试论我国法律责任的归责原则

1、试论我国法律责任的归责原则引言法律责任是法理学（法哲学）中的一个基本范畴。法律责任的归结原则是法 律责任中的重要问题，在法学研究和司法实践中都具有非常重要的地位。归责 原则对部门法之适用，在法学研究和司法实践中则常常被当作一个预设的前提 和重要标尺，其重要性不言而喻。深入研究这个问题，有助于充分发挥法律责 任在法律制度中的作用。在依法治国，建设社会主义法治国家的今天，这是一 个十分重要的问题。本文拟对归责的基本原则及其在部门法中的实践和运用等 问题作一简单论述。一、法律责任的构成要件和归责原则的含义（一）法律责任的构成要件 归结法律责任要先认清楚法律责任的构成。法律责任的构成要件是法律责 任的

2、归责条件，依法理，其由行为、心理状态、损害事实、因果关系四要素构 成。（二）归责原则的含义 归责，即法律责任的归结，是指国家机关或其他社会组织根据法律规定， 依照法定程序判断、认定、归结和执行法律责任的活动。国家机关既不能任意 创造或扩大法律，也不能任意消灭或缩小法律责任。国家机关认定法律责任和 在此基础上的归责，是法律调整社会关系、维护社会秩序、保障公民权利的重 要环节。这里讲的归责的基本原则，不同于民法中的归责原则，它是具体法律部门 归责原则的基础。归责是一个复杂的责任判断过程。它是特定法律制度的价值 取向的体现，一方面，指导着法律责任的立法，另一方面，指导着法律实施中 对责任的认定与归结

3、。认定和归结法律责任必须遵循一定的原则。归责原则乃 是归责的规则，归责原则体现了立法者的价值取向，是责任立法的指导方针， 也是指导法律适用的基本准则，在不同时期、不同国家存在差别。二、我国的归责原则法律责任的归结必须首先服从于法律追求的基本价值目标正义。在我 国，归责原则主要包括：责任法定原则、因果联系原则、责任与处罚相当原则、 责任自负原则。这些原则对正确发挥法律责任的功能具有重要的指导意义。（一）责任法定原则1.责任法定原则的概念 责任法定原则是指，法律责任作为一种否定的法律后果应当由法律规范预 先规定，包括在法律规范的逻辑结构之中，当出现了违法行为或法定事由的时 候，按照事先规定的责任性

4、质、责任范围、责任方式追究行为人的责任。2.责任法定原则的基本要求：（1）作为一种否定性的法律后果，法律责任应当由法律规范预先规定。（2）违法行为或违约行为发生后，应按照事先规定的性质、范围、程度、期限、 方式追究相关人的法律责任。（3）排除无法律依据的责任，强调“罪刑法定主 义”、“法无明文规定不为罪”、“法无明文规定不处罚” 。（4）同时责任法定原则 也不允许法律的类推适用。（5）在一般情况下还应排除对行为人不利的溯及既 往，强调“法不溯及既往”。（二）因果联系原则1.因果联系原则的含义 在认定和归结法律责任时，必须首先考虑因果关系，即引起与被引起关系， 具体包括：（1）在认定行为人违法责

5、任之前，应当首先确认行为与危害或损害 结果之间的因果联系，这是认定法律责任的重要事实依据。 （2）在认定行为人 违法责任之前，应当首先确认意志、思想等主观方面因素与外部行为之间的因 果联系，有时这也是区分有责任与无责任的重要因素。 （3）在认定行为人违法 责任之前，应当区分这种因果联系是必然的还是偶然的，直接的还是间接的。2.两种因果联系在认定 “违法者”有无法律责任时，必须搞清楚两种因果联系：一是行为 与损害结果之间的因果联系，即特定的物质性或非物质性损害结果是不是由该 行为引起的。二是心理活动和行为之间的因果联系，即违法者的行为是不是其 思想支配身体的结果。从认识论上说，原因与结果之间的联

6、系呈现多样性，有 内在的、外在的、直接的、间接的、主要的、次要的等等。认定法律责任所要 求的因果联系是违法行为与损害结果之间、心理活动与行为之间存在着内在的、 直接的、主要的联系。否则，就不应当认定违法者有法律责任。（三）责任与处罚相当原则1.责任与处罚相当原则的含义和意义 责任与处罚相当原则是公平观念在归责问题上的具体体现。其基本含义为 法律责任的大小、处罚的轻重应与违法行为或违约行为的轻重相适应，做到 “罪责均衡”、“罚当其罪”。 责任与处罚相当原则是实现法律目的的需要，通 过惩罚违法行为人和违约行为人，发挥法律责任的积极功能，教育违法、违约 者和其他社会成员，从而有利于预防违法行为、违约

7、行为的发生。2.责任与处罚相当原则的内容内容具体包括以下几方面： （1）法律责任的性质与违法行为性质相适应。 （2）法律责任的轻重和种类应当与违法行为的危害或者损害相适应。 （3）法律 责任的轻重和种类还应当与行为人主观恶性相适应。国家机关和其他社会组织 在认定和归结法律责任时，都应当坚持这三个“适应”，全面衡量，不应偏废。有时候，特别是社会治安状况恶化的特殊情况下，为了有效地制止违法犯 罪行为，保护人民的利益，保卫社会主义现代化建设和各项事业的发展，有必 要对那些故意的、出于反动目的和恶毒动机而实施的危害性较大的违法犯罪行 为， 确定出高于其违法成本和实际社会危害的责任。即使在这种情况下也要

8、贯 彻责任与违法基本均衡或相对适应的原则。（四）责任自负原则1.责任自负原则的含义 与古代社会个体不独立不同，现代社会每个人都是独立的个人，在法律上 具有独立的地位，因此在归责问题上要求遵循责任自负原则。责任自负原则是 现代法的一般原则，体现了现代法的进步。2.责任自负原则的具体要求责任自负原则要求：（1）违法行为人应当对自己的违法行为负责； （2） 不能让没有违法行为的人承担法律责任，即反对株连或变相株连； （3）要保证 责任人受到法律追究，也要保证无责任者不受法律追究，做到不枉不纵。在社会主义国家人们的权利和义务是一致的，每个公民、每个法律主体既 享有权利，又必须承担和履行义务，而且享有的

9、权利和承担的义务是等量的和 互相制约的。这里既不容许存在 “无义务的 ”权利（即特权），也不应当存在 “无权 利的”义务（即不合理的义务）。在执法和司法过程中必须始终不渝地坚持这一原 则。 如果我们对某些有责任能力的人的违法行为不予追究或避重就轻，那就等 于认可他们享有不履行义务的特权，容许他们的意志和利益凌驾在体现广大人 民公共意志和根本利益的法律之上，这与我们的社会主义法制原则是背离的。三、归责原则在我国司法运用中的思考（一）解决责任判断的俩个问题1.判定责任归属的思维原则 责任归属解决的是“谁应该对损害后果承担责任”问题，为解决这一问题， 应遵循以下思维步骤：（1）根据事实判定：谁的行为

10、与既定的损害事实的发生有因果联系？这种 因果联系包括直接因果联系与间接因果联系。 一个人的行为与损害事实没有因 果联系时， 便没有承担在责任。（2）在确定行为人的行为与损害事实的因果联系的基础上判定：行为人的 行为是否违法？只有行为违法时，才有要求行为人承担法律责任的可能。在这 有一个特例是，一个人正当行使权利或履行义务的行为造成他人损害时，不应 承担法律责任。比如监狱的守卫对不听制止的越狱者开枪射击造成越狱者伤害 的，就不应该承担责任。（3）在上述得到肯定的基础上，进一步查明：行为人是否有法定责任能力？ 只有具备法定责任能力者才有承担责任的可能。遵循“无能力则无责任”，对未 成年人、精神病人

11、、等无责任能力人不能进行归责。（4）在前三项的到肯定后，进一步判定：行为人是否存在主观上的过错 （包括过失和故意）？这是法律归责的最终步骤。所以过错也就成为归责的最 终要件。在具体的司法归责实践中，上述法理上的归责原则在具体的部门法中都有 着具体的与运用及体现，而“过错责任”原则是最一般的具体归责原则。不过在刑事归责和民事归责中，“过错”的含义和作用不必完全一致。在刑 事归责中，过错主要表现为行为人的故意，只有少数行为才可以因过失而归责。在民事归责中，过错主要表现为行为人的过失，在大多数情况下，只要有过失 的存在，就可以成为要求民事侵权行为人或违约行为人承担责任的理由。至于在一些特定情况下适用

12、的所谓“公平责任”原则，譬如，在我国民 法通则第133条规定，监护人对无民事行为能力人、限制民事行为能力人造 成他人损害的承担民事责任，因为其并不能同一般的法律责任一样有免责条件，不能被免除，所以它已经不是一般意义上的法律责任，而是一种特定的法律义 务。因此，在上述法律规定中，应使用义务一词才更确切、更准确。总之，法律归责原则在适用时在理论上应当是一致的。当以过错为一般归 责要件时，就不能将无过错这一完全相反的概念作为归责的依据。2.判定责任范围的思维原则责任范围要解决的是有责人的责任范围的大小问题。应坚持好“责任与处 罚相当原则”，使责任范围与过错相适应。为深入探讨该问题，我选取了具有代表性

13、的刑事归责和民事归责为例来讨 论。在刑事归责中，犯罪人的责任范围要依照以下的思维步骤来确定：首先，确定犯罪人的主观心理状态在形式上是故意还是过失。前者责任重， 后者责任轻。其次，当存在故意的情况下，确定这种故意的内容。所谓故意的内容是指 犯罪人在“故意”这种心理下所追求的具体的邪恶的目的。不同邪恶的目的导 致犯罪人责任大小的不同。再确定故意内容的基础上确定故意内容与损害后果之间的对应度，即，犯 罪人的邪恶目的在多大程度上通过其自身行为变为事实。总之，在刑事归责中，故意犯罪人的责任范围首先取决于其故意的内容与事实之间的对应程度：完全 对应负全责；部分对应负部分责任；完全不对应不负责。当在存在过失

14、的情况下，只要损害事实是由犯罪人的过失及过失心理状态 支配下的行为引起的，犯罪人就要对全部损害事实承担责任。在民事侵权或民事违约的归责中的主观心理过错形式无论过错还是过失， 只要不存在受害人或第三者的过错，侵权人或违约人就要对全部损害事实负责。总之，正确的确定行为人的责任范围是法律归责的重要内容，在实践中应 认真对待。（二）归责原则在司法实践中的适用 然而，“没有无缺陷的原则”，我国的归责原则也不例外。原则总是总是相 对稳定和抽象的，必须会带来自身无法克服的缺陷，作为法律原则上层的归责 原则，司法中更应小心运用。1.责任法定原则在具体实践中的运用（1）责任法定原则实际上是要求责任的确定性 确定

15、的法律责任是使行为人预知法律的要求、正确安排自己行为的前提。责任不确定，或者责任太宽泛，不利于法律责任预防功能的正确发挥。对此，为使责任有效，就必须对责任予以严格的限定，使个人能够在确定各不相同的事项的重要性的时候依凭其自身的具体知识， 使他能够把自己的道德原则适用 于他所知道的情形，并能够有助于他自发地地作出努力，以消除种种可能发生 的不利后果。（2）责任法定原则是法治原则在归责问题上的具体运用 实践中应注意：首先，由特定的国家机关或国家授权的机构归责；其次，反对责任擅断，反对责任擅断和主观猜想。比如我见了这个人神志慌张，就判 定老黄家的电视机肯定就是他偷的，这样就不行；再次，反对有害追溯，

16、不能 以事后的法律追究在先行为的责任或加重责任；同时，允许人民法院运用判例 和司法解释等方法，依法有度地行使自由裁量权，准确认定和归结行为人的法 律责任；在刑事责任归结中，刑事法律是追究刑事责任的唯一法律依据，罪行 法定可以算是是责任法定原则在刑法当中的具体体现。2.因果关系原则在具体实践中的运用（1）准确确定因果关系 确定因果关系时要注意：首先，要把违法行为与损害结果限定在能够认定 或排除违法行为与损害结果之间的内在的、直接的、主要的联系的范围；其次， 要确定违法行为与损害结果之间的时间顺序， 在任何情况下违法行为都必须是 先于损害结果的变量； 再次， 要分辨出可以影响违法行为对损害结果作用

17、的事 件或条件， 以避免把条件当作原因，把间接产生效应的辐射因素作为直接的、 主要的违法行为。（2）实践中法学和哲学的因果联系相结合 在法律实践中，例如在公害案件、群体性伤害案件中，很多情况下无法取 得因果联系的直接证据，只能采取推定方法来确定因果联系。甚至在某些情况 下法院因无法确定因果联系而作出无法律责任的推定。在这些时候认定法律责 任时，可以把一般的哲学因果联系原理与法学（法律）上的因果联系原则结合起 来，这样可以更好的认定责任的归属。3.责罚相当原则的真正实现需要成熟的立法技术（1）责罚相当原则适用的不尽然责罚相当原则要求做到“罪责均衡”、“罚当其罪”。但是需要注意的是，社 会是不断变

18、化向前发展的，而法律法规则相对比较稳定，不会时常变化。这就 产生了法律规定的滞后与社会经济发展水平相脱节脱节的问题。在这种情况下，用没有变化、跟不上时代的法律对违法行为进行归责，尽管法律适用正确，但 这还能说是真正做到了责罚相当吗？我们就拿最具有代表性的刑法举例探讨一 下这个问题。近些年来查处的贪污贿赂案件中，涉案金额远超起刑点，造成犯罪起刑点 的悄然提高。这不仅引起公众对司法公平性的质疑， 也引起一些法学界专家学 者和司法人员对调整贪污受贿犯罪起刑点的议论。随着人民群众生活收入水平 的提高，贪污受贿5000元在今天对人们利益的影响和对社会的危害与十几年前 相比几乎不可同日而语，然而，我们的刑

19、法规定的定罪起刑点仍然沿用十几年 前的标准，显然僵化和落后。及时调整贪污贿赂犯罪的起刑点，既是法律适应 社会发展要求、与时俱进的必然结果，也是真正实现司法公正、落实责罚相当 原则的客观需要。法律规定的滞后与社会经济发展水平严重脱节的问题，远不 止出现在刑法领域，在民法、行政法和经济法领域都严重地存在着。（2）改进现有的立法技术 在我看来，需要调整的不仅是这类财产犯罪的起刑点，最需要调整的是相 关的立法技术，加快和实现立法技术的创新和进步。法律是严肃的，它不能赋 予执法者和司法官过多过大的自由裁量权，更不能由他们按照自己的理解来确 定处罚标准。既要保证与时俱进，又要保持应有的严肃性，这就要求进一

20、步改 进立法技术，努力消除法律规定容易僵化和滞后的弊端，才能真正将责任与处 罚相当原则落到实处，实现同等水平的惩罚、教育和预防意义。具体来说，就是在法律条文中能否不直接规定犯罪起刑点或者行政处罚的 具体数额，只规定处罚的原则及处罚力度与社会变化相适应的衔接对应机制，而将相关数额与处罚之间的关系规定交由一定级别的行政执法机关和司法机关 来制定。当然，为了防止这些机关的独断专行和脱离实际，必须辅之以严格的 民主程序要求，比如在与当地经济和居民收入水平挂钩的前提下， 必须通过严 格的听证程序， 公开向全社会征求意见后才能确定， 并报国务院和 “两高院 ”备 案审查。4.责任自负原则适用的例外情形 当然， 责任自负原则也不是绝对的， 在某些特殊情况下，为了保护弱势群 体和维护社会利益的需要，或是维护法律尊严和财产的安全完整，会产生责任的转移承担问题，例如监护人对被监护人承担的责任、担保人对被担保人承