项目采购管理

1、项目管理教程项目管理教程授课教师：贾杰授课教师：贾杰第第7章章 项目采购管理项目采购管理学习目标学习目标了解项目采购管理的有关概念，如项目采购的定义和种类、项了解项目采购管理的有关概念，如项目采购的定义和种类、项目采购管理的工作过程；了解项目采购计划的依据；掌握项目目采购管理的工作过程；了解项目采购计划的依据；掌握项目采购计划的工具和方法，尤其是掌握自制采购计划的工具和方法，尤其是掌握自制/ /外购分析和经济订货外购分析和经济订货量分析法；了解招标采购与非招标采购的实施程序；掌握如何量分析法；了解招标采购与非招标采购的实施程序；掌握如何选择供应商；理解合同管理的内容；了解合同管理的依据、工选择

2、供应商；理解合同管理的内容；了解合同管理的依据、工具和方法以及结果；了解项目采购合同如何收尾。具和方法以及结果；了解项目采购合同如何收尾。第第7章章 项目采购管理项目采购管理项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购计划项目采购计划项目采购计划的实施项目采购计划的实施项目采购合同管理项目采购合同管理项目采购合同收尾项目采购合同收尾7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购项目采购是指通过努力从项目组织外部获得物料、工程和服务的整个采是指通过努力从项目组织外部获得物料、工程和服务的整个采办过程。办过程。生产采购销售研发核算7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购分类项目采购分类按对象分类

3、按对象分类有形采购：物料采购、工程采购有形采购：物料采购、工程采购无形采购：咨询服务采购无形采购：咨询服务采购按采购方式分类按采购方式分类招标采购：公开招标采购、邀请招标采购招标采购：公开招标采购、邀请招标采购非招标采购：询价采购、直接采购、自营工程非招标采购：询价采购、直接采购、自营工程7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购分类项目采购分类招标采购招标采购是由招标人发出招标公告，邀请潜在的投标者进行投标，然后是由招标人发出招标公告，邀请潜在的投标者进行投标，然后由招标人对投标者所提出的招标文件进行综合评价，从而确定由招标人对投标者所提出的招标文件进行综合评价，从而确定中标人，并与之签

4、订采购合同的一种方式。中标人，并与之签订采购合同的一种方式。公开招标采购公开招标采购：是向所有潜在的合格投标者提供一个公平竞争：是向所有潜在的合格投标者提供一个公平竞争的机会来竞标。的机会来竞标。邀请招标采购邀请招标采购：是为了减轻招标采购的工作量和成本，只邀请：是为了减轻招标采购的工作量和成本，只邀请比较熟悉的投标者来竞标。比较熟悉的投标者来竞标。7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购分类项目采购分类招标采购招标采购优点优点帮助招标者以最低的价格取得符合要求的物料、工程和服务；帮助招标者以最低的价格取得符合要求的物料、工程和服务；符合要求的投标者都有机会在公平竞争的情况下参加投标；符

5、合要求的投标者都有机会在公平竞争的情况下参加投标；公开办理各种手续，可避免贪污贿赂行为；公开办理各种手续，可避免贪污贿赂行为；缺点缺点手续较为繁琐，耗费时间也较多，不够机动灵活；手续较为繁琐，耗费时间也较多，不够机动灵活；投标者可能把手续费等附加费用转移到购买的投标项目的价格中去；投标者可能把手续费等附加费用转移到购买的投标项目的价格中去；可能发生抢标、围标等现象；可能发生抢标、围标等现象；7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购分类项目采购分类非招标采购非招标采购非招标采购类似于日常运作的采购活动，在现实生活中的应用非招标采购类似于日常运作的采购活动，在现实生活中的应用非常广泛。非招标

6、采购一般适用于单价较低、有固定标准的产非常广泛。非招标采购一般适用于单价较低、有固定标准的产品的采购，项目采购绝大多数都是通过非招标采购进行的。品的采购，项目采购绝大多数都是通过非招标采购进行的。7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购分类项目采购分类非招标采购非招标采购询价采购：是指收集若干家供应商的产品报价，综合评价各供应询价采购：是指收集若干家供应商的产品报价，综合评价各供应商的条件和价格，并最终选定一个供应商。商的条件和价格，并最终选定一个供应商。直接采购：是指直接与供应商签订采购合同的采购方式。直接采购：是指直接与供应商签订采购合同的采购方式。自营工程：是指由于项目本身的特殊要

7、求以及成本收益的限制，自营工程：是指由于项目本身的特殊要求以及成本收益的限制，利用项目自身的人力、物力和财力自己制造或提供所需的产品或利用项目自身的人力、物力和财力自己制造或提供所需的产品或服务。服务。7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购管理项目采购管理是指为达到项目的目标而从项目组织的外部获取物料、工程和是指为达到项目的目标而从项目组织的外部获取物料、工程和服务所进行的管理过程。服务所进行的管理过程。一般来说，项目的采购支出约占项目总投资额的一般来说，项目的采购支出约占项目总投资额的50%50%以上。以上。项目采购管理是保证项目成功实施的关键活动，如果采购的物项目采购管理是保证项目

8、成功实施的关键活动，如果采购的物料、工程和服务没有达到项目规定的标准，必然会降低项目的料、工程和服务没有达到项目规定的标准，必然会降低项目的质量，影响项目的成本、进度和质量等目标的实现，甚至导致质量，影响项目的成本、进度和质量等目标的实现，甚至导致整个项目的失败。整个项目的失败。 7.1项目采购管理概述项目采购管理概述项目采购管理的过程项目采购管理的过程编制项目采购计划编制项目采购计划项目采购计划的实施项目采购计划的实施项目采购合同管理项目采购合同管理项目采购合同收尾项目采购合同收尾7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划项目采购计划确定了如何从项目组织外部获取资源才能最好地满足确定了如何从

9、项目组织外部获取资源才能最好地满足项目需求，项目采购计划是整个采购过程中的第一步，项目需求，项目采购计划是整个采购过程中的第一步，它包括项目的采购方式、采购的预测成本、时间的安它包括项目的采购方式、采购的预测成本、时间的安排、各种采购的相互衔接、采购如何与项目的其他方排、各种采购的相互衔接、采购如何与项目的其他方面（如进度计划和业绩报告）相协调等。面（如进度计划和业绩报告）相协调等。7.2项目采购计划项目采购计划采购的原则采购的原则Right PriceRight QuantityRight PlaceRight QualityRight TimeRight method7.2项目采购计划项目

10、采购计划项目采购计划的内容项目采购计划的内容采购什么？（具体资源及其特性）采购什么？（具体资源及其特性）何时采购？（订货和到货的时间）何时采购？（订货和到货的时间）如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务）如何采购？（直接还是通过中介或第三方服务）采购多少？（资源的需求数量和批量）采购多少？（资源的需求数量和批量）向谁采购？（供应商的选择）向谁采购？（供应商的选择）以何种价格采购？（增加能力的分析和价格的确定）以何种价格采购？（增加能力的分析和价格的确定）7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划依据项目采购计划依据项目范围说明书项目范围说明书成果说明成果说明采购所需的资源采购所需的资源市场状

11、况市场状况其他相关的计划其他相关的计划项目的制约因素和假设条件项目的制约因素和假设条件物料清单物料清单7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划依据项目采购计划依据物料清单物料清单物料清单是指产品的具体明细表，是采购部门确定采购计划的物料清单是指产品的具体明细表，是采购部门确定采购计划的最重要的依据，是生产部门安排生产的依据，是计划部门确定最重要的依据，是生产部门安排生产的依据，是计划部门确定物料需求计划的依据。物料需求计划的依据。制定步骤（制定步骤（P255P255图）图）制定零件清单制定零件清单制定单级物料清单制定单级物料清单编制多级物料清单编制多级物料清单7.2项目采购计划项目采购计划项

12、目采购计划方法项目采购计划方法自制自制/ /外购分析外购分析独立估算独立估算合同类型的选择合同类型的选择经济订货量分析经济订货量分析7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划方法项目采购计划方法自制自制/ /外购分析外购分析可以用来判断项目组织所需的资源和服务是通过自制可以用来判断项目组织所需的资源和服务是通过自制还是外购获得。在比较自治与外购的经济性时要考虑还是外购获得。在比较自治与外购的经济性时要考虑直接和间接两部分的费用，并考虑组织的长远需求和直接和间接两部分的费用，并考虑组织的长远需求和项目的当前需求，如果能够满足组织的长远需求。项目的当前需求，如果能够满足组织的长远需求。7.2项目采

13、购计划项目采购计划项目采购计划方法项目采购计划方法独立估算独立估算独立估算又称为合理费用估算，在编制项目采购计划独立估算又称为合理费用估算，在编制项目采购计划时，往往需要预测采购的成本，而采购成本的预测一时，往往需要预测采购的成本，而采购成本的预测一般是通过独立估算来完成的。般是通过独立估算来完成的。7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划方法项目采购计划方法合同类型的选择合同类型的选择合同类型的选择是根据各采购物料、服务或工程的具合同类型的选择是根据各采购物料、服务或工程的具体情况和各种合同类型的使用情况进行权衡比较，从体情况和各种合同类型的使用情况进行权衡比较，从而选择最合适的合同类型。

14、而选择最合适的合同类型。7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划方法项目采购计划方法合同类型的选择合同类型的选择固定价格合同固定价格合同成本补偿合同成本补偿合同单价合同单价合同项目组织和供应商协商，在合同中订立双方项目组织和供应商协商，在合同中订立双方同意的固定价格作为今后结算的依据，而不同意的固定价格作为今后结算的依据，而不考虑采购对象实际发生的成本是多少。考虑采购对象实际发生的成本是多少。是以供应商提供资源的实际成本加上一定的是以供应商提供资源的实际成本加上一定的利润或费用作为结算价格的合同。利润或费用作为结算价格的合同。单价合同的结算价格是供应商每单位产品付单价合同的结算价格是供应商每

15、单位产品付出的劳动与劳动单位价格的乘积。出的劳动与劳动单位价格的乘积。这种合同这种合同适用于比较正规，工作量难以预计的项目。适用于比较正规，工作量难以预计的项目。7.2项目采购计划项目采购计划合同类型的选择合同类型的选择成本补偿合同成本补偿合同成本加成合同成本加成合同成本加固定费用合同成本加固定费用合同成本加奖励合同成本加奖励合同规定在双方同意的合理范围内，以实际成本规定在双方同意的合理范围内，以实际成本为基础，加上按合同规定的成本利润率计算为基础，加上按合同规定的成本利润率计算的利润，作为今后的结算价格。的利润，作为今后的结算价格。 规定结算价格由实际成本和固定费用两规定结算价格由实际成本和

16、固定费用两部分组成，成本是实报实销的，而固定部分组成，成本是实报实销的，而固定费用则在合同中明确规定，与实际成本费用则在合同中明确规定，与实际成本高低无关。高低无关。 预算成本和固定费用的金额事先订明，并约预算成本和固定费用的金额事先订明，并约定当实际成本超过预算成本时，可以实报实定当实际成本超过预算成本时，可以实报实销；实际成本如有节约，则按合同规定的比销；实际成本如有节约，则按合同规定的比例由项目组织和供应商双方共同分享。例由项目组织和供应商双方共同分享。 7.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划方法项目采购计划方法经济订货量分析经济订货量分析通过建立经济订货量模型，对采购产品进行分析，

17、确通过建立经济订货量模型，对采购产品进行分析，确定采购的批量和采购的时间，使订购成本和库存成本定采购的批量和采购的时间，使订购成本和库存成本之和最小。之和最小。订货费用为订货费用为K K，采购数量为，采购数量为D D，年储存成本为，年储存成本为A A，经济，经济订货量为订货量为Q Q，则订购成本和库存成本之和最小，必须，则订购成本和库存成本之和最小，必须满足：满足：AKDQ27.2项目采购计划项目采购计划项目采购计划结果项目采购计划结果项目采购计划项目采购计划需采购资源的类型需采购资源的类型采购时采用的合同类型采购时采用的合同类型每种资源预计的采购价格每种资源预计的采购价格如何管理资源的供应商

18、如何管理资源的供应商采购管理如何与项目管理的其他方面协调采购管理如何与项目管理的其他方面协调工作说明工作说明7.3项目采购计划实施项目采购计划实施项目采购计划的实施项目采购计划的实施招标采购招标采购非招标采购非招标采购7.3项目采购计划实施项目采购计划实施招标采购招标采购招标采购是为了使项目组织能够以最低的价格采购到招标采购是为了使项目组织能够以最低的价格采购到所需的物料、工程和服务，并保证投标者有一个公平所需的物料、工程和服务，并保证投标者有一个公平参与投标竞争的机会而进行的。参与投标竞争的机会而进行的。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施招标采购的实施招标采购的实施招标准备招标准备投标投

19、标评标、定标评标、定标7.3项目采购计划实施项目采购计划实施招标采购的实施招标采购的实施招标准备招标准备投标投标评标、定标评标、定标是指在投标之前所做的准备工作。包括：编制招是指在投标之前所做的准备工作。包括：编制招标文件和标底、刊登招标公告、资格预审、发售标文件和标底、刊登招标公告、资格预审、发售招标文件、召开投标者会议。招标文件、召开投标者会议。在规定的投标截止日期之前收到的投标文件才有效，在规定的投标截止日期之前收到的投标文件才有效，凡是在截止日期之后收到的投标文件应该原封不动凡是在截止日期之后收到的投标文件应该原封不动地退还。地退还。 是根据招标文件中规定的标准和方法，对每个投标是根据

20、招标文件中规定的标准和方法，对每个投标者的投标文件进行评价、比较、从而选定供应商。者的投标文件进行评价、比较、从而选定供应商。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施招标的一般程序招标的一般程序7.3项目采购计划实施项目采购计划实施编制招标文件和标底编制招标文件和标底标底标底标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算，是评标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的自我测算，是评定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招标投标活动定投标价的合理性、可行性的重要依据，也是衡量招标投标活动经济效果的依据。标底的构成：项目成本、投标者合理利润、风经济效果的依据。标底的构成：项目成本、投标者合

21、理利润、风险系数（不得超过经批准的概算或修正概算）。影响因素：规模险系数（不得超过经批准的概算或修正概算）。影响因素：规模大小、技术难易程度、地理条件、工期要求、材料差价、质量等大小、技术难易程度、地理条件、工期要求、材料差价、质量等级。招标可以是有标底招标，也可以是无标底招标。级。招标可以是有标底招标，也可以是无标底招标。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施编制招标文件和标底编制招标文件和标底招标文件招标文件工作说明；需求建议书；工作说明；需求建议书；可交付成果；客户供应条款；可交付成果；客户供应条款；过程确认；合同类型；过程确认；合同类型；付款方式；进度时间表；付款方式；进度时间表；招标

22、文件的内容；招标文件的内容；提交项目投标文件的最后期限；提交项目投标文件的最后期限；项目投标文件的评价标准。项目投标文件的评价标准。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施刊登招标公告刊登招标公告招标者要在本国的官方公告或其他官方出版物上刊登招标者要在本国的官方公告或其他官方出版物上刊登招标广告，某些类型的采购项目还要求公开向大众作招标广告，某些类型的采购项目还要求公开向大众作广告，如在政府合同下的子合同绝大部分必须公开向广告，如在政府合同下的子合同绝大部分必须公开向大众做广告，使所有合格的投标者都有同等机会了解大众做广告，使所有合格的投标者都有同等机会了解投标的要求，以形成广泛的竞争局面。投标

23、的要求，以形成广泛的竞争局面。 7.3项目采购计划实施项目采购计划实施资格预审资格预审凡是大型的土建工程、成套复杂设备项目等，在正凡是大型的土建工程、成套复杂设备项目等，在正式组织投标之前都要进行资格预审，即对投标者承式组织投标之前都要进行资格预审，即对投标者承担或制造设备是否有足够能力先进行审查，以便缩担或制造设备是否有足够能力先进行审查，以便缩小投标者的范围，减轻评标的负担。资格预审中主小投标者的范围，减轻评标的负担。资格预审中主要考虑的因素如下：投标者的经验；投标者所具有要考虑的因素如下：投标者的经验；投标者所具有的人员配备、施工和制造能力的情况；投标者的财的人员配备、施工和制造能力的情

24、况；投标者的财物状况；投标者的法律地位。物状况；投标者的法律地位。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施发售招标文件发售招标文件招标文件编制好后，就要发售招标文件。如果已经招标文件编制好后，就要发售招标文件。如果已经进行过资格评审，那么就可以像通过评审的投标者进行过资格评审，那么就可以像通过评审的投标者发售招标文件；如果没有进行过资格评审，招标文发售招标文件；如果没有进行过资格评审，招标文件只能发售给对招标广告做出了反应的招标者。件只能发售给对招标广告做出了反应的招标者。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施召开投标者会议召开投标者会议招标者会议是在投标之前与潜在的投标者召开的会招标者会议是在

25、投标之前与潜在的投标者召开的会议，以确保所有潜在投标者有平等的机会对采购一议，以确保所有潜在投标者有平等的机会对采购一个清晰、共同的理解（技术要求、合同要求等），个清晰、共同的理解（技术要求、合同要求等），对投标者问题的答复有可能作为修订条款包含到招对投标者问题的答复有可能作为修订条款包含到招标文件中去。标文件中去。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施投标投标为了使投标人有充分的时间组织投标，投标时间的确定，要特别为了使投标人有充分的时间组织投标，投标时间的确定，要特别考虑根据实际情况合理确定投标文件的编制时间；对大型工程和考虑根据实际情况合理确定投标文件的编制时间；对大型工程和复杂设备，招

26、标人要组织标前会和现场考察；对投标人提出的书复杂设备，招标人要组织标前会和现场考察；对投标人提出的书面问题要及时予以澄清、答复。面问题要及时予以澄清、答复。例如，土建工程投标就要牵涉许多问题，投标人要准备工程概算，例如，土建工程投标就要牵涉许多问题，投标人要准备工程概算，编制施工计划，考察项目现场，寻找合作伙伴和分包单位，如果编制施工计划，考察项目现场，寻找合作伙伴和分包单位，如果投标准备时间过短，投标人就无法完成或不能很好地完成各项准投标准备时间过短，投标人就无法完成或不能很好地完成各项准备工作，投标文件的质量就不会十分理想，进而影响后面的评标。备工作，投标文件的质量就不会十分理想，进而影响

27、后面的评标。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施投标投标在规定的投标截止日期之前提交的标书，才能被接受。凡是在在规定的投标截止日期之前提交的标书，才能被接受。凡是在截止日期过后收到的标书，要原封退还。收到投标后，要签收截止日期过后收到的标书，要原封退还。收到投标后，要签收或通知投标人确认已收到提交的标书，并记录收到日期和时间。或通知投标人确认已收到提交的标书，并记录收到日期和时间。在收到投标文件至开标之前，所有的投标文件均不得启封，并在收到投标文件至开标之前，所有的投标文件均不得启封，并要妥善保存。为了提高透明度，投标截止时间与开标时间一般要妥善保存。为了提高透明度，投标截止时间与开标时间一

28、般要求同一时间，最多间隔要求同一时间，最多间隔1 12 2小时，这是考虑到投标文件运送小时，这是考虑到投标文件运送至开标处的时间需要。至开标处的时间需要。在实践中，截标与开标的时间和地点相在实践中，截标与开标的时间和地点相一致是最好的。一致是最好的。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施开标开标开标应按招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标人开标应按招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标人或委托的代表参加。开标时，要当众宣读投标人名称、投标价格、或委托的代表参加。开标时，要当众宣读投标人名称、投标价格、有无撤标情况、有无提交合格的投标保证金以及招标单位认为其有无撤标情况、有无提

29、交合格的投标保证金以及招标单位认为其他合适的内容。凡投标文件中附有降价、提价、折扣率等，一律他合适的内容。凡投标文件中附有降价、提价、折扣率等，一律要一并宣读，未宣读者应视为无效，且在评标中不予考虑。要一并宣读，未宣读者应视为无效，且在评标中不予考虑。开标要做开标记录，记录内容应包括：项目名称、贷款号、招标开标要做开标记录，记录内容应包括：项目名称、贷款号、招标号、投标截止的日期和时间、开标的日期和时间、投标人的名称、号、投标截止的日期和时间、开标的日期和时间、投标人的名称、籍贯、投标货币、投标价格、是否提交投标保证金、有无降（提）籍贯、投标货币、投标价格、是否提交投标保证金、有无降（提）价或

30、折扣率以及截止后收到标书的处理情况等等。价或折扣率以及截止后收到标书的处理情况等等。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施评标、评标、定标定标是根据招标文件中规定的标准和方法，对每个投标者是根据招标文件中规定的标准和方法，对每个投标者的投标文件进行评价、比较、从而选定供应商。评标的投标文件进行评价、比较、从而选定供应商。评标首先对投标文件进行初评，主要审查投标文件是否完首先对投标文件进行初评，主要审查投标文件是否完整、有无计算的错误、是否提交了足够的保证金、投整、有无计算的错误、是否提交了足够的保证金、投标文件是否合乎要求，然后是对投标书的具体评价和标文件是否合乎要求，然后是对投标书的具体评价

31、和比较。比较。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施授标授标在评标报告与授标建议经批准后，可以发出中标通知书。合同在评标报告与授标建议经批准后，可以发出中标通知书。合同的授予要在投标有效期内进行。授标时不得要求中标单位承担的授予要在投标有效期内进行。授标时不得要求中标单位承担招标文件中没有规定的义务，也不应该把修改投标中的某些内招标文件中没有规定的义务，也不应该把修改投标中的某些内容作为接标的条件，标后压价是绝对不允许的。容作为接标的条件，标后压价是绝对不允许的。在发中标通知在发中标通知书的同时，还要通知其他没有中标的单位，并按招标文件中规书的同时，还要通知其他没有中标的单位，并按招标文件中规

32、定的期限，及时退还投标保证金（不计利息）。定的期限，及时退还投标保证金（不计利息）。 7.3项目采购计划实施项目采购计划实施签订合同签订合同一、在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的一、在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的时间内（一般是时间内（一般是2828天）签字退回。此方式适用于较简单的仪器、工具和天）签字退回。此方式适用于较简单的仪器、工具和设备采购。如中标人不能按上述要求签订合同，招标人可有充分理由取设备采购。如中标人不能按上述要求签订合同，招标人可有充分理由取消其中标资格，并没收投标保证金。消其中标资格，并没收投标保证金。二、中标单位收到中标通知书后，在规定的时间（一般是二、中标单位收到中标通知书后，在规定的时间（一般是2828天）内，派天）内，派人前来洽谈并签订合同。人前来洽谈并签订合同。合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施合同签字和提交履约保证金之后，合同就正式生效。然后进入合同实施阶段。阶段。7.3项目采购计划实施项目采购计划实施非招标采购的实施非招标采购的实施分析物料的需求状况分析物料的需求状况了解市场情况了解市场情况制定订单计划制定订单计划样品的认证样品的认证选择供应商选择供应商7.4项目采购合同管