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文档简介

1、XX 商业银行外包服务管理应急预案序言为确保 XX 商业银行各业务系统持续、稳定运行，加强外包管理，预 防因 外包管理的原因造成业务系统服务中断或外包协议的意外终止， 并将外包 风险可能造成的损失控制在最小范围内，特制定本预案 依据文件 依据商业银行信息科技风险管理指引以及商业银行外包风险管 理指引（征求意见稿）等监管要求制定本预案。使用范围本预案适用于外包服务商在服务中可能出现的重大缺失， 尤其需要考 虑 外包服务商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动， 以 及外 包协议的意外终止时应急管理。修订记录版本号日期修订说明修订人审核1.02015.4Xx商业x目录第一章 外包管理监管要求

2、 4第二章 应急组织及职责 52.1 应急组织架构 52.2 职责与权限 52.3 应急组织成员联系方式 7第三章应急管理流程 83.1启动条件 83.2应急处理流程 8第四章预案演练和更新 14第五章 参考文件 15第一章外包管理监管要求外包定义外包是指商业银行将原本应由自身负责处理的某些事务或某些业务活动委托给服务提供商进行处理 的经营行为。服务提供商包括独立 第三方，商业银行或其所属集团设立在中国境内或者境外的子公司、关联公司或附属机构。商业银行不得将其信息科技管理责任外包。商业银行外包管理的组织架构应包括董事会、高级管理层及外包管理团队外包应急预案范围外包服务商在服务中可能出现的重大缺

3、失。 尤其需要考虑外包服务 商的重大资源损失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协 议的意外终止。第二章应急组织及职责2.1 应急组织架构为保障外包服务应急预案的顺利实施，成立总行外包应急领导小组、外包应急处理协调小组，其中外包应急处理协调小组由外包商联系组、技术支持组、业务支持组和行外联络组等组成。全行外包管理应急组织架构见下图：外包应急领导小组2.2外包应急处置协调小组外技业包术务商玄支联持持系纟H组职责与权限行 外 联 络 组总行应急领导小组主要由总行风险管理部、信息科技部、审计部、运营管理部、电 子银行部、零售业务部、公司业务部、办公室等部门领导组成。主要负责外包管理应急方案的启动

4、和决策；负责协调总行部门和 外部单位资源；审核应急方案和重大问题的汇报；针对外包服务商在服务中可能出现的重大缺失，尤其需要考虑外包服务商的重大资源损 失，重大财务损失和重要人员的变动，以及外包协议的意外终止发生时，及时向当地人民银行、银监局报告，组织指挥外包服务的应急处 置工作。总行应急处理协调小组主要由总行风险管理部、信息科技部部门领导组成。负责组织、协调、实施应急方案，调配应急资源，及时向领导小组报告应急处置相关信息。外包商联系小组由科技部综合管理岗相关人员组成。负责向应急处置协调小组提供引起外包应急预案的外包服务商相关联系信息，负责在外包服务商资源池中寻求其他外包服务商信息。技术支持小组信息科技部相关技术人员组成。负责在外包服务中断的情况下，有关进行

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