私募投资基金产品风险等级评价

1、私募投资基金产品 风险等级评估 常规划分评分表常规划分评分表（80分）分） 维度维度 定量指标定量指标 次级指标次级指标 指标说明指标说明 评分 公司公司 层面层面 （40 分）分） 基本情况基本情况 （12） 备案经营时间（2） 超过3年（0分），1-3年（1分），1年 以下（2分） 2 公司股权结构（2） 控股股东为大型国有企业（0分），控股 股东为上市公司（0分），控股股东为近 3年入选民营500强企业（0分），其他 （1分） 1 公司实收资本（2） 实收资本5000万元（含）以上（0分）， 2000-5000万元（1分），2000万元以下 （2分） 2 实际控制人能力与经验 （2） 8

2、年及以上从业经验/5个及以上项目成功 退出（0分），4-8年从业经验/2-4个项 目成功退出（1分），0T年及从业经验/2 个以下项目成功退出（2分） 1 控股股东/实际控制人的 稳定性（1） 未发生变更（0分），发生过变更（1分） 0 治理结构与管理架构的 完备性（2） 是（0分），否（2分） 0 是否拥冇基金销售牌照 （1） 是（0分），否（1分） 1 投研团队投研团队 （6） 投研团队数量（2） 10人以上（0分），5T0人（1分），5 人以下（2分） 2 投研团队平均从业年限 （2） 5年以上（0分），3-5年（1分），3年 以下（2分） 1 投研人员工作稳定性 （1） 流失率20%以

3、下（0分） ， 流失率20%及以 上（1分） 0 投研人员从业合规性 （1） 全部取得从业资格（0分）；反之（1分） 0 内部控制内部控制 （12） 是否建立较为完善的内 部控制制度（2） 是（0分），否（2分） 0 内部控制制度是否有效 执行（2） 是（0分），否（2分） 0 风险准备金制度（2） 是（0分），否（2分） 2 成立以来冇无违规情况 及重大运营问题发生 无（0分），有（2分） 0 (2) 成立以来是否涉及任何 法律诉讼或受到监管部 门调查（2） 否（0分），是（2分） 0 高级管理人员（部门经 理及以上）是否受过国 家有关部门或自律组织 的警告、通报批评或处 罚（2） 否（0分

4、），是（2分） 资产管理资产管理 规模与业规模与业 绩绩（10） 目前管理备案基金数量 （2） 5只及以上（0分），2-4只（1分），0-1 只（2分） 2 口前管理备案基金规模 （2） 10亿元及以上（0分），3-10亿元（1分） ,3亿元以下（2分） 2 管理基金过往业绩（总 体平均收益率）（4） 20%及以上（0 分），1220% （1 分）， 512% （2 分），0、5% （3 分），0%以下 （4分） 4 管理歴金是否出现过风 险事件（兑付风险） （2） 否（0分），是（2分） 0 产品产品 层面层面 （40 分）分） 计 投资方式（母子基金 /F0F） （2） 母基金产品（1分）

5、，子垒金产品（2分） 2 投资方向与范围（3） 初创期企业股权（3分），成长期企业股 权（2分），成熟期/上市前企业股权（1 分） 1 投资比例（分散化程度） （3） 单一项目不超过20% （0分）：单一项目 20-40% （1 分），单一项目 40-60% （2 分） ,单一项目60-100% （3分） 3 产品结构（3） 优先劣后基金（1分），平行基金（2分）， 存在复杂嵌套结构（3分） 2 杠杆运用（3） 小于等于2： 1 （0分），2： 1-4： 1 （1分） 4： 1-& 1 （2 分），6： 1 及以上（3 分） 0 增信措施（3） 有3项及以上增信措施（0分），有2项 增

6、信措施（1分），有1项增信措施（2分） ,无增信措施（3分） 1 退出安排（4） 退出方案完善且不确定性小（0分），退 出方案完善但存在一定不确定性（1分）， 退出方案较完善但存在较大不确定性（2 分），退出方案存在瑕扰但不确定性较小 （3分），退出方案存在瑕枇且不确定性 大（4分） 1 募集方式及最低认缴金 合规（0分），不合规（1分） 0 额(1) 运作方式（2） 开放式（0分人半封闭式（1分），封闭 式（2分） 1 存续期限（3） 1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5 年（2分），5年以上（3分） 2 是否托管（2） 是（0分），否（2分） 0 基金估值政策与程序 （3） 有（0

7、分），无（3分） 3 申购和赎回安排（2） 有（0分），无（2分） 0 展金经理是否跟投（3） 是（0分），否（3分） 3 运作期信息披露（3） 每年披露一次（3分），每半年披露一次 （2分），每季披露一次（1分），每月披 露一次（0分） 3 常规划分总分 42 ； 审慎划分评分表审慎划分评分表（20 分）分） 1 序号序号 1 一 一- 相关指标相关指标 指标说明指标说明 舲* 1 1 1 _ 丛金合同表述复杂，存在免责条款（1） 是（1分），否（0分） 0 1 !f 1 2 . . . . . 存在结构性安排（1） &（14），否（0 分） 10 ! 11 3 1 投资标的具有衍生品性质（3） 是（3分），否（0分） 0 4 展金产品或服务规模过大， 可能触发巨额赎 回，易引发群体事件（2） 是（2分），否（0分） 0 1 ! i 5 i 非公开交易市场或投资者较少导致的短期变 现能力较差（2） 是（2分），否（0分） 1t112 1 i 6 流动性差、存在非标资产投资，难以估值 （2） 是（2分），否（0分） 2 7 投资杠杆过高（达到相关婆求上限）（2） 是（2分），否（0分） 0 I ! 8 投资标的单一，高度集中 （单一项目占总规模的60%以上）（2） 是（2分），否（0分） T I I I I : 2 2 i 9 管理人涉嫌重大违法违规行为