证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题及答案0328-7

1、6证券从业资格考试证券基本法律法规模拟试题及答案 0328-71、在证券经纪业务中，证券公司（）I .不向客户垫付资金n .分享客户买卖证券的价差m.承担客户的价格风险IV .以收取一定比例的佣金作为业务收入【组合型选择题】A. I、B. n、C. I、D. m、正确答案 :C不分享客户买卖证券答案解析：选项C正确：在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金（I正确）的价差，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入（V正确）选择题】2、（）是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和管理规范规定，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。

2、A. 远期交易业务B. 私募股权业务C大宗交易业务D.另类投资业务正确答案 ：D答案解析 ：另类投资业务，是指证券公司设立另类投资子公司，按照法律法规、监管要求和管理规范规 定，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品、股权等投资业务。3、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）I . 已取得证券从业资格n .具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历m .具备良好的诚信记录及职业操守V .最近 3 年内没有受到监管部门的行政处罚【组合型选择题】A. I、m、IVB. I、n、C.I、n、D.n、m、正确答案 :A答案解析 :选项A正确：申请投资主办人注册的人员应当具

3、备下列条件:1）已取得证券从业资格（I项正确）2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历（n项错误）3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚（m、v项正确）4)中国证券业协会规定的其他条件。4、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。【选择题】A.3 年以上；1 万元以上10 万元以下B.5年以下;2 万元以上10 万元以下C.5年以上;1 万元以上10 万元以下D.5年以下;1 万元以上10 万元以下正确答案 :D答案解析 :编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信

4、息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金。5、证券公司分类评价每年进行（）次。 【选择题】A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案 :A答案解析 :选项 A 正确：证券公司分类评价每年进行一次。【组合型选择题】6、托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III 、 IV正确答案 :C答案解析：选项C正确：托管人可以委托符合下列条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务：在中国境最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿

5、有足够的熟悉境外托管业务的专职人员；3 年没有受到监管机构的重大处罚，外的国家或地区设立， 受当地政府、 金融或证券监管机构的监管； 美元或等值货币或托管资产规模不少于 1 000 亿美元或等值货币； 具备安全保管资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；最近 没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。7、国有以及国有控股企业违反 期货交易管理条例 和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关 于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金 进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，没有违法所得

6、或者 违法所得不足 10 万元的，并处（）的罚款。 【选择题】A.10 万元以上 50 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.20万元以上100万元以下D.3万元以上30万元以下正确答案 :A1倍答案解析 ：选项 A 正确：根据期货交易管理条例的规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国 有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者 单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。对直接

7、负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。8、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承 销管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、 责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。I . 发行人n . 证券公司m . 证券服务机构组合型选择题】V . 投资者A. n、B. I、n、m、wC.n、m、IVD.I、正确答案 :B答案解析：选项B正确：发行人（I正确）、证券公司（n正确）、证券服务机构（m正确）、投资者（V正 确）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者证券发行与承销 管理办法规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责 令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。【组合型选择题】9、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）A.B.C.D.正确答案 :