企业竞争战略管理理论三大主流学派的回顾与思考

1、第 4卷 第 2期 哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 2002年 6月 文章编号 :100921971(2002 02-0039-05企业竞争战略管理理论三大主流学派的回顾与思考 刘艳梅 (哈尔滨工业大学 , 黑龙江 哈尔滨 150001摘 要 :20世纪 80年代以来 , 企业竞争战略管理理论形成了三大主流学派 :结构学派、 能力学派、 资源学派。 理论是随着 时代的变更、 管理实践的发展而发展的。 近年来 , 为适应日益动荡的外界环境 , 新竞争战略管理理论的一个共同发展趋势是理 论研究的动态化 , 包括环境动态化和内容动态化两方面 , 如边缘竞争战略、 动态能力观点和战略的柔性。 新企业

2、竞争战略管理 理论的研究将进一步推动该领域的创新发展 , 提高我国企业竞争优势。 关键词 :战略管理理论 ; 三大流派 ; 动态化趋势 中图分类号 :F270. 7文献标识码 :AR etrospect and thinking onof strategicL, Heilongjiang Harbin 150001, China Abstract :management theories developed into three representative schools in 1980 s :structure 2based view , capability 2based view an

3、d resource -based view. The development of theory was always accompanied by management practice with the passage of time. To fit in with the unstable environment in recent years , a dynamic tendency was developed in the new strategic management theories , including environmental dynamics and dynamic

4、s in contents. Research in the new strategic management theories will further push forward enterprises strategic theory innovation and improve Chinese enterprises competitive advantage. K ey w ords :strategic management theory , three important schools , dynamic tendency 1引 言前沿理论表明 , 企业组织特别是大公司 、 大集

5、团的竞 争优势 , 已构成一个国家或地区经济发展的微观基础 。 为 了赢得国际竞争优势 , 西方经济学界和管理学界一直都将 竞争优势作为中心问题的企业战略管理理论置于学术研 究的前沿阵地 , 从而大大推动了企业竞争战略理论的发展 与创新 , 呈现出名家辈出 、 学派继起的蔚为大观之势 。 不断 发展完善的企业竞争战略管理理论证明了战略管理并非 美丽的海市蜃楼 , 而是以理论和实践为依据的企业发展的 指南针 。 与市场经济发达的西方国家不同 , 我国学者在 20世纪 80年代开始致力于企业竞争战略管理理论的研究 (西方学者的研究始于 20世纪 30年代 , 对中国企业在特 定时期内面对的战略课题

6、进行了深入探讨 , 有力地指导了 企业的发展方向 。 随着企业改革的深化 、 市场化进程的加 快 、 科学技术的进步 、 经济全球化趋势的明朗 , 中国企业面 临着日益激烈的市场竞争 。 尤其是中国已加入世贸组织 , 企业竞争力问题从来没有像现在这样严峻地摆在中国企 业的面前 。 一个没有战略管理的企业 , 在激烈的竞争中将 难以生存 ; 一个没有战略管理的企业 , 也不可能完成二次 创业 。 一场战略管理的热潮正在我国企业界学术界蓬勃兴 起 。 工业经济研究所副所长金碚曾讲过 , 1民族工业面对 国外的强大竞争对手 , 既不能关起大门挂上 “免战牌” , 又 绝不甘于永 远作弱者 , 甚至永

7、远失去自身生存的空间 。 那 么 , 惟一的出路就是努力提高民族工业自身的国际竞争 力 。竞争是企业成败的关键 。 为了推动企业竞争战略研 究 , 提高我国企业竞争优势 , 有效迎接国际竞争 , 我们回顾 了 20世纪 80年代以来企业竞争战略管理理论的三大主流 学派 , 即结构学派 、 能力学派和资源学派 、 回顾是为了 更好地创新 。 当我们重点考察和评估了三大理论学派之收稿日期 :2002-05-15作者简介 :刘艳梅 , 哈尔滨工业大学管理学院博士研究生 . 后 , 更多地应是思考这样一个问题 :新世纪企业面临着组 织内部和外部环境的双重复杂性 , 已有的战略理论能够解 决目前企业所面

8、临的困境吗 ? 2企业竞争战略管理理论演进过程的简要回顾企业竞争战略管理理论在 20世纪近 70年来的发展 被国内学者分为三个时期 :2第一 , 战略管理思想的萌芽期 (20世纪 30年代末 60年代末 。 美国经济学家巴纳德在其 经理的职能 一书中 , 提出了战略因素的构想 , 被认为是首开企业经营战略 研究之先河 。 1962年 , 美国管理学家钱德勒 (Chandler 发 表了 战略与结构 :工业企业史的考证 一 书 , 揭开现代 战略管理研究的序幕 。 1965年安索夫 (Ansoff 出版了 公 司战略 一书 , 其观点被认为是 “ 计划学派” 。第二 , 战略管理研究框架的成型期

9、 (2070代 。 哈佛商学院的安德鲁斯 (念 , SWO T 年的 企业经营政策 一文 , 正式提出了 “战 略管理” 的概念 , 为后来战略管理理论的发展奠定了基 础 。第三 , 战略管理理论的争鸣期 (20世纪 80年代初 90年代末 。 该时期出现了主流学派与非主流学派 。 3先后出现的具有代表性的三大主流学派 :结构学派 、 能力学 派 、 资源学派 。 非主流学派实际上包含众多的学派或观点 , 具有较大影响的是创新战略学派 、 交易费用学派 、 新制度 经济学派等 。 本文将着重分析三大战略主流学派的理论观 点 。 3企业竞争战略管理理论的结 构学派结构学派的创立者和代表人物是美国

10、著名战略管理 学家 、 哈佛大学商学院的迈克尔 波特教授 。 20世纪 80年 代 , 随着产业组织理论的发展 , 产业经济学中的有关理论 和分析方法越来越多地被应用到了战略研究 , 从而形成了 一个新的研究领域 。 其中 , 迈克尔 波特教授在 竞争战 略 一书中提出的产业分析的一般模式影响最大 。 这种分 析方法扎根于产业组织理论中经典的结构 行为 效果 (SCP 模式 , 即产业结构决定了产业内的竞争状态 , 并决定了企业的行为及其战略 , 从而最终决定了企业的绩 效 。 强调企业在五种竞争作用力的作用下 , 可以采取一些 能导致与这些竞争作用力相抗衡的防御位势的行为 。 波特 认为企业

11、成功是两个因素的函数 :4企业参与竞争的产业的吸引力和企业在该产业中的相对位势 。 企业的收益率 可分解为两块 :产业效应和位势效应 。 企业成功是这两种 效应的结果 , 也可能纯粹由于其中一个因素的作用 。产业的吸引力 、 产业效应的大小主要取决于产业的竞 争状况和竞争结构 。 产业内部的竞争状态取决于五种基本 竞争力量 , 即进入威胁 、 替代威胁 、 现有竞争对手之间的竞 争 、 买方砍价能力和供方砍价能力 。 这五种竞争的共同作 用力决定了竞争的强度和最终利润能力 。 在一定时期 , 其 中的一种或几种作用力对企业战略的形成起关键作用 。 产 业结构在很大程度上影响着市场游戏规则及企业

12、的潜在 可行战略 , 它部分是外源性的 , 部分又受到企业行为的影 响 。 因此 , 产业结构和企业行为是相互联系的 , 是一种互动 的关系 。, 那么成功的 。 , 每一 。 而这些优势只来源于 。 战略的本质是选择 , 选择的结果形成相 对位势 , 相对位势带来超额回报 , 这就是波特分析的一条 因果链 。 而在这个过程中分析的基本单位是企业的各种离 散的又相互联系的活动 。 它们是竞争优势形成的基本单 位 , 也是它们创造了客户价值并导致了差异化 。 企业战略 勾勒出这些活动的框架和相互关系 , 竞争优势则在于企业 能以低于对手的成本来完成这些活动的能力或能以独特 的方式创造客户价值 ,

13、 从而使客户获得溢价 。 这些活动的 组合就是波特所说的价值链 , 此处的价值是指客户价值 。 每一家企业的价值链都是由以独特方式联结在一起的九 种基本的活动类别构成的 , 包括内部后勤 、 生产作业 、 外部 后勤 、 市场和销售 、 服务五种基本活动以及采购 、 技术开 发 、 人力资源管理 、 企业基础设施四种辅助活动 。 一家企业 的价值链与其竞争对手的价值链是有差异的 , 而这种差异 正是竞争优势的潜在源泉 , 企业总是通过比竞争对手更出 色地或更廉价地开展这些活动来赢得竞争优势 。波特的产业分析模式在 20世纪 80年代处于统治地 位 , 其影响是深远的 。 如唐纳德 、 泰勒所说

14、 :“ 这个里程碑式 的著作 , 给我们提供制定战略的全新角度 , 大大深化了人 们对产业结构和竞争者行为的理解 。 ” 但波特的产业结构 分析模式过多强调了外部环境 , 过分突出了市场力的作 用 , 而忽视了企业自身的特质与能力 。 另外 , 波特的基本竞 争战略的成功使他转向思考多业务公司的战略问题 , 根据 公司对业务单位的影响程度不同分为四类战略 :组合管 理 、 重构 、 转移技能和共享行动 , 但他并未认识到这些战略 赖以成立的基础 , 诱使一些企业进入一些利润很高但缺乏 经验或与自身竞争优势毫不相关的产业 , 进行无关联的多 元化经营 。 Cool 和 Jacobsen (198

15、8 的研究指出 , 在美国医药 行业中 , 处于同一战略集团的不同企业间的绩效方面有显04 哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 J OU RNAL O F HI T (SOCIAL SCI ENC ES EDI TION 第 4卷 第 2期 著的差异 ,Rumelt (1991 则指出产业内利润差异甚至比 产 业 间 差 异 还 大 ,Jacobsen (1988 、 Hansen 和 WernerfeLt (1989 的研究也支持这一观点 。 这些现象在波 特的理论中不能得到很好的解释 。 4企业竞争战略管理理论的能 力学派波特首次明确地提出了如何制订竞争战略和取得竞 争优势 , 但由于他着眼

16、于从企业外部环境出发 , 对企业内 在的因素未做深入研究 , 不能突破把企业视为 “黑箱” 的 局限 , 给人有欠缺之感 。 为克服波特的缺陷 ,20世纪 80年 代中后期开始 , 以汉默尔 (G ary Hamel 、 普拉哈拉德 (C. K. Prahalad 、 斯多克 (G eorge Stalk 、 伊万斯 (Philip Evans 等人为代表的核心竞争力与核心能力观受到理论界的青 睐 , 战略管理理论由波特的结构观转向了能力观 ,业外部转向了企业内部 。体学习以及对它们的管理技能 ,组织内部 ,为出发点 , 。 该学 派有两种代表性的观点 :一是以普拉哈拉德和哈默为代表 的 “

17、核心能力观” ; 二是以斯多克 、 伊万斯 、 舒尔曼为代表的 “ 整体能力观” 。 5普拉哈拉德和哈默认为核心能力是 “组 织中的积累性学识 , 特别是如何协调各种不同的生产技能 和有机整合各种技术流” 。 因此这种核心能力是指蕴含于 一个企业生产 、 经营环节之中的具有明显优势的个别技术 和生产技能的组合 ; 而后一种观点主要表现为组织成员的 集体技能和知识以及员工相互交往方式的组织程序 。 换言 之 , 两种 “能力观” 虽然都强调企业内部行为和过程所体 现的特有能力 , 但前者注重企业价值链中的个别关键优 势 , 而后者则强调价值链中的整体优势 。在这一趋势中 , 最有影响和代表性的要

18、数汉默尔和普 拉哈拉德 1990年在 哈佛商业评论 上发表的 “公司核心 能力” 。 这篇文章中指出 , 核心竞争力是企业可持续竞争优 势与新事业发展的源泉 , 它们应成为公司的战略的焦点 , 企业只有把自己看作是核心能力 、 核心产品和市场导向的 事业层次结构时 , 才能在全球竞争中取得持久的领先地 位 。 理论要点如下 :第一 , 竞争作用力框架对于系统考察竞争作用力如何 在产业层次发挥作用 , 如何决定不同产业的获利情况等问 题提供了有效途径 。 特点主要在 :首先 , 经济租金是一种垄 断租金 。 一家企业如果能阻止竞争作用力 , 它就能获取租 金 , 而竞争作用力的结果是使租金趋向于

19、零 。 因此 , 竞争战 略旨在改变企业自身与对手的位势 , 而产业结构在决定和 限制企业行为中起到关键作用 ; 其次 , 有些产业变得更有 吸引力是因为这些产业对竞争作用力有结构性障碍 , 如进 入障碍等 。 租金产生于产业及亚产业层次 , 而不是企业这 一层次 , 但也要考虑一些公司特有的资产 。第二 , 从短期看 , 公司的竞争力产生于现有产品的价 格性能特征 , 但是全球化竞争已使成本和质量作为竞争优 势的重要性日趋下降 ; 从长期看 , 公司的竞争力产生于比 竞争对手以更低成本和更快速度建立核心竞争力的能力 。 竞争优势的真正来源在于管理者将公司范围的技术和生 产技能变成竞争力的能力

20、 。第三 , 多角化公司就象一棵大树 , 树干和主要分枝是 核心产品 , 小的树枝是经营单位 , 树叶花朵 、 果实是最终产 品 , 提供抚育 、 。 核心 竞争力是多因素的混合体 , ( 、 治理 机 制 习 (Collective:首先 , 核心竞争力为通往 ; 其次 , 核心竞争力应该对最终产 ; 最后 , 核心竞争力 应使竞争者难以模仿 。第四 , 多元化的企业应是核心竞争力的组合 , 而不是 传统理论中的产品和事业组合 。 两种不同的企业概念对管 理有不同的含义 。 一个在全球取得领先地位的企业 , 必须 把自己看作是核心竞争力的组合 , 并在核心竞争力 、 核心 产品和最终产品三个

21、层次展开竞争 。第五 , 企业要发展核心竞争力 , 首先 , 开发企业层次的 战略构造 (Strategic Architecture , 以维持高级管理层资源 配置的一致性 ; 其次 , 要把核心竞争力作为企业重要资源 加以培养和使用 。 战略构造是辨认何种核心竞争力及其有 关技术的未来路线图 。 它对不同的企业是不同的 。 把核心 竞争力作为企业重要资源加以培养和使用 , 要求管理者对 有关核心竞争力的资产的分布 、 数量和质量加以辨认 , 同 时在企业范围内加以调配使用 , 并通过有关的报酬和人事 制度促进其培养和利用 。能力学派在弥补波特的缺陷的同时 , 带来了自身缺 陷 , 即极少关

22、注企业外部环境 , 完全是从企业内部的视角 出发 。 可以说 , 无论是结构学派还是能力学派均是过分单 一强调企业外部环境或企业内部能力 , 均不符合哲学的全 面看待事物的观点 。 从 20世纪 80年代中期开始 , 并经过 20世纪 80年代末 90年代初的长足发展 , 竞争战略管理理 论中出现了资源学派 , 为企业架起了结构和能力观之间的 桥梁 。 5企业竞争战略管理理论的资 源学派 1984年 , 沃纳菲尔特在美国的 战略管理杂志 上发 1 4 Vol. 4 No. 2哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 J OU RNAL O F HI T (SOCIAL SCI ENC ES EDI T

23、ION 表了 公司资源学说 一文 , 他提出了公司内部资源对公 司获取并维持竞争优势的重要意义 。 他认为公司内部环境 同外部环境相比 , 具有决定性的作用 。 企业内部的组织能 力 、 资源和知识的积累是解释企业获得超额收益 , 保持竞争优势的关键 。 6他的观点对整个 20世纪 90年代的战略理论研究产生非常重要的影响 。 基于资源理论的战略有以 下几个步骤 :确定有价值的资源 ; 决定在哪些市场中 , 这些 资源能获得最高的收益 ; 投资和提升资源 ; 最大限度地使 用资源 , 最后形成核心能力 。 但是 , 直到 20世纪 80年代后 期 , 这一研究才开始形成系统的分析框架 , 主要

24、得益于组 织经济学的发展 。 因为这一领域 “是经济学突破新古典的 企业理论并取得重要成果的领域 , 在这一领域内建立了新经济学” 。7资源基础理论范式构造了 “资源 战略 绩 效” 的基本框架 。 这个框架表达了资源基础理论的核心思 想 :企业竞争力的差异是由战略的差异 , 或者更进一步说 是由企业的资源差异来解释的 , , 再到竞争力的因果关系 。(Barney , 最终, 因此他的分析是一 个存量分析 , 静态分析 , 强调的是资源和战略性资源概念 。 用他自己的话说 , 就是 “将持续的竞争优势界定为均衡的概念” 。 8企业资源被分成三类 :物质资本资源 、 人力资本资源和组织资本资源

25、 。 这三类资源与竞争力的关系既可能 是促进 , 也可能是阻碍 , 亦或是无关 。 因此资源基础理论关 注的必然是起促进作用的战略资源 , 即 “战略相关资源” 。 战略资源的性质可归为 :必须是有价值的资源 ; 必须是稀 缺的资源 ; 必须是不完全模仿的资源 ; 必须是不完全替代 的资源 , 这为资源基础理论提供了企业差异产生的根源 。 资源具有不可完全模仿性的原因是 :企业发展的历史因素(路径依赖性 ; 资源与竞争优势之间的因果模糊性 ; 资源本身的社会复杂性 。 这种以巴尼为代表的资源基础理论 , 遵循着战略管理的传统 , 从企业的层面 (企业之间 展开 研究 , 这种思路受经济学的影响

26、比较小 。皮特瑞夫 (Peteraf 是从企业的资源差异入手 , 研究如 何分离出不同的竞争战略 。 视野的中心是竞争战略 , 因此 他的分析是流量分析 、 动态分析 , 是从竞争战略的视角对 资源理论的思想进行了研究 。 在 竞争优势的里程碑 :一个 资源基础理论的观点 中 , 区分了四种类型的竞争战略 。 首先 , 以资源异质性为核心的竞争战略 。 资源异质性表明 “ 优势要素的供给是有限的 会导致无弹性的产品供给典线” 9具有优势要素的企业会获得竞争优势 。 然而 ,如果资源的异质性不能长期保持 , 那么 “随着其他有效率 的生产者进入市场 , 供给会增加 结果 , 租金会消散 , 所有

27、的生产者只能获得正常的回报” ; 其次 , 采取事后限制竞争的战略 。 事后限制竞争的战略具备两个关键要素 :不 完全模仿能力和不完全替代能力 。 这一竞争战略可以有效 地限制竞争 , 避免企业租金被耗散 ; 第三 , 不完全流动性的 竞争战略 。 所谓不完全流动性是指 “ 那些可以市场交易 , 但 是 , 在现实企业中的用途较其他企业更有价值的资源” 。 这 种竞争战略要求企业充分地利用了企业内部资源的不完 全流动性在持续地获得市场租金同时 , 实现租金在企业内 部分配 ; 第四 , 事前限制竞争的战略 。 这一战略的核心是企 业如何以较低的成本从市场上获得优势资源 。 这种以皮特 瑞夫为代

28、表的资源基础理论 , 更强调从市场的层面进行研 究 , 即把企业放到市场中来分析企业行为 , 这种思路受经 济学的影响很大 。2080年代以来企业竞争战略理论的三大 , 可以从整体上了解其主要观点和思想 。 三大学 派并不是一种学派对另一种学派的替代 , 而是研究侧重点 不同 , 分析背景不同罢了 , 都是从前人观点中吸取精华 , 使 战略管理理论更加充实丰富 。 当然 , 每种理论都不能排除 其自身的缺陷 , 因为理论是随着管理实践的发展而发展 。 一种理论在某个时代无论多么完善适用 , 都会随着时间的 流逝而失去原有的意义 。21世纪是以信息技术和知识经济为主要特征的 , 社会在飞速发展

29、, 企业也无能例外地生存在这翻天覆地的变 化中 , 有学者用 “动荡的环境” 来形容企业今天所面临的 环境也不为过之 。 参阅大量近几年来竞争战略管理理论的 文献 , 发现一个共同的趋势是新的理论研究已进一步动态 化以适应动荡的环境 。 而传统的战略理论 , 如三大主流学 派均侧重静态 , 适宜于环境比较稳定 , 变化缓慢的情况 。 新 的战略理论研究将在两方面进一步动态化 :一是环境动态 化 , 即更注重外部环境不连续变化的战略管理理论 ; 二是 内容方面的动态化 , 即更注重企业战略 、 组织能力和内部 系统与过程等不同内容之间的相互联系和动态适应 。 下面 介绍为适应快速变化的环境而出现

30、的几种战略思想 。第一 , 边缘竞争战略 。 布朗 (Brown , S. L. 与艾森哈 特 (Eisenhardt , K. M. 于 1998年合作出版了 Competingon the Edge :Strategy as Structured Chaos 一书 , 提出边缘竞争战略理论 。 该理论的前提条件是 :企业所处的环境是 高速变革的 , 变革是不可预测的 。 这时企业受到的战略挑 战是 :对变革做出必要的反应 ; 在任何情况下 , 都要尽可能 地预测变革 , 并在合适的时机促进和领导变革 。 边缘竞争 理论认为战略是公司不断调整组织结构形式 , 进行变革 , 并与该组织结构相适

31、应采取半固定式的战略趋向的一种 必然结果 。 换句话说 , 边缘竞争方法将综合战略方法的两24 哈尔滨工业大学学报 (社会科学版 J OU RNAL O F HI T (SOCIAL SCI ENC ES EDI TION 第 4卷 第 2期 个方面的内容 , 并不断地寻找新的战略目标以及实现战略 目标的方法 。 要使得这种战略充分显示出业绩的关键动力 就是应变能力 。 衡量成功的标志是生存的能力 , 应变能力 , 而最终将是随着时间的推移不断地改造企业的能力 。 该战 略的核心在于利用变革的动态本质来构建一系列的竞争 优势 。 它力图捕捉无序平衡的边缘状态 , 使得企业在无序 和有序之间保持

32、微妙的平衡状态 。第二 , 动态能力观点 。 提斯 (D 、 J 、 Teece 于 1997年提 出了动态能力的观点 。 他认为 , 资源和能力的开发并非是 一个分析性的问题 , 资源是 “粘性的” (sticky , 企业所拥有 的特异资源并非能随意改变或更新 , 而是依路径演化 。 因 此 , 如 IBM 、 GE 等大公司即使拥有大量优越的资源和能 力 , 可面对快速变化的环境却无力应付 , 用提斯的话来说 , 它们丧失了一种关键的动态能力 :即适应 、 集成和重构内 部和外部组织能力 、 资源以跟上环境变化的要求 。 在这样 的环境下 , 市场垄断和资源垄断都是不能持久的 , 任何企

33、能的 ,态能力 。 , 才有可能建立长期 的竞争优势 。 , 企业的高绩效的根 本来源是熊彼特租 , 即通过不断的创新打破现有产业竞争 态势 , 以创造和维持竞争优势 。第三 , 柔性的战略 。在当今的超强竞争时代 , 一方面 , 竞争环境中持续发 生的 、 不可预测的变化限制了线性管理方法的应用 , 要求 公司整体战略能做出快速的根本性调整 ; 另一方面 , 公司 中诸如战略逻辑 、 战略意图 、 管理过程等要素的变化却需 要较长的动态反映时间 。 对此 , 惟一的有效工具就是增强 战略柔性 。 保护和培育战略柔性有助于企业更轻松 、 更有 效地应付环境的不确定性 , 使组织保持足够的自由行动的 能力 , 降低组织的迷失程度 。 安索夫认为 , 柔性目标是公司 战略的一个重要组成部分 , 为了长期有利可图 , 公司必须 进行持续的自我更新 , 增强外部柔性与内部柔性 。 外部柔 性包括两方面 :一是增加进攻柔性 , 主