公司期货经营机构备案事项工作办法

1、- 0 - / 52 CSRC 青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册 - 1 - / 52 中国证监会青海监管局印制 二O五年六月 - 2 - / 52 编者讲明 随着证券期货行业创新步伐的不断加快， 证券期货经营机构 的创新举措也在不断涌现， 中国证监会正不断放开备案事项的范 围。为了主动应对市场变化，达到简政放权、提高工作效率的目 的，依照中国证监会有关规定， 结合辖区实际情况， 制定本手册。 青海证监局 二O五年六月- 3 - / 52 一、公司治理 . - 1 - （一）证券公司股东情况备案 . - 1 - （二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案 2 - （三）证券

2、公司变更公司形式备案 . - 3 - 二、高管人员 . - 4 - （一）证券公司高管人员任职备案 . - 4 - （二）证券公司高管人员离职备案 . - 5 - （三）证券公司高管人员缺位备案 . - 6 - （四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案 . - 7 - （五）证券公司经理层人员年检备案 . - 9 - （六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资 格的业务人员变更备案 . - 9 - 三、证券经纪业务 . - 10 - 证券 . - 1 - - 4 - / 52 （一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案- 10 - - 5 - / 52 二）证券公司分支

3、机构 A、B、 C 类型转换备案 - 10 - （三）证券经营机构信访投诉情况备案 . - 11 - 四、证券资产治理业务 . - 12 - （一）集合资产治理打算设立备案 . - 12 - （二）定向资产治理业务开展情况备案 . - 12 - 五、其他证券业务 . - 13 - （一）证券公司代销金融产品业务备案 . - 13 - （二）证券公司承销业务备案 . - 13 - （三）证券公司修订融资融券业务方案备案 . - 14 - （四）证券公司参与利率互换交易备案 . - 14 - （五）证券公司借入次级债备案 . - 15 - （六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案 . - 15

4、 - （七）证券公司偿还次级债务备案 . - 16 - 六、证券公司风控与合规治理 . - 17 - （一）证券公司压力测试情况备案 . - 17 - （二）证券公司风控指标变动异常情况备案 . - 17 - （三）证券公司合规报告备案 . - 18 - 七、经营证券业务许可证 . - 18 - 一）新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证备案 18 - （二）因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证 备案 . - 19 - （三） 证券公司分支机构变更要紧负责人换领 经营证券业务许 可证备案 . - 20 - 四） 证券公司分支机构变更营业地址换领 经营证券业务许可 证备案 . . - 20

5、 - - 6 - / 52 （五）证券公司分支机构变更营业范围换领 经营证券业务业务 许可证备案 . . - 21 - （六）因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证备 案. - 22 - （七）因许可证到期申请换领 经营证券业务许可证 / 注销证 券经营机构营业许可证备案 . - 22 - 八、报表报送 . - 24 - （一）证券公司年报备案 . - 24 - （二）证券公司月报备案 . - 25 - （三） . 证券公司 CISP系统信息备案 . -26 - （四） . 证券营业部月报备案 - 26 - （五） . 证券投资咨询机构月报及年报备案 - 27 - 九、其他 . - 28

6、 - （一） . 反洗钞票工作情况备案 - 28 - （二） . 信息安全事故备案 - 28 - （三） . 重大、突发事项备案 - 29 - 十、信息公示 . - 30 - 一）证券机构信息公示要求 . - 30 - 期 货 . 错误! 未定义书签 一、公司治理 . - 31 - 一）期货公司变更持有 5%以下股权的股东 . - 31 - - 7 - / 52 （二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式 . - 31 - （三）期货公司境外分支机构高级治理人员、注册资本、股权结 构、业务范围等重大事项发生变更 . - 32 - 二、风控和合规治理 . - 32 - （一）期货信息安全事件报告

7、 . - 32 - （二）经营机构发生阻碍采集、纪录、存储、报送客户交易终端 信息安全的重大事件 . - 33 - （三）期货公司股东质押所持有的期货公司股权或所持有的期货 公司股权被冻结或者用于担保、被查封或者被强制执行 - 33 - （四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务， 可能造成期货公司治理的重大缺陷 . - 33 - （五）期货公司股东及实际操纵人涉嫌严峻违法违规经营，被有 权机关调查、采取强制措施 . - 34 - （六）期货公司股东及实际操纵人变更名称 . - 34 - （七）期货公司股东及实际操纵人合并、分立或者进行重大资 产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭

8、，或者解散、破产 34 - （八）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，以及发生其他重大事件 35 - （九）期货公司发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者 可能产生重大不利阻碍 ，以及其他可能阻碍期货公司持续经营的 情形 . - 35 - （十）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施 - 35 - （十一） 发生阻碍或者可能阻碍期货公司经营治理、财务状况或 者客户资产安全的重大事件的 . - 35 - （十二） 期货公司董事、监事和高级治理人员因涉嫌违法违规行 为被有- 8 - / 52 权机关立案调查或者采取强制措施 ，或者因违法违规行为 受到行政处罚或者刑事处罚 . - 36 - （十三）

9、期货公司首席风险官定期（季度或年度）工作报告 . 36 - （十四）期货公司首席风险官关于侵害客户和期货公司合法权益 的指令或者授意 . - 36 - （十五）期货公司首席风险官按中国证监会要求对公司有关问题 的核查 . . - 37 - （十六）期货公司首席风险官发觉公司有违法违规行为或者存在 重大风险隐患 （期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户 权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用 于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司 发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公 司正常经营的；中国证监会规定的其他情形） . - 37 - （十七）期货公司首席风险官发觉公司总经理或相关负责人对经 营治理行为的合法合规性 、风险治理等方面存在的其他问题不整 改或者整改未达到要