跨国公司理论的主要内容

1、浅谈跨国公司理论的最新发展00025062 经济学院国际经贸 陈军二战以后，跨国公司在世界范围内的蓬勃发展引人注目。到 80 年代初，分布在世 界各个角落的跨国公司及其分支机构已控制了整个资本主义世界工业生产的 2/3 左右，它们 所经营的产品和劳务价值，约占西方国家总产值的1/3 ，产品销售额则占到世界总出口额的一半以上。目前世界已拥有跨国公司（仅指母公司） 3.5 万家，海外子公司 1.5 万家，分布 在 16 多个国家和地区。世界经济领域的这一新现象引起了西方学者的普遍关注。他们从政 治、经济等方面对跨国公司的直接投资行为进行研究，提出了许多观点各异的理论。（一）垄断优势理论 这一理论认

2、为，东道国的当地企业具有与当地社会联系较广泛，熟悉消费者嗜好， 了解当地政策法规， 产品与原料购销运输距离较短等便利条件， 而跨国公司的分支机构则在 这些方面处于劣势。 但由于市场结构的不完全性， 外国公司能够凭借其拥有的来自生产秘密， 市场营销技能，组织管理技能及规模经济等方面垄断优势同当地企业进行有效地竞争。获得规模效益。 当一体经，对价格有了一定生产秘密主要是指企业拥有的专利及技术秘诀。 它是企业产品自然差别的来源。 市 场营销技能则指企业通过市场调研， 产品推销及促销等手段的运用， 使消费者在心理上产生 对本厂产品的偏爱， 即形成产品的心理差别。 通过这种差别产品， 外国公司便可在一这

3、程度 上获得对产品市场价格及销售量的控制。 管理组织技能则是指跨国企业优于当地企业的组织 管理技术， 它使跨国公司获得更高的经营效率。 规模经济包括规模经济与外部规模经济， 它 是产生大公司， 尤其是跨国公司的市场力量的来源。 跨国公司通过水平的或垂直的一体化经 营，可以达到当地企业所不能达到生产规模， 从而可以降低成本， 营达到一定程度后，公司成为本行业的寡头企业（在行业中占统治地位） 的控制能力，从而通过提高产品价格，压低原材料价格，获得垄断利润。（二）产品生命周期理论产品生命周期包括产这一理论认为， 美国企业对外投资活动与产品生产周期有关。 品导入期，产品成长期，产品成熟期和产品衰减期四

4、个阶段。在产品导入阶段， 生产一般都集中在国内。 因为这时产品尚未标准化， 产品所需的 生产要素投入和加工工艺及规格的变化很大， 企业需要同材料供应厂家、 消费者等保持密切 有效的联系， 以便迅速了解市场动态， 不断对产品进行改进设计的适应消费者的要求与偏好。 这时，产品属于知识和技术密集型， 售价高， 价格弹性小，生产成本对企业生产区位选择的 影响不大， 企业主要利用产品差别等非价格手段进行竞争。 由于美国的人均收入水平高， 对 新产品和高档消费品有较强的市场吸引能力， 产品主要面向国内市场。 同时， 通过出口满足 经济结构和消费结构与美国大致相同的西欧国家的部分市场需求。在产品成长阶段，产

5、品逐渐标准化， 在国内及国外市场（主要是西欧）开始出现仿 制品， 且不断增多， 企业的技术垄断地位日渐削弱。随着产品需求弹性的增加，价格竞争占 了主导地位， 生产成本成为企业考虑的首要因素。 于是最初创制新产品的美国企业便到那些 技术水平比较接近， 劳工成本较低， 对产品需求也较大的欧洲国家设立子公司， 以绕过西欧 国家的关税壁垒，占领国外市场，并以低于国内价格的产品向母国返销。在产品成熟阶段， 产品的生产程序， 工艺完全标准化。 企业的技术垄断优势不复存 在，企业之间的竞争基础是价格与成本。 这时企业最关心的寻找成本较低的生产区位。 于是， 劳动力与自然资源相对丰富的发展中国家便成为美国企业

6、的最佳选择。 在发展中国家生产出 来的产品除了满足当地需要外，还返销母国或销往其他国家。在产品衰减期，该产品因在国际市场逐渐失去销路而遭淘汰。（三）市场内部化理论和折衷理论的讨论与发展。内部化理论认为，之所以出现跨国公司，是因为存在市场失效（即市场机制不能发挥 作用），尤其是“自然性”市场失效；更具体地说，跨国公司的出现是因为市场交易的天然 成本太高。该理论认为，厂商通过建立跨国公司，让交易成本内部化，因此，跨国公司是一 种节省交易成本的制度设计。在一定程度上，内部化理论的观点是正确的，即使只是部分正 确，亦有重要意义。尤其是该理论认为，应该从根本上反思某些国家对跨国公司的政策态度。 例如，如

7、果政策的传统结构（即工业组织绩效分析理论，这在早期跨国公司中有所反映）为基础，那么离开完全竞争的市场结构就有问题。因此，应该将大跨国公司看作是国家干预的潜在目标。不过，如果跨国公司解决了市场失效的问题，而不是市场失效的始作俑者，那么奉行敌视跨国公司政策的国家应改变政策态度和姿态（当然这不能否认跨国公司攫取国际超额垄断利润，进行跨国剥削的事实）。或许这种重要的影响是对市场内部化理论所依据的大量文献的一种诠释。不管出于何种原因，内部化理论的问世肯定至少部分说明了跨国厂商理论系统化的 必要性和可能性。在跨国公司文献之外来看，内部化理论在经济学中已取得了显赫的地位。 这方面大量文献和教科书的快速增加，

8、亦反映了这一点。尽管跨国公司理论家麦克马纳斯 多国厂商理论、巴克莱和卡森多国企业的未来分别独立和同时提出了市场内部化一交易 成本框架，但是他们的贡献大多还不为工业组织理论所认识。其中一个原因看来是， 人们往往将跨国公司理论看作一般厂商理论的一个特例，因而其在一般厂商理论领域的贡献最易受到重视。另一原因可能是威廉姆逊多产且有影响的著作。威廉姆逊很少直接提及跨国公司。 无论如何，我们认为，应该对跨国公司理论家在充满活力的交易成本研究方案中所做出的贡 献给予公正、恰当的评价。这不仅仅是为了直陈微观经济学产业组织理论和交易成本理论的历史。例如，更为重要的是，这样可以促使工业组织理论家向研究跨国公司理论

9、的同行学习。尽管如此，其他的研究亦很必要。不喜欢或认识不到这种研究之重要性，或许是未能认识到有关市场内部化的跨国公司理论家的又一原因。起初，产业组织理论强调诸如垄断等“结构性”市场失效， 后来才考虑到“自然性” 市场失效。因此，这种发展所产生的反托拉斯影响和效应被看作是 对正统经济理论的挑战； 正统产业经济理论不承认或怀疑垄断。此外，在提出挑战时，交易成本理论试图站在工业组织理论主流派的立场上。（四）交易成本分析论与此形成鲜明对照的是，在跨国公司理论中，交易成本分析已无可辩驳地取得了 主导地位，而且发展很快。尽管海默原先关注的焦点是跨国公司行为的“市场权力”方面， 但是，近来跨国公司理论方面的

10、论著总体上都排斥这种观点。这些跨国公司理论过分重视和强调交易失败问题，而对跨国公司通过战略性行为取得的垄断力量却很少予以注意。交易成本理论居主导地位招致了很多学者的不满，其中有部分原因是交易成本理论在产业组织理论文献中已受到很多的诘难和批评，这些论著的批评表明，不能继续完全以交易成本为基础解释跨国公司。跨国公司理论文献，对此应予以重视。希望工业组织理论和跨 国公司理论真正完全地有机统一起来，并在一定程度上结合起来。 从以上分析可知，人们倾向于将这两个理论领域截然对立起来。不过，仅有这种结合是不够的，工业组织理论应该发展成为能对全球工业进行科学、全面、及时、系统、准确分析的理论。也就是，工业组织

11、理 论家们应该知道，只有从全球角度出发分析工业，才能真正把握许多国家许多工业所发生的变化。有关跨国公司重要性的文献这一命题提供了证明，即有关跨国公司成长、扩张和影响的文献给此命题提供了论据。相应地，产业组织理论家们还应该知道，在对全球工业进行分析时，跨国厂商是最主要的角色。 这样，工业组织理论和跨国公司理论的基础至少应融为一 体，即两者的基础至少应统一。从某种意义看，更重要的是，对交易成本理论的批评不是寻找其他理论或解释的唯 一原因。跨国厂商理论可能一直以独特的方式认可或吸收对跨国厂商存在及其意义的众多解 释、观点，吸取后者的精华。跨国公司理论容忍和鼓励一系列广泛的理论和方法；后者与更一般的经

12、济学相比，亦是很独特的，由于交易成本理论及其分析方法居主导地位，因而这种说法似乎自相矛盾。 不过，即使在这一时期， 人们一直很乐意接受其他跨国公司理论。在这些不同的跨国公司理论中，有的曾强调寡头垄断的相互依赖性，有的强调资本企图以分而治之的战略征服、统治和剥削工人，有的则强调资本宏观经济要求方面的分析，有的甚至企图将各种理论综合起来，尤其突出和有影响的是英国里丁大学邓宁的跨国公司国际生产“折衷”理论。这种兼容并蓄的学习态度和研究倾向是应肯定和鼓励的，因为这对真正理解跨国公司及跨国公司理论研究的进展是很重要的。因此，应有专文对一系列各不相同、范围很广的跨国公司理论进行系统论述。康特威尔国际生产理

13、论的概述一文对国际生产的不同理论进行了全面、重点的考察，更为重要的是，他所列出的参考文献价值连城。亚民海默对跨国公司贡献的再评价一文对海默这位在跨国公司理论史上最杰出的理论家重新进行了评价。亚民认为，尽管海默的论文一直产生积极影响，鼓舞着其他跨国公司研究专家，但他亦被人们误解，因而并未得到应有的中肯的评价。赫纳特多国企业的交易成本理论一文是对内部化理论富有激情的 宽口径权威性评价。前边已指出，内部化理论近来和目前的影响比与海默有正统联系的跨国 公司理论大和广。赫纳特的主题是，交易成本理论及分析方法提供了经济组织通论，因而对我国理解跨国公司的产生、发展和作用以及跨国公司组织结构、战略管理、技术创

14、新暨转让是很重要的。邓宁的国际生产的折衷范式：个人的看法一文论述的是目前在国际生产、 跨国公司、微观经济理论诸领域有普遍影响的跨国公司理论：邓宁的国际生产“折衷” 理论或国际直接投资综合理论。这一理论将海默、金德尔伯格、约翰逊的理论与卡桑、巴克莱以交易成本分析为基础的内部化理论有机地综合起来，形成了一个新的跨国公司理论范式。邓宁在该文中提出有关折衷理论的个人看法，强调其曾阐述和未阐述的问题，探讨了其思想演变过程，即由内部化理论家成了折衷理论家，列出了其理论所受的批评。从某种程度上看，赫纳特、邓宁和亚民都采纳了交易成本方法，只是程度有所差别罢了。凯伊多国企业的战略选择：某些交易成本观点亦保持了对

15、交易成本理论及其方法 的兴趣，该文对交易成本的概念提出了类似的批评。在某些方面，该文的论述比较适度地介于邓宁和赫纳特文章之间。不过，凯伊明确地强调了威廉姆逊的“市场与等级体系”理论， 因开始重视产业组织理论另一重要方面。凯伊的文章用了很大篇幅阐述这种产业组织理论。 凯伊的评价对不同的公司战略（如专业化、多样化、跨国主义和合资等）做了模式化论述。 格雷汉姆战略管理和跨国厂商行为：一种正式的理论一文与凯伊的论文配合得很好。该文的出发点是这样的： 产业组织理论文献认为， 集中度高的产业中的大厂商做出的决策是战 略性的，即在做决策时就考虑、顾及竞争对手可能的反应和举措。另外，日本形成了另一种跨国厂商理

16、论。日本一桥大学教授小岛清、小泽辉智提出了跨国厂商的国际商务和宏观经济理论。其代表作是小岛清直接对外投资和直接对外投资的宏观经济和国际商务理论，试图从国际商务和宏观经济两个角度建立跨国厂商形成、发 展和作用的系统理论。特别需要指出的是，上述理论多被西方学者用来说明跨国公司产生和发展的原因，国内有的学者也有类似的看法。根据马克思政治经济学生产力决定生产关系的观点，生产力的发展才是跨国公司产生和发展的根本原因。众所周知，世界主要资本主义国家从十八世纪下半期到十九世纪上半期就相继完成了产业革命，生产从工场手工业过渡到机器大工业。但由于那时的生产力水平相对落后， 生产社会化程度不高， 还不足以使社会生产冲破国界限制， 跨 国公司的发展相当缓慢。 战后爆发的原子能、 电子计算机、 宇