2019年质量管理体系内审

1、2019 年内部管理体系审核资料汇编2019.012019年内部审核实施计划目的：评价管理体系与标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织质量体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：£09001:2015、£014001:2015、GB/T28001-2011、GB/T50430-2017 标准，质量手册、程序文件，适用法律法规审核组：A王XX （组长）B孙XX （工程部）C 赵XX （供销部）审核时间：2019/01/03-2019/01/04首次会议：2019/01/03 08:00-08:30，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2

2、019/01/04 14:30-15:00，参加人员冋上日期时间部门及要素审核员03日08:30-12:00管理层及员工代表：Q41-4.4/6.1/6.2/6.3/7.5/5.1-5.3/7.4/8.1/9.1/9.3及 50430 相关条款E： 4/5/6/7.1/9/10及相关要素O 4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.5/4.6及相关要素A03日08:30-16:00办公室：Q:5.3/6.2/7.4/7.5/7.1.2/7.2/7.3/9.2/9.1.3/10.3及 50430 相关条款E44/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/9.1.1/9.2

3、/9.3/10及相关条款043.2/4.3.3/441/442/443/444/445/4.5.1/4.5.4/4.5.5 /4.6及相关条款B03日08:30-12:00供销部Q:5.3/5.1.2/6.2/7.4/8.2/8.4/9.1.2/10.3E61.2/8.1/8.2及相关条款0:431/446/447及相关条款C03日13:00-17:00工程部（含项目）:Q:5.3/5.1.2/6.2/7.4/8.1/8.5/9.1/8.7/10.2/10.3及 50430 相关条款E61.2/8.1/8.2及相关条款0:431/446/447及相关条款AC04日08:30-12:00同上AC

4、04日08:30-12:00质量女全部：Q:5.3/5.1.2/6.2/7.4/7.1.5/8.6/10.3 及 50430 相关条款E61.2/6.1.4/8.1/8.2/9.1/10.2及相关条款043.1/446/447/4.5.2/4.5.3及相关条款B04日13:30-14:30审核组内沟通ABC04日14:30-15:00末次会议ABCQ:4.1/4.2/4.4/5.3/6.1/6.2/7/9.1.1/9.1.3/10,E:4.1/4.2/4.4/5.3/7/10,O:441/443/444/445/4.5.3/4.5.4等综合条款内容结合各部门职能进行审核。2019年内审首次会议

5、记录主持人：王XX日期：2019/01/03审核目的：评价管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容：1. 说明审核的目的/范围/方法2. 说明可能发生的不合格的情况3. 确定陪同人员记录人：孙XX参加人员签到姓名部门/职务备注赵向军办公室/经理张XX质量安全部/经理刘XX工程部/经理/管代赵XX供销部/经理内部审核检查表审核部门管理层日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E414.204.1本企业有哪些过程？这 些过程的顺序和相互作用？ 这些过程有效运行和控制所 需的准则和方法？支持和监 视这些过程如何确保必要的 资源和信息？如何监视、测量 和分析、改进这些过程？有哪些外

6、包过程？外包 过程如何控制？本企业识别出了管理活动、资源提供、产 品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过 程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在手册中进行了详细的描述。制定了相应的程 序文件和作业指导文件以及工艺文件确保这 些过程有效运作和受到控制。根据相应文件 和国家标准对产品进行监视和测量，发现问 题及时纠正，并且持续改进。本公司分包活动分为劳务分包、设施设备 租赁等四类，对分包方的具体控制执行手册 8.4条的规定符合Q/E43、4.4、6.1、6.3、7.104.3、4.4.1管理体系策划和建立过程是 否完备，并经过审批？策划的内容是否完备（组织结 构、管理制度、资源计划、职 业健康

7、安全、环保等）？项目的资源配置情况是 否满足要求？公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一 个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识 别和规定。对管理体系的各过程及子过程之间 的相互关系进行了确定； 公司对管理体系有效实施所需的资源进行策 戈U：规定了应提供的人力资源、基础设施资源 和工作环境资源，公司最高管理者应确保及时 提供管理体系所有过程所需的全部资源。公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了 产品、过程和体系运行、体系绩效的监视、测 量方法，以及不合格品控制、数据分析和改进 的管理办法。对项目进行了策划，项目管理策划及施组设计 的编制符合公司及业主要求，内容是否全面， 经过公司及业主审

8、批；内容是否全面的涵盖了 项目职业健康安全管理和环保管理的具体要 求；各种资源的配置情况（人力资源、物资设 备、资金资源、技术资源、工作环境、基础设 施等）满足要求Q/E:7.504.4.4/4.4.5/4.5.4询问体系文件包括哪 些？手册的包括的内容/范围 /删减的理由/是否受控本企业的体系文件包括手册（包含管理方 针和目标、指标），程序文件以及其他管理、作 业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根 据GB/T50430-2017标准所编制的质量管理制 度，以及所需的管理记录。8.3，不适用符合审核部门管理层日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.104.1最高管理

9、者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改进其有效性？a）通过亘传、开会、培训等方式，向全 体员工宣传满足顾客和法律、法规要求的重 要性b）制定了本企业的管理方针和管理目标、 指标；c）实施管理评审；d）提供企业发展所需的资金、人员、设备 等资源符合Q:5.1.2如何体现以顾客和相关方位 关注焦点？总经理和各部门，通过对顾客要求的识 另了解顾客需求和期望（包括明示的和隐 含的，当前和未来的要求）以及了解所需的 法律法规要求，将这些要求转化为本企业产 品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。 并通过不断完善管理管理体系、更新过程模 式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客 需求和期望。通过满意度

10、调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需 求和期望。符合Q/E:5.204.2本企业管理方针的内涵 是什么？制定的依据？如何 确保全员理解？如何评审管 理方针的持续适宜性？通过管理方针，本企业向顾客及其他相关 方承诺：我们要坚持管理第一，确保产品满足 要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精， 不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。以各种形式（包括宣讲、出标语、出板 报等）向全体员工宣传管理方针，使员工理 解管理方针的内涵，并贯彻实施。在每年的管理评审中对管理方针和管理 目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况 进行评审。符合Q/E:6.204.3.3管理目标、指标制定的依据？

11、目标、指标分解情况？是否可 测量？在手册中规定了管理目标、指标，管理 目标、指标依据管理方针制定。对管理目标、 指标进行了分解，并且提供了对各部门分解 目标、指标的统计情况，完成情况较好。提 供了环境/安全管理方案，符合要求符合审核部门管理层日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.304411）询问领导的作用有哪些？2）职责和权限的规定和沟通 情况：a.目前的组织机构及各 部门职责分工？b.职责和权限如何传达？手册规定了总经理、管代及员工代表的职 责。目前公司下设办公室，工程部，供销部和 质量安全部，其职责均在手册予以明确规定， 并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合

12、Q/E:7.404.4.3内部沟通和信息交流和 信息交流的机制、方式和内 容？如何确保有效性？内部沟通和信息交流和信息交流的形式 有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司 和部门领导这一层次，不定期由总经理召集 会议，就有关管理管理体系运行情况（包括 管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部 门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公至负责， 通过板报、 组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟 通；员工还可通过写信的形式，向公司领导 反映情况，办公室负责收集员工的信函、并 根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合Q/E:9.304.6查管理评审：a. 如何进行管理评审，谁主 持，其作用？（

13、策划的时间间 隔安排/频次）b. 输入（记录）的内容是否包 括标准要求？（查管理评审记 录）c. 最近一次管理评审的情况， 有哪些重大决定和改进措 施？本年度体系管理评审计划本月进行 查上年度管理评审、资料齐全，符合要求符合Q/E:8.104.4.6请介绍本企业资源配置 情况（需求）。资源：办公室， 基础设施及工作环境方面要 求？目前尚有哪些应改进的 方面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和 检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产 的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应 不断发展的需要。提供设备台帐、持证人员登记表等记录。周围环境整洁、有序、美 观宜人。工作现场的温度适宜。符合审核部

14、门管理层日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E9104.5.1对监视、测量、分析和改 进过程的策划应考虑哪些方 面？（对哪些方面监测和改 进）是否建立并实施了施工质量检查制度？是否配备和管理施工质 量检查所需的各类检测设 备？根据国家或行业标准编制了验收规范，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具 以证实产品的符合性；通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性；通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防 措施持续改进管理管理体系的有效性。建立并实施了施工质量检查制度，规定各 管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督 管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设 备符合Q/

15、E:1004.5.3如何实现持续改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结 果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审， 促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效 和话宜性。符合内部审核检查表审核部门办公室日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.3 0441本部门职责是什么？现场询问能回答本部门的职责，较全面符合Q:5.1.2如何体现以顾客和相关方位关 注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要 求）以及了解所需的法律法规要求，将这些 要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模

16、式和提高产品的管 理特性和服务来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。符合Q/E6204.3.3本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？1.管理文件正确率100%。2.持证人员 100%持证上岗。3.培训计划实施率100%对目标进行了分解，并提供了目标完成统计， 完成情况良好。符合Q/E:7.404.4.3如何进行内部沟通和信息 交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、 写信、板报等形式。在公司和部门领导这一 层次，不定期由总经理召集会议，就有关管 理管理体系运行情况（包括管理管理体系的 有效性）进行沟通，由各部门领导将有

17、关信 息在本部门传达。日常情况下，由办公室负 责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信 息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集 员工的信函、 并根据信函的内容将其发放给 相应部门处理。符合Q/E:7.504.4.4 、4.4.5、4.5.4查记录控制记录如何标识、做到易于 识别检索？（查管理记录目录 清单）管理记录的是否规定保 存期；保护、贮存环境等情况是 否得当；是否建立并实施记录管理 制度？对存档记录的管理应是否 符合档案管理的有关规定？查记录控制：提供记录清单，对记录的编号、保存 期、保存部门进行了规定，内容符合要求。抽 查记录归档情况，记录清晰，易于

18、识别。记录 的储存环境适宜。建立并实施记录管理制度，明确了记录的 管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、 检索、保存期限和处置等要求。存档记录符合档案管理的有关规疋。符合审核部门办公室日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:7.50444 、445、4.5.4体系文件的制定、批准、 发布和更改是否符合标准的要 求？文件的更改和修订状态是 否得到识别？办公室是否保存有本部门 所使用的文件，是否有文件清 单？文件的保存是否得当，在 现场有无作废文件被非预期使 用？外来文件如何控制？是否确保各岗位员工明确 其活动所依据的文件？是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？有形成文

19、件的文件控制程序。现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。文件 的更改得到了相关人员的审批。文件修订状态得到识别。在各部门可以得到相关文件的适用 版本。未发现作废文件非预期使用，文件保存 良好，清晰完整。外来文件受控。所有受控文 件均加盖受控章。提供有效文件清单及收发 记录，对所有文件进行了登记和发放，记录 内容符合要求。明确了各岗位员工明确其活动 所依据的文件。作废文件由办公室及时收回并 销毁。符合Q/E71.2;7.2;7.304.4.1/4.4.2查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室，能力、培训和意识情 况：人员的总要求？询冋各从事影响产品管理 工作的人员能力有何要求

20、，是 否能达到？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？建立人力资源管理制度和员工绩效考核 制度。对各岗位人员的入职要求在手册条款中 做了详细规定。抽查职工任职资格鉴定书， 现在职人员符合手册所规定的能力要求。由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供年度培训计划和相关培训及效果确认记 录，内容符合要求。提供了持证人员登记表，对内审员和 特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教 育、培训和考核的资格证书。符合Q:9.1.3对哪些信息进行数据分 析？有效性如何？提供了数据分析报告，进行了详细的 统计和分析，内容完整，清晰。较为结合实际， 效果良好。符合审核部

21、门办公室日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E9204.5.5查内审：内审是否进行了策划？策 划的内容是否符合要求 （准则/ 范围/频次/方法）？查内审员是否培训合格？内审记录是否符合策划的 要求？内审员是否审核了自己 的工作？发现的不合格是否采取了 措施，并进行了跟踪和验证？内审每年开展一次，按照体系要求，内审 员经过培训可满足审核要求，发现工程部特殊 过程确认记录未提供为不合格，整改措施到 位，并通过了跟踪验证。符合Q/E:10.3如何实现持续改进？如何头现质里信息和质里管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结 果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审， 促进管理

22、管理体系的持续改进，以保持其有效和话宜性。符合内部审核检查表审核部门工程部日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E5.1如何体现以顾客和相关方位关 注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望 （包括明示的和隐含的，当前和未来的要求） 以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转 化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产 活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、 更新过程模式和提高产品的管理特性和服务 来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足 顾客的需求和期望。符合Q/E620433本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？1、施工人员工

23、艺纪律执行有效率 >98%2、分项、分部、隐敝工程质量一次检验符合率 >98%3、工程竣工一次交验合格率100%4、发包方投诉3天内处理完毕。对目标进行了分解，并提供了目标完成统计， 完成情况良好。符合Q/E:7.404.4.3如何进行内部沟通和信息交 流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、与 信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次， 不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体 系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进 行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传 达。日常情况下，由办公至负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟 通；员工还可通过写信的形式，

24、向公司领导反 映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据 信函的内容将其发放给相应部门处理。符合E:6.1.204.3.1如何进行危险源、环境因素识 另U?及如何控制？对危险源、环境因素进行了识别，并针对重要 环境因素、重大危险源制定有相应控制措施。符合E:6.1.304.3.2如何进行法律法规及其他要求的识别？是否有遗漏建立了环境、安全方面的法律法规及其他要求 强大的，无遗漏。符合E:8.204.4.7是否建立了火灾、漏电等应急预案？并进行了演习？建立了火灾、漏电等应急预案，并进行了消防 方面的演习。符合审核部门工程部日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:8.10446产

25、品实现的策划应考虑哪 些方面？针对性特定项目是否 形成管理计划并符合要求？是否建立监督检杳和考核 机制，并确保管理制度有效执 行？是否建立并实施工程项目 施工质量管理制度？施工组织 设计如何管理？抽杳施工组织 设计。策划了产品的管理目标、指标以及标 准、法律法规、施工合同中规定的管理要求； 产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求； 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试 验活动，以及相应的评定准则和检验规程； 产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业 指导书、检验规范以及记录清单等资料。内 容符合要求。建立管理监督检查和考核机制，并能够确

26、保管理制度有效执行。建立并实施工程项目施工质量管理制度， 对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施 工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施工 组织设计，内容符合要求并且报监理审批。符合Q/E:8.504.4.6询问如何使生产和服务提 供过程受控？（产品标准/图纸 /顾客要求、必要的指导书、设 备适宜、进行监测、获得检测 设备，售后服务等）询冋并杳看记录：施工策 戈施工设计，施工准备，过 程质量控制，售后服务等过程 是否受控？提供了各项目施工组织设计，作业指导 书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计量 器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录， 提供了售后养护的纪录。提供了项目巡检记录提供了工程回

27、访记录冋时抽查了：1施工日记和专项施工记录2 交底记录3上岗培训记录和岗位资格证明4施工机具和检验、测量及试验设备的管理 记录5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录 6 监督检杳和整改、复杳记录7质量管理相关文件8工程项目质量管理策划结果中规定的其他 记录查洛阳项目存在油漆漏刷情况以上记录均符合要求不符合审核部门工程部日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论对于特殊过程，是否制定 了操作规程，是否保存有监控 记录，特殊过程施工机具是否 经过确认，人员是否经过培 训？查相关文件及记录。工程中的过程是本公司的特殊过程。已对焊接、隐蔽工程进行了特殊过程确 认。符合Q/E:9.104.5是

28、否建立监督检杳和考核 机制，并确保管理制度有效执 行？是否建立并实施工程项目 施工质量管理制度？如何对过程进行监视和测 量？是否收集工程建设相关方 的满意情况的信息？建立监督检查和考核机制，并能够确保管理制度有效执行。建立并实施工程项目施工质量管理制 度，对工程项目施工质量管理策划、施工设 计、施工准备、施工质量和服务予以控制。通过内审、工作检查等形式，对其他管 理管理体系过程进行监视和测量。检查一般采用查阅记录、查阅文件、现场观察、业绩 考核等手段进行。提供过程监视和测量记 录，内容填写符合要求。收集工程建设相关方的满意情况的信息 作为数据分析的输入之一。符合Q:8.7是否建立并实施质量冋

29、题处理制度？对于检验不合格的原材 料、施工过程中所发现的不合 格品、不合格的成品如何进行 评审和处置？建立并实施质量问题处理制度，规定了对发现质量问题进行有效控制的职责、权限和活动流程，对质量问题的分类、分级报告。保存质量冋题的处理和验收记录，建立质量事故责任追究制度。制定了形成文件的不合格品控制程序。现场检查，有不合格品隔离区。对发生的不合 格品均进行了统计、评审和处置。提供了不合 格品统计表、不合格品评审处置表，所填内容 符合要求。符合Q/E:10.204.5.3是否建立并实施信息管理 和管理改进制度？如何进行改进与创新？针对在产品实现过程中出 现的问题，是否采取了纠正措 施责成责任部门进

30、行改进，实 施效果如何？建立并实施信息管理和管理改进制度制定了形成文件的纠正和预防措施控制 程序。经检查对产品实现过程中所发生的不 合格均采取了纠正措施，措施实施效果经验证 有效。抽查纠正/预防措施记录，内容填写 符合要求。符合审核部门工程部日期2019/01/03涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:10.3如何实现持续改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结 果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审， 促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效 和话宜性。符合内部审核检查表审核部门供销部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.1.2如何体现以顾客和相关方位 关注焦点？

31、通过对顾客要求的识别，了解顾客需求 和期望（包括明示的和隐含的，当前和 未来的要求）以及了解所需的法律法规 要求，将这些要求转化为本企业产品的 管理要求，作为本企业生产活动的准则。 并通过不断完善管理管理体系、更新过 程模式和提高产品的管理特性和服务来 满足顾客需求和期望。通过满意度调查 了解顾客的意见，发现改进的机会，来 不断满足顾客的需求和期望。符合Q/E:6.20433本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成 统计，完成情况良好。符合Q/E:7.404.4.3如何进行内部沟通和信息交 流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈 话、写信、板报等形

32、式。日常情况下， 由办公室负责，通过板报、组织谈话等 形式，将有关信息进行传达和沟通；员 工还可通过写信的形式，向公司领导反 映情况，办公室负责收集员工的信函、 并根据信函的内容将其发放给相应部门 处理。符合Q:8.2查与顾客有关的过程： 是否建立并实施工程项 目投标及工程承包合同管理 制度？投标及签约如何控制？ 合同管理如何实施？ 如何与顾客沟通？建立并实施了工程项目投标及工程 承包合同管理制度。提供了合同台账。提供了评审、投标和签约相关记录。提供了合同履约情况分析记录。以通过电话、传真等形式，负责 就产品有关的信息以及冋询、合冋和 订单的处理（包括对合同的修改）与 顾客沟通。同时收集顾客反

33、馈 （包括顾 客投诉）的信息。提供了顾客信息反 馈记录，内容符合要求。未发现有顾客 投诉情况。符合审核部门供销部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q:8.4查采购：是否建立建筑材料、构 配件和设备管理制度？询冋如何确保采购品符 合要求？查是否按要求对供 方进行能力调查和评价？询 问合格供方评价的准则？ （查调查和评价材料，供方 名录）抽查采购信息是否表明 组织的要求完整性 /是否在 合格供方进行采购 /信息有 无授权人的审批？对采购产品的验证方式 有哪些？如何规定？当组织或顾客要求在供 方的现场实施验证时，是否 在采购信息中规定如何验证 及产品放行的方法？ 查供方评价、选择、

34、再评价 记录是否建立并实施分包管 理制度？如何选择分包方？如何签订分包合同？建立了建筑材料、构配件和设备管 理制度。在手册中规定了合格供方的选择 和评价准则，并依据准则要求对所有 供方进行了调查、选择和评价。提供供方调查评价认可表，内容符合要 求，所附供方资料齐全。抽查物资分类清单和采购计 戈心,对采购产品的名称、 数量和验收准 贝U进行了明确的规定。均有相关授权人 员批准。物资均向合格供方处采购。提供了采购产品验收规范，对进料 检验的范围和方法进行了规定。提供了 进料检验报告，对所采购的原料进行了 检验，内容符合要求。本企业的顾客提出在供方现场实 施验证时，办公室在采购文件中，对 要开展验证

35、的安排和产品放行的方式 做出规定。本企业目前未发生此种情 况。已建立并实施分包管理制度，对如 何选择分包方并签订分包合冋作出了规 定，目前未发生过工程分包。符合Q:9.1.2查顾客满意:顾客信息如何收集（方 式及内容）?顾客信息如何 传递？顾客满意度如何测量和 利用？工程建设有关方的满意情况的信息如何收集？对各种方式的信息反馈（如电话、 电报、信函或来人），均进行了有效处理， 并由供销部负责人及时向其他部门进行 传达和沟通。进行了书面的顾客满意度 调查，并行成了顾客和相关方满意度调 查报告，顾客和相关方反馈结果良好， 满意度100%提供了顾客满意度调查 表和顾客满意度调查报告。符合审核部门供销

36、部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:10.3如何实现持续改进？如何头现质里信息和质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、 审核结果、数据分析、纠正和预防措施 以及管理评审，促进管理管理体系的持 续改进，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表审核部门项目部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:5.1.2如何体现以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以 及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为 本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的 准则。并通过不断完善管理管理体系、更新

37、过 程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾 客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和 期望。符合Q/E620433本部门分解目标、指标是什么？完成情况如 何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，完 成情况良好。符合Q/E:7.404.4.3如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、与信、板报等形式。日常情况下，由办公室负责，通过 板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达 和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导 反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据 信函的内容将其发放给相应部门处理。符合Q/E:7.1;

38、7.2; 7.30441;442查是否建立人力资源管 理制度？员工绩效考核 制度？询冋各从事影响产 品管理工作的人员能力 有何要求，是否能达 至U?是否对会产生重大 环境/女全影响的人员 进行了针对性的培训？是否进行了应急方 面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经 历记录及培训评价考核 结果记录等？建立人力资源管理制度和员工绩效考核制 度。对各岗位人员的入职要求在手册条款中做 了详细规定。抽查职工任职资格鉴定书，现在职人员符合手册所规定的能力要求。提供年度培训计划和相关培训及效果 确认记录，内容符合要求。对产生重大环境/安全影响的人员进行了包 括应急方面和有关法律法规方面的

39、培训。提供了持证人员登记表，对内审员和特 殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培 训和考核的资格证书。符合审核部门项目部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q:7.1.3E8.10446是否建立了施工 机具管理制度？基础设施的保养 和维护是否符合规定的 要求？现场检查设备保 养维护情况。建立了施工机具管理制度提供了设备机具台帐、设备机具年度检 修计划 以及设备机具检修记录的记录， 对设备进行了控制和管理。施工现场设备、工具 维护情况良好。提供了项目施工机具验收记录符合Q:7.1.4工作环境是否适宜？环境卫生检杳情况 如何？是否根据现场管理有关规定对施工作业环 境进行控制？施

40、工环境较好，可满足生产/生活的需要。经常举行卫生评比活动。根据施工组织设计的要求对现场进行了管理符合E61.204.3.1如何进行危险源、环境 因素识别？及如何控 制?对危险源、环境因素进行了识别，并针对重要环 境因素、重大危险源制定有相应控制措施。符合E:6.1.304.3.2如何进行法律法规及其 他要求的识别？是否有 遗漏建立了环境、安全方面的法律法规及其他要求强 大的，无遗漏。符合E:8.204.4.7是否建立了火灾、漏电 等应急预案？并进行了 演习？建立了火灾、漏电等应急预案，并进行了消防方 面的演习。符合Q/E:8.104.4.6产品实现的策划应 考虑哪些方面？针对性 特定项目是否形

41、成管理 计划并符合要求？是否建立管理监督 检查和考核机制，并有 效执行？是否建立并实施工 程项目施工管理制度？ 施工组织设计如何管 理？抽查施工组织设 计。策划了产品的管理目标、指标以及标准、 法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品 实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验 活动，以及相应的评定准则和检验规程；产品 实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成 品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、 检验规范以及记录清单等资料。内容符合要 求。建立质量管理监督检查和考核机制，并能够 确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程项目施工管理制度，

42、对工程 项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、 施工质量和服务予以控制。抽查施工组织设计， 内容符合要求并且报监理审批。符合审核部门项目部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q:8.2施工合同变更如何控制？建立并实施了工程项目投标及工程承包合 同管理制度。对施工过程中发生的变更，应以书面形式签 认，并作为合同的组成部分。合同变更信息的接 收、确认和处理的职责、流程、方法在制度中进 行了规定提供洽商记录符合Q:8.5.1E8.10446询问如何使生产和 服务提供过程受控？ （产品标准/图纸/顾客 要求、必要的指导书、 设备适宜、进行监测、 获得检测设备，售后服 务等）询冋并查

43、看记录： 施工策划，施工设计， 施工准备，过程质量控 制，售后服务等过程是 否受控？提供了各项目施工组织设计，作业指导书； 提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台 帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售 后养护的纪录。提供了项目巡检记录提供了工程回访记录冋时抽查了：1施工日记和专项施工记录2 交底记录3上岗培训记录和岗位资格证明4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记 录5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录6 监督检查和整改、复查记录7质量官理相关文件8工程项目质量管理策划结果中规定的其他记 录以上记录均符合要求符合对于特殊过程，是 否制定了操作规程，是 否保存有监控记录，特 殊过程

44、施工机具是否经 过确认，人员是否经过 培训？查相关文件及记 录。工程中的隐蔽线缆敷设过程是本公司的特 殊过程，依据“工程管线铺设标准”施工。查施工过程符合规定要求。符合Q:8.5.2对产品是否进行了 标识，产品的检验状态 标识是否符合规定的要 求？在施工组织设计中对标示和可追溯性进行 了规定。现场检查材料和半成品的标识状况，标识清 晰，基本符合要求。符合审核部门项目部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q:8.5.3对发包方提供的建 材、构配件和设备如何 控制？对顾客财产（主要是甲方图纸）进行登记验 收，妥善保管，提供了顾客财产登记表，内容填 写清楚，符合要求。符合Q:8.5.

45、4如何采取材料、半 成品、成品保护措施？项目负责人在项目实施计划中编制防护措 施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬运、 贮存、防护和交付进行管理。在施工的各个阶段， 施工队要确保采购设备、工程设备搬运时防止损 坏、丢失或变质，对各分项工程完工后要立即做 好保护措施符合E:6.1.2O4.3.1环境因素、危险源是 识别是否适宜、充 分？控制措施如 何？实际环境因素和危险源与环境因素 / 危险源调查表、环境因素/危险源登记及 评价清单和重要环境因素/危险源清单 的描述基本一致。控制措施到位。符合E:8.1O4.4.6运行控制的执行情 况是否有效？对生活垃圾、有毒有害废弃物等进行了 控制，确保了对

46、各类环境因素的控制效果。 人员身体状况良好。提劳保用品发放记录、 体检结果等记录，内容符合要求。但现场 发现有一个配电箱的门未关不符合E:8.2O4.4.7是否制定了相应的 程序，内容是否符合 要求？有哪些紧急情况，如 何响应？查应急预 案，演练记录。预案是否需要更 改？提供了办公区应急预案和演练记录。符合E:6.1.3O4.3.2是否制定了相应的 程序文件？对收集 的法律法规法律法 规是如何获取的，渠 道是什么？查记录 （看清单）是否进行 了传递？查记录是 否收到最新的法律 法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、 取得的途径、方法作了规定。提供了环 境/安全适用法律法规清单，内容为最新

47、文 件，符合要求。符合审核部门项目部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q/E:10.204.5.3针对在产品实现过 程中出现的问题，是否 采取了纠正措施责成责 任部门进行改进，实施 效果如何？制定了形成文件的纠正和预防措施控制程 序。经检查对产品实现过程中所发生的不合格 均采取了纠正措施，措施实施效果经验证有效。 抽查纠正/预防措施记录，内容填写符合要求。无质量、安全、环境事故的发生符合Q/E:10.3如何实现持续改 进？如何实现质量信息和质里官理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、 数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进 管理管理体系的持续改进，以保持其有效和

48、适宜 性。符合内部审核检查表审核部门质量安全部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论Q:5.1.2如何体现以顾客和相关方位关 注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求） 以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产 活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、 更新过程模式和提高产品的管理特性和服务 来满足顾客需求和期望。通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足 顾客的需求和期望。符合Q/E:6.20433本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对目标进行了分解，并提供了目标完成统计，

49、 完成情况良好。符合Q/E:7.404.4.3如何进行内部沟通和信息交 流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、与 信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次， 不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体 系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进 行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传 达。日常情况下，由办公至负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟 通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反 映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据 信函的内容将其发放给相应部门处理。符合Q:7.1.5本公司有哪些监视和测量 设备，是否按规定对其进行了 校验并追溯至国家标准？查计 量器具

50、台帐和周期检定计划、 检定证书。当监视和测量设备偏离校准状 态是如何进行处理？ 是否有用计算机进行测量？如 有是否对机器进行确认？查计量器具：提供计量器具台帐及周检 计划与记录，记录了公司所有的计量器具， 以及其检定周期和检定计划，该记录显示所有 计量器具均在周期内进行了检定，结论为合 格。未发现有偏离校准状态的现象发生。公司未采用计算机软件进行监视和测量。符合E:6.1.204.3.1如何进行危险源、环境因素识 另U?及如何控制？对危险源、环境因素进行了识别，并针对重要 环境因素、重大危险源制定有相应控制措施。符合E:6.1.304.3.2如何进行法律法规及其他要求的识别？是否有遗漏建立了环境、安全方面的法律法规及其他要求 强大的，无遗漏。符合审核部门质量安全部日期2019/01/04涉及条款审核内容审核记录结论E:8.10446有无绩效监视和测量 程序？日常运行控制检查是 如何进行的？检杳那些内 容？查检杳记录。是否对目标、指标和方