附 件 - 河南省政府金融网

1、附件 设立融资担保公司应提交的材料1.材料目录;2.省辖市、省直管县(市)监管部门或主发起人的行政主管单位关于设立请示或函,内容至少包括担保公司的名称、性质、住所、注册资本、业务范围、股东股权结构以及董事、监事和高级管理人员等事项;3.省辖市、省直管县(市)监管部门或主发起人的行政主管单位当地媒体公示的证明材料;4.属地监管部门关于对设立xxx担保公司的审查意见;5.县(市、区)监管部门的请示文件;6.属地监管部门对股东面签情况说明和现场检查记录;7.属地人民政府或主发起人的省级行政主管单位出具的风险防范承诺书和风险处置工作预案;8.拟设立融资担保公司的申请书及河南省融资担保公司设立申请登记表

2、;9.工商行政管理机关核发的,在有效期的企业名称预先核准通知书复印件;10.新设融资担保公司在媒体刊登的基本情况、材料真实性承诺和合规经营承诺等原件;11.新设融资担保公司的可行性研究报告;12.新设融资担保公司的经营发展战略和规划;13.召开股东会、董事会和监事会的有关决议。内容包括通过公司章程草案,选举和任命董事、监事、高级管理人员的决议;14.法定验资机构出具的验资报告原件;15.股东股权结构的材料。企业法人须提交以下资料:法人股东近三年经营状况表;营业执照、税务登记证和机构代码证(复印件,加盖该公司公章);关于本次投资入股的股东会决议或董事会决议、××公司出资人(发

3、起人)承诺书、工商查询的章程信息或信用信息公示系统的查询信息;法人股东近三年(不足三年,按实际提供)的审计报告;政府财政出资的,需提供政府同意出资的批复或意见等材料(复印件);人民银行的信用报告;各级监管部门要求提交的其他审慎性文件和资料。自然人股东还须提交以下资料:身份证(复印件,本人签字);学历证书(复印件,本人签字);自然人股东资金来源说明(原件签字和按手印);资金来源及具有持续出资能力的证明材料(包括会计师或律师事务所等第三方中介出具的审查意见书);三个月内银行出具的个人信用记录;三个月内公安部门出具的无犯罪记录;××公司出资人(发起人)承诺书;各级监管部门要求提交

4、的其他审慎性文件和资料。16.营业场所所有权或使用权的证明材料。自有房作为营业场所的,应提供相应产权证明。租赁房作为营业场所,应提供租赁合同,出租方出具“三证”(房产证、土地使用证、契税完税证)复印件。租用政府机关办公用房的,需要符合机关事务管理条例(国务院令第621号)第二十三条等规定。利用住宅作为营业场所,除提供租赁合同、出租方出具“三证”复印件外,有业主委员会的,应出具住所(经营场所)使用证明文件(原件)。无业主委员会的,由所属街道办事处辖区的社区居委会或地区办事处的社区居委会、村委会出具住所(经营场所)使用证明文件(原件)。文件应明确业主同意将住宅改变为经营性用房。临时住所不得作为经营

5、场所。公安或消防部门对营业场所出具的安全或消防设施合格证明(县(市、区)监管部门验原件)17.拟任董事、监事、高级管理人员的证明材料。任职资格申请表;身份证(复印件,本人签字);学历证明(复印件,本人签字);个人信用记录报告(本人签字);履职计划书、陈述书、守法尽责承诺书(本人签字);在担保、小贷、银行等机构有工作经历的人员,需提交相应的离职证明;涉及公职人员的,须符合中央组织部关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见的规定。高级管理员(总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人等)有无在其他经济组织兼职的说明;属地监管部门对股东、董事、监事和高级管理人员的监管谈话记录

6、、面签情况说明和现场检查记录;省辖市、省直管县(市)监管部门组织考试通过的结论性说明;18. 律师事务所出具的关联关系的法律意见书,出具法律意见书的律师签字并盖章,并提交该单位和本人的基础证照材料。19.公司相关制度。包括风险管理制度,内部控制制度,财会管理制度,安全保卫制度,信息披露制度,突发事件应急预案等。20.各级监管部门要求的其他文件。 关于设立××融资担保公司的申请××监管部门:按照河南省融资性担保公司管理暂行办法与河南省融资担保公司设立审批工作指引的要求,×××拟作为主发起人,与×××

7、;等股东共同设立融资担保公司。一、拟设立机构名称。二、住所。三、组织形式。四、机构性质。五、注册资本。六、业务范围。七、股东股权结构。八、高管任职情况。特此申请,请予批复。 申请人: 年月日 设立××融资担保公司的可行性研究报告报告至少应包括的内容:1. 当地经济社会发展情况,融资担保公司需求情况,担保服务与竞争情况。当地是指拟组建融资担保公司所在的县、市或区。 2.设立融资担保公司的必要性与可行性。 3.融资担保公司的市场服务定位、经营方向。 4.未来发展前景分析,未来业务发展计划(包括拟设机构开业后3年的业务发展目标、财务发展目标、风险管理目标) 5.公司治理架构、内部

8、控制体系建设方案。 6.风险管理体系建设,风险应急预案和处置办法。 盖出具可行性研究报告的机构公章 如为筹建组出具则盖筹建组印章 ××××年××月××日 关于对设立×××担保公司的审查意见省政府金融办或省辖市政府金融办:我单位于××年××月××日收到××融资担保公司筹建组关于设立××融资担保公司的请示(文号)及相关申请材料,根据有关法律法规和河南省融资性担保公司管理暂行办法等有关规定,对

9、其中的内容和涉及到的事项进行了全面审核和调查,具体审查情况和意见报告如下:一、设立资格方面根据河南省人民政府金融服务办公室关于进一步做好融资性担保公司设立工作的通知(豫政金2015150号)等有关规定,经审查,该公司符合设立相关规定,符合我辖区融资担保行业的发展规划。二、材料完整性方面××融资担保公司的申请材料已按照设立指引的要求进行了提交,经审查,申报材料基本完整。,。三、出资主体方面经对××融资担保公司股东面签和申请材料的审查,结合第三方中介出具的审查意见书等,该公司股东资金来源合法,具有持续出资的能力,符合设立相关规定。,。四、董事、监事、高级管理

10、人员资格方面经对××融资担保公司董事、监事、高级管理人员的监管约谈和考试,符合融资担保公司人员资格管理的有关规定。,。五、其他需要补充的说明,。六、审核意见经审核和调查,我们认为××融资担保公司筹建组递交的设立申请材料中的内容和涉及事项符合融资担保公司设立的有关规定,建议同意设立××融资担保公司,并在该公司获准设立后做好日常监管和风险处置等工作。附件:河南省融资担保公司设立申请登记表 监管部门(公章) 年月日 河南省融资担保公司申请材料真实性承诺书按照中华人民共和国公司法、融资性担保公司管理暂行办法和河南省人民政府办公厅关于转发河南省

11、融资性担保公司管理暂行办法的通知(豫政办201186号)等有关规定, 公司现承诺如下:一、严格按照国家七部委融资性担保公司管理暂行办法和河南省融资担保公司监管部门的各项要求规范开展担保业务。未经监管部门批准,绝不经营允许范围以外的担保业务。二、不吸收存款或变相吸收存款,不开展违法违规理财业务,不发放贷款、受托发放贷款、受托投资,不误导社会公众向我担保公司存款,不为违法违规借贷行为做担保,不擅自设立任何形式的分支机构,不逃废债务,不进行任何形式的违法违规宣传。三、不以欺骗手段虚报注册资本,不随意抽走和挪用资本金,资金来源真实合法,没有以借贷资金或他人委托资金入股。四、本次提交的申报材料真实、准确

12、、可靠,我公司对其真实性负全部责任。若申报材料中有虚假、伪造或隐瞒等违规情况,愿承担有关法律责任。 法定代表人签字(公章):××公司出资人(发起人)承诺书本公司(人)×××目前自有资产××万元,其中货币资本××万元,出资设立××公司,现承诺如下:1. 本公司(自然人)自愿出资××万元,入股××公司,占公司股份总额的××%。作为股东,保证入股资金来源合法,不以借贷资金入股,不以他人委托资金入股,按时足额交纳出资,不抽回入股资金。

13、2.本公司(自然人)严格按照融资性担保公司管理暂行办法的规定办理相关手续,提供的证件、材料真实、准确、完整,复印件与原件一致,不存在虚假陈述。3.本公司(自然人)作为××公司的股东,保证严格遵守中华人民共和国公司法、融资性担保公司管理暂行办法等国家和省相关规定,严格遵守公司章程,认真履行股东义务,承担公司经营风险。本公司(自然人)保证认真遵守以上承诺,若有虚假,愿承担相关法律责任和经济责任。 法人股东:法定代表人签名公司公章 自然人股东:签名手印 年月日 陈 述 书 区(县)监管部门:本人 姓名,拟接受单位名称聘请,担任职务名称职务。本人在提交融资担保公司董事、监事、高级管

14、理人员任职资格申请表及附件中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对文件内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。本人已认真阅读融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法的有关规定,确认本人与拟担任职务不存在利益冲突,确认本人符合融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法第五条、第七条(独立董事适用)、第八条(高级管理人员适用)规定的全部条件,且不存在融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法第六条规定的任何情形,并对此承担相应的法律责任。 拟任人(签字): 年月日 守法尽责承诺书XX县(市、区)监管部门:本人姓名,拟接受单位名称聘请,担

15、任职务名称 职务。根据融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法的有关规定,本人作出如下承诺:1.本人在履行单位名称(“本单位”)职务名称的职责时,将遵守并促使本单位及其董事、监事、高级管理人员以及本人的授权人,均遵守国家法律,行政法规和部门规章等有关规定,诚实守信,勤勉尽职。2. 本人在履行职务名称职责时,将遵守并促使本单位及其董事、监事、高级管理人员以及本人的授权人,均遵守各级监管部门发布的部门规章,规范性文件的有关规定。 3.本人在履行职务名称的职责时,将遵守并促使本单位及其董事、监事、高级管理人员以及本人的授权人,均遵守行业协会发布的业务规则、细则、指引和通知等文件。4

16、.本人在履行职务名称的职责时,将遵守并促使本单位及其董事、监事、高级管理人员以及本人的授权人,均遵守公司章程。5.本人接受各级监管部门的监管,包括及时、如实地答复监管部门向本人提出的任何问题,及时提供法律、法规、部门规章、规范性文件和河南省融资性担保公司变更申报审批工作指引所规定,应当报送的资料及贵单位要求提供的其他文件的正本或副本,并配合贵单位的约谈。6.本人如违反上述承诺,愿意承担由此引起的一切法律责任,并接受监管部门的行政处罚或其他处分。 拟任人(签字): 年月日履职计划书 履职计划包含以下内容:1、 拟任职务及相关职责; 二、上任后履行如何履行相关职责。 拟任人签名: 年月日 - 23

17、 - 河南省融资担保公司设立申请登记表一、基本情况机构名称  机构组织形式  机构性质  拟注册地址  拟申请经营地域范围  拟申请经营业务范围  法定代表人  联系电话  手机  联系人  联系电话  手机  邮 箱  传真  通讯地址  邮编  申报辅导机构 

18、60;二、注册资本金(万元) 其中：国有资本 ： 出资人(股东)出资额比例(%)                                         三、拟任董事、监事及高级管理人员情况姓

19、 名职 务年 龄职 称学 历学 位从事银行或担保工作年限(年)联系电话                                            &

20、#160;                                                 &

21、#160;                 四、从业人员情况姓 名职 务年 龄职 称学 历学 位从事担保工作年限                          

22、60;                                                 

23、60;       五、机构设置情况部门名称主要职责负责人联系电话                                        六、其它链接真实性声明郑重声明：本次提交的申报材料真实、准确、可靠，我公司对其真实性负全部责任。若申报材料中有虚假、伪造或隐瞒等违规情况，愿承担有关法律法律责任。拟任法定代表人： 年 月 日 公章 填表日期  企业法人名录企业名称法人代码成立日期住址注册资本拟入股金额占股本总额比例 %附：营业执照复印件自然人出资人名录姓 名身份证号码住 所拟入股金额（万元）占股本总额比例%附：身份证复印件社会组织出资人名录名 称法人代码住 所注册资金拟入股金额（万元）占股本总额比例%附：社会组织主管部门同意向融资