中海地产地区公司考核手册

1、精选可编辑中海地产股份有限公司地区公司考核手册2003 年 1 月第一章 总则 .1.1.1本手册适用对象 .1.1.2绩效考核意义 .1.1.3绩效考核原则 .1.1.4绩效考核关系和考核组织机构 .2.1.5绩效考核周期 .3.第二章 绩效考核内容介绍 .3.中混璀产精选可编辑2.1年度考核 .3.2.2项目考核 .4.2.3考核指标介绍 .4.2.4考核评分方法 .4.第三章 绩效考核实施流程 .6.第四章 绩效考核申诉 .7.4.1申诉条件 .7.4.2申诉处理 .7.4.3申诉反馈 .7.第五章 绩效考核文件使用与保存 .8.5.1绩效考核文件保存 .8.5.2绩效考核文件查阅权限

2、.8.第六章 考核手册修订和解释 .9.6.1考核手册修订 .9.6.2考核指标调整 .9.6.3手册附件 .9.6.4考核手册解释 .9.第七章 附件和附表 .10附件一：地区公司考核内容表 .10一、地区公司年度考核标准 .1.0二、地区公司项目周期考核标准 .1.4附件二：地区公司考核指标说明 .15附录三：地区公司年度经营责任制合同书 .21精选可编辑附件四：地区公司项目经营责任制合同书.27精选可编辑第一章 总则1.1本手册适用对象第一条 本绩效考核手册适用于中海地产股份公司所有地区公司经理层，地区公司经理层包括地区公 司助理总经理及以上所有管理人员。1.2绩效考核意义第二条 绩效考

3、核目的通过对地区公司经理层的绩效进行战略导向的管理和评估， 达到提高地区公司整体工作效 能的结果，从而最终实现公司总体战略目标；通过对地区公司经理层的绩效进行考核并将考核结果与薪酬体系结合起来， 旨在进一步激 发地区公司经理层的工作积极性和创造性；绩效考核使中海地产公司总部及时了解地区公司的工作状况， 并将总公司的战略通过绩效 考核体系贯彻到地区公司，保证公司战略的最终实现。第三条 绩效考核用途了解地区公司经理层对组织的业绩贡献；为地区公司经理层的薪酬决策提供依据；为地区公司经理层的晋升、降职、调职和离职提供依据；1.3绩效考核原则第四条 绩效考核原则公开的原则：考核标准的制定是通过协商和讨论

4、完成的，考核过程是公开的、制度化的；客观的原则：用事实说话，评价判断建立在事实的基础上； 沟通的原则：考核者在对被考核者进行绩效考核的精选可编辑过程中，需要与被考核者进行充分沟通， 听取被考核者对自己工作的评价与意见，使考核结果公正、合理，能够促进绩效改善； 时效性原则： 绩效考核是对考核期内工作成果的综合评价， 不应将本考核期之前的表现强加 于本次的考核结果中，也不能取近期的业绩或比较突出的一两个成果来代替整个考核期的 业绩。1.4绩效考核关系和考核组织机构第五条 绩效考核关系 被考核者是指接受考核的对象，包括中海地产股份公司处于进入阶段、开拓阶段、成熟 阶段（定义详见第二章2.1）的所有地

5、区公司经理层； 绩效考核者是中海地产股份公司成立的专门考核机构：薪酬考核委员会； 薪酬考核委员会全权负责中海地产各分公司的年度考核和项目考核。第六条 薪酬考核委员会组成中海地产股份公司领导中海地产地区公司领导 中海地产人力资源专业管理人员 外部专家绩效考核指标制定涉及到的有关人员第七条 薪酬考核委员会职能制定和完善绩效考核和薪酬管理体系确定各地区公司考核目标值和评分标准组织绩效考核实施 组织考核沟通纠正偏差第八条 考核者回避原则地区公司总经理作为薪酬考核委员会成员，但在对所属地区公司进行考核时应该回避。1.5绩效考核周期第九条 根据房地产行业的特点和中海的实际情况， 地区公司绩效考核周期包括年

6、度考核和项目考核 两种，以下将分别介绍年度考核和项目考核。第十条 年度考核精选可编辑年度考核一年进行一次，薪酬考核委员会在年度结束后的一个月内对地区公司进行年度考 核，年度考核主要依据地区公司年度相关工作计划和计划完成情况。第十一条 项目考核薪酬考核委员会在地区公司某项目周期结束后一个月内， 根据该项目的计划指标完成情况对 该项目进行考核,这有利于从中长期角度对地区公司进行激励和约束。第二章 绩效考核内容介绍2.1年度考核第十二条 根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点， 我们将各地 区公司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的年度考核标准。地区公司处于

7、进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入 的年度之前的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表3地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个年度到第三个年度之间的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表4地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入 的第三个年度之后的阶段，此类地区公司的年度考核表请详见附件一：表5第十三条 薪酬考核委员会根据中海地产股份公司发展战略目标和年度战略规划， 并结合地区公司历史 数据和实际情况，从地区公司的财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定年度考核

8、目标值和评分标准。2.2项目考核第十四条 由于各地区公司每个地产项目的周期过程基本相似，因此每个项目的考核标准是相同的， 地区公司项目周期考核精选可编辑标准。第十五条 薪酬考核委员会根据地区公司历史数据和某项目可行性研究报告的实际情况，从该项目的 财务、市场、内部管理和创新成长四个方面，确定该项目考核的目标值和评分标准。2.3考核指标介绍第十六条 无论年度考核指标还是项目考核指标都由考核指标内容及其权重、 考核指标说明、 考核信息 来源和考核评分方法四项组成。考核指标内容及其权重详见附件一考核指标说明、考核信息来源详见附件二考核指标评分方法详见第二章2.4考核评分方法2.4考核评分方法第十七条

9、 地区公司考核指标可以分为以下三类:正向考核指标、负向考核指标和满意度考核指标，这 三种考核指标的评分方法是不同的，以下将分别介绍各类指标的评分方法。第十八条正向考核指标评分方法适用指标范围总资产收益率、净利润、股东资金回报率、项目投资回报率、投资现金回笼、楼盘销售率、开工面积、项目进度、工程质量、土地储备量考核目标值和评分标准根据公司历史数据和公司发展战略目标确定考核目标值和评分标准。评分方法考核得分的计算公式如下：令A考核期内实际值*考核期内目标值表1:正向考核指标评分表精选可编辑A=实际值十目标值考核得分当AV0.8时考核得分=0当0.8AV1.2时考核得分=A当1.2AV2时考核得分=

10、1.2+(A-1.2) X0.5当2AV3时考核得分=1.6+(A-2)X0.4当3A时考核得分=2+(A-3)X0.1第十九条负向考核指标评分方法适用指标范围三项费用、单位建筑成本、工程成本、客户投诉率、关键岗位员工流失率考核目标值和评分标准根据公司历史数据和公司发展战略目标确定考核目标值和评分标准。评分方法考核得分的计算公式如下:令B=考核期内目标值*考核期内实际值表2:负向考核指标评分表B =目标值*实际值考核得分当BV0.8时考核得分=0当0.8BV1.2时考核得分=B当1.2BV2时考核得分=1.2+(B-1.2) X0.5当2BV3时考核得分=1.6+(B-2)X0.4当3B时考核

11、得分=2第二十条满意度指标评分方法适用指标范围客户满意度、综合管理满意度、员工满意度、项目创新成果、地区市场研究成果精选可编辑考核目标值和评分标准考核部门根据各指标的相应调查问卷经统计得出综合实际值，考核目标值应根据公司历史数据和公司发展战略目标确定。（调查问卷详见地区公司考核方案第三节附录：考核指标）评分方法考核得分的计算公式为：考核得分=考核期内实际值十考核期内目标值第三章 绩效考核实施流程第二十一条 整个地区公司考核过程分为3个阶段：计划沟通阶段、计划实施阶段、考核阶段，这三个阶段构成完整的绩效管理循环。第二十二条计划沟通阶段：考核者和被考核者共同明确考核期内的工作任务、工作重点、需要完

12、成的目标。第二十三条计划实施阶段：第一步，被考核者按照本考核期的工作计划开展工作，达成工作目标；第二步,考核者根据工作计划，指导、监督、协调下属地区公司经理层的工作进程，并记 录重要的工作表现。第二十四条 考核阶段分绩效评估、绩效审核和结果反馈三个步骤第一步,绩效评估： 考核者根据被考核者在考核期内的工作表现和考核标准， 对被考核者 评分；第二步,绩效审核： 中海地产股份公司董事会对考核结果进行审核， 并负责处理绩效评估 过程中所发生的争议；第三步,结果反馈： 中海地产股份公司董事会将审核后的结果反馈给考核者， 由考核者和 被考核者进行沟通，并讨论绩效改进的方式和途径。第四章 绩效考核申诉精选

13、可编辑4.1申诉条件第二十五条 在绩效考核过程中，地区公司经理层如认为受到不公平对待或对考核结果有异议，有权 在考核期间或考核结束10天内向中海地产股份公司董事会申诉。4.2申诉处理第二十六条 中海地产股份公司董事会经核实后，得出最终结论；如有需要，组织相关人员对该地区 公司经理层绩效考核进行重新评定。4.3申诉反馈第二十七条 中海地产股份公司董事会在申诉处理完成后5个工作日内将处理结果反馈给申诉者。精选可编辑第五章 绩效考核文件使用与保存5.1绩效考核文件保存第二十八条 绩效考核文件由薪酬考核委员会统一保存。5.2绩效考核文件查阅权限第二十九条 为了达到存放绩效考核文件工作的目的，绩效考核文

14、件设定查阅权限，以便于相关人员查阅文件；查阅权限分为查阅和复印二种，查阅或复印考核文件都需要查阅人签字。精选可编辑第六章 考核手册修订和解释6.1考核手册修订第三十条 由于实际情况发生变化需要对本考核手册进行修订时，由中海地产股份公司薪酬考核委 员会草拟修改方案，提交中海地产股份公司董事会审批后执行。6.2考核指标调整第三十一条 当因公司经营目标、经营策略等情况发生变化，需对考核指标和权重进行调整时，由总 经理提出调整意见，中海地产股份公司薪酬考核委员会拟定调整方案，经中海地产股份公司 董事会审批后实施；6.3手册附件第三十二条 本手册包括以下附件：附件一：地区公司考核内容表附件二：地区公司考

15、核指标说明6.4考核手册解释第三十三条 本考核手册由中海地产股份公司薪酬考核委员会负责解释。第三十四条 本手册报中海地产股份公司薪酬考核委员会审批， 自批准之日起执行。 本手册执行过程中， 如果出现本手册未规定的特殊情况，需经中海地产股份公司薪酬考核委员会审批后执行。精选可编辑第七章附件和附表附件一：地区公司考核内容表根据中海地产各地区公司所处的发展阶段不同的实际情况和房地产行业的特点，我们将各地区公 司分为进入阶段、开拓阶段、成熟阶段，并制定了相应的考核标准。一、地区公司年度考核标准1.进入阶段的地区公司地区公司处于进入阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的年度之 前

16、的阶段。目前处于进入阶段的地区公司有长春公司、西安公司。表3 :进入阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1三项费用（销售、 管理、财务费用）101地区市场研究成果10财2工程成本20市2303103务4场455内1项目进度5创1员工满意度10部202工程质量5新402骨干员工流失率10管3综合管理满意度10成3土地储备量20精选可编辑理4长4552.开拓阶段的地区公司地区公司处于开拓阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第一个 年度到第三个年度之间的阶段。目前处于开拓阶段的地区公司有成都公司。表4:开拓阶段地区

17、公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201地区市场研究成果5财2总资产收益率10市2客户投诉率5503股东资金回报率10103务4投资现金回笼10场455内1项目进度5创1员工满意度52工程质量52骨干员工流失率5部新153综合管理满意度5253土地储备15管成44理长55精选可编辑3.成熟阶段的地区公司地区公司处于成熟阶段是指以新开发项目为基础成立的地区公司，在项目开发产生收入的第三个 年度之后的阶段。目前处于成熟阶段的地区公司有北京公司、上海公司、广州公司、深圳公司。表5:成熟阶段地区公司年度考核标准考核内容考核指标考核内容考核指

18、标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重1净利润201地区市场研究成果5财2总资产收益率15市2客户投诉率5553股东资金回报率10103务4投资现金回笼10场4551开丄面积51员工满意度5内2项目进度5创2骨干员工流失率5部203工程质量5新153土地储备5管4综合管理满意度5成长4理55精选可编辑二、地区公司项目考核标准由于各地区公司每个地产项目的周期过程基本相似， 因此每个项目的考核标准是相同的， 具体考 核标准见下表：表6 :中海地产地区公司项目考核标准考核内容考核指标考核内容考核指标方面权重编号名称权重方面权重编号名称权重财务601净利润20市场201楼盘销售率102项目投资回报

19、率152客户满意度103股东资金回报率1534单位建筑成本10455内部管理101项目进度5创 新 成长101项目创新成果102工程质量52334455精选可编辑附件二：地区公司考核指标说明一、财务方面1.总资产收益率（1）指标说明 总资产收益率是用来评价地区公司年度资金使用效率的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。2.净利润（1）指标说明 利润是用来评价地区公司年度或项目周期盈利能力的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。3三项费用

20、（1） 指标说明 三项费用是营销费用、 管理费用和财务费用的合计值， 是用来评价地区公司项目间接投入成本控 制水平的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。4.工程成本（1）指标说明 工程成本是用来评价地区公司年度或一个项目周期内工程投入成本控制水平的指标。根据考核周期需要，分为年度工程成本和项目工程成本。（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。精选可编辑5管理费用（1）指标说明 股东资金回报率是用来评价地区公司对股份公司自有资金使用效率的指标。

21、（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。6单位建筑成本（1）指标说明 单位建筑成本是用来评价地区公司某项目成本控制水平的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。7投资现金回笼（1）指标说明 投资现金回笼是用来评价地区公司年度现金流量情况的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。8项目投资回报率（1）指标说明 项目投资回报率是用来评价地区公司某项目资金效率和盈利能力的指标

22、。2）数据来源、处理和传递股份公司资金财务部根据地区公司财务报表进行核算，并将核算结果以书面形式报送给考核者。二、市场方面1.地区市场研究成果（1）指标说明 地区市场研究成果是用来评价地区公司在所辖区域内房地产市场研究方面所取得的成果的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司报送的房地产市场综合调查报告等市场研究成果进行评 分，并将评分结果以书面形式报送给考核者。精选可编辑2.楼盘销售率（1）指标说明楼盘销售率是指某一楼盘已售数量与可售数量之比,是用来评价地区公司某项目销售执行情况的 指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行核

23、算，并将核算结果以书面形式报送给考核 者。3.客户满意度（1）指标说明客户满意度是业主对某一楼盘的综合满意程度,是用来评价地区公司楼盘项目客户关系的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司某项目的顾客满意率调查问卷结果，参照打分标准，进行 统计计算得出考核实际值，并将结果以书面的形式报送给考核者。4客户投诉率（1） 指标说明 客户投诉率是考核年度内业主因为产品或者服务而提出的正式投诉数量与销售房屋数量之笔， 是 用来评价地区公司整体客户关系的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司相关统计报表，进行计算分析得出考核实际值，并将结果 以书面

24、的形式报送给考核者。三、内部管理方面1开工面积（1）指标说明 开工面积是用来评价地区公司楼盘项目发展能力的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核 者。2项目进度（1）指标说明 项目进度是楼盘建设实际进度与计划进度的比值，是用来评价地区公司楼盘项目建设进度的指标。精选可编辑（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核 者。3工程质量1）指标说明工程质量是用来评价地区公司楼盘项目工程质量情况的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据

25、地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核 者。4综合管理满意度（1） 指标说明 综合管理满意度是股份公司管理部门对地区公司相关业务部门工作的满意程度， 用来评价地区公 司各部门综合工作情况的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司有关部门对地区公司下属部门的工作情况进行问卷打分，并将打分结果进行统计得出考 核实际值，以书面形式报送给考核者。四、持续发展方面1项目创新成果（1）指标说明 项目创新成果是在某楼盘项目周期内所运用的产生良好效益的新概念、新方法、新技术、新材料 等创新成果，是用来评价地区公司创新能力的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司企业管理委员会根据地区公

26、司项目后评估报告进行打分，并将打分结果以书面形式报送 给考核者。2土地储备量（1）指标说明 土地储备量是地区公司为实现持续发展而购置的土地量，用来评价地区公司持续发展能力的指标。2）数据来源、处理和传递精选可编辑股份公司企业管理委员会根据地区公司统计报表进行打分，并将打分结果以书面形式报送给考核者。3员工满意度（1） 指标说明 员工满意度是地区公司员工对地区公司经理层所做工作的综合满意程度， 是用来评价地区公司综 合工作情况的指标。（2）数据来源、处理和传递 股份公司人力资源部门根据地区公司员工所填员工满意度调查问卷，进行统计打分获得考核实际 值，并以书面形式报送给考核者。4关键员工流失率（1

27、） 指标说明 关键员工流失率是考核年度内地区公司关键员工流失数量占总员工数量之比， 用来评价地区公司 人力资源贮备情况和稳定情况的指标。（2）数据来源、处理和传递股份公司人力资源部门根据地区公司统计报表进行打分， 并将打分结果以书面形式报送给考核者。精选可编辑附件三：地区公司年度经营责任制合同书订立合同双方：甲方：中海地产股份有限公司乙方：中海地产股份有限公司公司经理层第一章总则第二十二条 根据中海地产股份公司发展战略的要求，中海地产股份公司采用二级管理体制，总部将 成为投资决策中心、管理调控中心、资源配置中心、信息整合中心、产业推广、品牌与文化 输出中心；各地区公司将成为经营中心和利润创造中

28、心、区域发展中心，是总部和项目的纽 带。第二十三条为使中海地产股份公司总部和地区公司更好地发挥各自的中心和纽带作用，使总部及时 了解地区公司的经营状况，将公司战略更好地贯彻到地区公司，并进一步激发地区公司经理 层的工作积极性和创造性，特制定本经营责任制合同书。第二章经营责任期限第二十四条 本期经营期限从年月日起，至年月日止，共年第三章 经营绩效考核目标体系第二十五条 根据中海地产股份公司本年度经营计划，甲方和乙方双方共同协商确定乙方本年度经营 绩效考核目标体系，年度绩效考核指标分为四类，包括财务、市场、内部管理和创新成长等 四方面，考核目标值详见附表。第二十六条 年度绩效考核方法根据中海地产股

29、份公司地区公司考核方案和中海地产股份公司 地区公司考核手册中的有关规定执行。个月。精选可编辑第四章 考核奖惩第二十七条 在对乙方进行年度考核结束后，由甲方根据考核结果进行奖惩，并遵照中海地产股份 公司薪酬方案和中海地产股份公司薪酬管理制度中的有关规定执行。第五章 甲方权利和义务第二十八条 甲方根据中海地产股份公司地区公司考核方案和中海地产股份公司地区公司考核手册中的有关规定，定期对乙方进行考核、监督和指导。第二十九条 甲方应对乙方正常的经营活动提供必要的支持，和乙方共同落实甲方的发展战略和年度经营计划，以保证甲方年度经营目标的实现。第六章 乙方的权利和义务第三十条 在 绩效考核过程中，乙方如认

30、为受到不公平对待或对考核结果有异议，有权在考核期间或考核结束10天内向中海地产股份公司董事会申诉。第三十一条 乙方应当按照甲方的有关规定，合法经营，保证乙方净资产的保值增值。第七章 附则第三十二条 本合同书未尽事宜，由甲乙双方共同协商解决，甲方具有最终释义权。第三十三条本合同自年月日起生效。合同正本一式两分，甲方、乙方各执一份，副本一式 份，分送 。甲方：（盖章）乙方：（盖章）法定代表人：（盖章或签字）法定代表人：（盖章或签字）年 月 日年 月 日精选附表 1:成熟阶段地区公司年度经营考核目标体系表可编辑考核内容考核指标编号名称年度考核目标值财务1净利润2总资产收益率3股东资金回报率4投资现金

31、回笼市场1地区市场研究成果2客户投诉率34内部管理1开工面积2项目进度3工程质量4综合管理满意度创新成长1员工满意度2骨干员工流失率3土地储备4精选附表 2 :开拓阶段地区公司年度经营考核目标体系表可编辑考核内容考核指标编号名称年度考核目标值1净利润财2总资产收益率务3股东资金回报率4投资现金回笼1地区市场研究成果市2客户投诉率场34内1开工面积部2项目进度管3工程质量理4综合管理满意度创1员工满意度新2骨干员工流失率成3土地储备长4精选附表 3 :进入阶段地区公司年度经营考核目标体系表可编辑考核内容考核指标编号名称年度考核目标值财1三项费用（销售、管理、 财务费用）2工程成本务341地区市场研究成果市2场34内1项目进度部2工程质量管3综合管理满意度理4创1员工满意度新2骨干员工流失率成3土地储备长4精选可编辑附件四：地区公司项目经营责任制合同书订立合同双方：甲方：中海地产股份有