供应商评估和准入制度

1、供应商评估和准入制度一、目的遵循公平、公正、公开的原则，对合格供方的确定、评价过程实 施控制，选择符合公司业务要求的合格供方。二、适用范围 适用于公司及下属子、孙公司 （以下简称“项目公司” ） 。三、术语及定义1 、供方: 提供产品、服务的组织或个人。2 、供方分类 :A 、试用供方 :指经资质审查合格，具备向公司 / 子、孙公司提供 产品或服务的资格， 尚末合作或首次合作存在问题但不严重， 有意再 次试用的供方。B 、合格供方 :指与公司 / 项目公司合作过， 经评审为合格的供方。C 、战略合作伙伴 : 行业知名企业或已经评定为公司 / 项目公司的 合格供方，经长期及多次合作，批准确定为战

2、略合作伙伴的单位。D 、不合格供方 : 经资质审查或评审为不合格的供方。E 、黑名单供方 :在采购或合同履约过程中存在违法、违规、严重 违约等行为的供方。四、工作职责1 、公司员工 : 推荐供方。2 、公司各部门 :推荐供方 ; 负责制定供方考察 / 评价评分表的 评分内容、满分标准、扣分标准等 : 负责组织对供方的考察并形成考 察报告；负责组织对供方的评价并形成评价报告。3 、招标小组 :负责汇总公司员工、业务部门推荐的供方，并将供 方分类转发各业务部门 ; 供方资料库的建立与管理。4 、工程管理部 : 负责组织集团 / 项目公司新工艺、新技术、新材 料部分的考察论证。5 、审计部 : 参加

3、供方的考察过程 ; 对供方的确定过程实施监督。五、工作流程 供方推荐推荐供方汇总推荐供方分类转发业务部门供方 考察合格供方审批招标确定供方与供方合作合作完毕供方 评价评价结果进入招标小组供方资料库六、工作指引1 、供方推荐 : 根据公司公示的招标计划及基木要求，供方推荐有以下渠道 :(1) 公司所有员工均可推荐供方给招标小组 ;(2) 业务部门在报招标计划时可同时将本部门推荐的供方一并 提供给招标小组 ;(3) 招标小组从供方资料库中选择战略合作伙伴、合格供方进 入供方推荐 ;(4) 如以上途径无法提供招标数量要求的供方，则由业务部门 负责通过各种渠道提供招标数量要求的供方推荐给招标小组。2

4、、推荐供方汇总 :招标小组负责汇总推荐供方， 汇总时要详细记录推荐供方的来源 清况，并与招标小组供方资料库核对，将“不合格供方”和“黑名单 供方”剔除并记录，形成推荐供方汇总表 。3 、推荐供方分类转发业务部门 : 招标小组负责将推荐供方汇总表分类转发各业务部门。4 、供方考察 :业务部门根据招标小组转发的供方名单， 对其进行资格预审， 符 合采购要求者， 确定为初选投标入围单位， 不符合采购要求者要注明 原因，以便向推荐人解释口采购金额在 60万(含)以上的采购项目 ( 含 项目公司发起的采购 ) ，由集团业务部门负责组织对供方进行考察。 业务部门发起供方考察审批流程 ，供方考察评分表作为附

5、件同 报批，经分管领 . 导审核，报总经理审批。(1) 考察人员确定 : 集团审计部必须派人参加考察，具体业务可参考以下确定考察人 员：总包、监理类 : 工程管理部、审计部、项目公司、相关管理人员 材料类: 工程管理部、审计部、项目公司、相关管理人员 设计类: 战略与市场部、工程管理部、审计部、项目公司、相关管 理人员营销类: 战略与市场部、工程管理部、审计部、相关管理人员(2) 考察评分 : 参加考察人员应根据采购要求，并结合考察内容，各自填报供 方考察评分表。考察组织部门根据供方考察评分表 ，按照平均计 算的原则计算出被考察供方的综合得分， 确定其平均得分为该供方最 终得分。考察评分采用百

6、分制，考察评分等级划分如下：A. 综合评分在 70 分以下视为考察不合格，无资格参与本次业务 投标;B. 综合评分在70（含）-80分为C级投标单位，可参加本次投标；C. 综合评分在 $（ 含）-90 分为 B 级投标单位，可参加本次投标 ;D. 综合评分在 90（含）-100 分为 A 级投标单位，可参加本次投标。（3）考察报告： 考察组织部门负责发起供方考察报告审批流程 ，经参加考察 人员会签确认，部门负责人、分管领导审核，报总经理审批。考察报告内容应包括但不限于 :A、考察供方办公、生产场地情况；B、考察供方已实施的业绩情况；C考察拟投入项目班子成员情况；D核实有关资质文件及公司介法证明

7、文件；E、了解其资信、信誉情况。（4）其他规定 :A 、近两年与公司有业务合作的合格供方和近两年已考察通过但 未合作的供方，可无需考察，直接进入合格供方审批环节，并在同等 条件下，优先考虑作为供方。B 、评级 （ 评分） 高者，在商务标和技术标同等条件下，可获优先 中标资格C 、因业务紧急，在招标文件发放前无法提前考察的供方，由招 标小组决定可先行发标，在定标前，业务部门根据回标情况发起供 方考察审批流程，经公司批准后再组织考察。D 、公司工程管理部负责组织有关部门对该新工艺、新技术、新 材料进行考察沦证，并形成考察论证报告。5 、合格供方审批 : 业务部门根据供方考察报告审批流程的结果，连同

8、无需考察 的供方单位一起，负责发起合格供方审批流程 ，经公司相关部门 会签，业务分管领导审核，报总经理审批，确定最终竞标单位名单。(1) 淘汰供方的处理 :合格供方经公司审批同意后， 对于被淘汰或剔除的推荐供方， 由 业务部门负责向相关推荐人做出解释。 如公司员工或业务部门发现自 己推荐的单位符合公司招标要求， 却被剔除在合格供方之外， 且业务 部门也没有合理解释， 员工可直接向审计部反映， 由审计部对供方的 确定过程进行审计调查。(2) 合格供方筛选原则：如符合招标要求的供方单位数量较多， 而只需选择其中的几家作 为竞标单位时，按如下有高到低的原则筛选 :A 、供方资料库中的战略合作伙伴 ;

9、B、供方资料库中的合格供方；C 、不在供方资料库中的知名企业 ;D 、供方资料库中的试用供方 ；E 、公司组织考察评分高的供方对于公司关系推荐的供方， 在符合公司招标要求的前提下， 可不 受以上原则限制， 直接进入合格供方报公司审批， 但要详细说明有关 情况。6 、招标确定供方 :根据合格供方的筛选结果确定供方。7 、与供方合作 :执行合同。8 、供方评价：业务经办部门负责组织对供方进行综合评定，采购金额在 60 万 （含）以上的采购项目，需进行供方评价。与供方合作完毕后，由业务 经办部门发起供方评价审批流程 ，供方评价评分表作为附件一 同报批，经分管领导审核，报总经理审批。（1 评价人员确定

10、 :具体业务可参考以下确定评价人员 :总包、监理类 : 工程管理部、审计部、项目公司、相关管理人员 材料类 : 丁程管理部、审计部、项目公司、相关管理人员 设计类 : 战略与市场部、工程管理部、拜诉 ）一部、项目公司、相 关管理人员营销类 : 战略一与市场部、工程管理部、审计部、相关管理人员（2）评价评分 :业务部门负责将供方评价评分表 发给参与评价的人员或部门 相关部门或人员应就评审的内容在 2 个工作日内做出明确的评价意 见并阐明事实和理由， 并将评审结果反馈业务经办部门口业务部门根 据供方评价评分表 ，按照平均计算的原则，计算出被评价供方的 综合得分，确定其平均得分为该供方最终评价得分。

11、评价评分采用百分制，评价评分等级划分如下：A. 综合评分在 70 分以下视为不合格供方 ;B. 综合评分在 70（含） 以上视为合格供方 ;C. 连续三次综合评分在 90（含） 以上的视为战略合作伙伴；D. 黑名单供方。（3）供方评价报告 :评价组织部门负责发起供方评价报告审批流程 ，经参加评价 人员会签确认，部门负责人、分管领导审核，报总经理审批。评价结 果转招标小组，由招标小组按按标准归入各供方分类。供方评价报告应包括但不限于以下内容 :A 、业务完成质量情况；B 、业务合作过程中的配合与服务情况 ;C 、合同工期的履行情况 ;D 、安全文明施工情况 ;E 、材料设备的供应情况；F 、签证

12、办理情况 ;G 、结算的办理情况；H 、售后服务情况 ;I 、其他情况。(4) 其他规定 :此供方评价报告审批流程作为财务付款至 95%或以上的前置 必要附件。9 、供方资料库 : 招标小组负责供方资料库的建立和维护口招标小组对供方资料 库进行动态管理， 每次评估后， 由招标小组根据审批结果对供方资料 库进行刷新，同时必须保留评估过程及有关记录。七、供方违规处理1. 黑名单供方 :在采购或合同履约过程中， 供方有卜列行为之一的， 应将其列入 黑名单供方，并永不采用 :(1) 提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围资格或谋 取中标的 ;(2) 中标后无正当理由不签订合同的 ;(3) 擅自变更或终止合同的 ;(4) 围标、串标 ;(5) 提供伪劣不合格产品或服务质量恶劣的 ;(6) 向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利 益的;2 、不合格供方在未来两年内不能参加公司业务投标