下半年证券交易全真模拟试题二

1、08下半年证券交易全真模拟试题一:单选题（共70题,每题0.5分共计 35分）1 、深圳证券交易所债券回购的 交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位、A 1手B、10手C、100手D 1000 手 2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易、这是（） 原则、A、公开B、公平C、公正D前面三个都不对3、以券融资即债券持有人 将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为、A、抵押品B、质押物C、交换物D本金4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）、A证券 自营业务风险、证券经纪业务风险 B、基本风险和非基本风险 C系统风险和非 系统风险D经营管理风险和政策法律风险5、证券

2、交易的竞价结果有三种可能， 不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C不成交D推迟成交6赋予期权 购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）、A看跌期权B、看涨期权C、利率 期权D外汇期权7、证券经营机构的自营业务的特点之一是（）A、灵活性B、收益性C持久性D稳定性8标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各 种债券根据一定的（）折合相加而成、 A公式考试大收集整理B、折算率C、面 值D现值9、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券、A 国债B、股票C、基金D企业债券10、从内容上看，认股权证具有 的性质A.债券B股权C期权D.期货11、证券公司在特殊情况下，（）以他人 名义设立的账户

3、从事证券自营业务、 A可以使用B、可以借用C可以租用 D 也不能使用 12、中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息 系统技术管理规范 （试行），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技 术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的 管理标准、A XXXXBXXXXCXXXXDXXXX13证券交易风险的监察包括（）A 事先预警、实时监控、事后监查 B、制度建设、内部自查、行业检查 C制度建 设、实时监控、行业检查 D事先预警、内部自查、事后监查 14、（）是证券经 营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一、 A证监会收到完整申请资料后， 即刻对申请文件进

4、行审查B、经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格 证书C、经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请 的必备条件，证券经营机构进行自我审核 D证券经营机构根据证券经营机构 证券自营业务管理办法第B6条的规定，制作并向证交所报送有关文件 15、证 券服务部筹建期为 （）个月、 A、 3B、 5C、 6D、 916、根据中国证监会的有关规定， 为了控制经营风险， 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 （）%、A、30B、 40C 50D 6017、目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是 （）、A国债B 公司债C转债D股票18、公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近

5、经审计的净资产总额 （）以上，应由公司董事会批准， 并向交易所报告并公告、 A、5 B、8% C 10% D 12% 19、在我国，证券交易所的设立须经 批准、A.中国证监会B中国纪委C全国人民代表大会 D.国务院20、自营买卖上市证券 具有吞吐量大、（）等特点、A交易手续简单B、费时少C比较分散D流动 性强21、一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为、A、一次B、三次 C四次D二次22、证券营业部对员工的要求主要包括 （）、A道德品质要求、 知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚 分明

6、D职业道德、社会公德、社会责任心23、证券营业部信息技术人员编制应 不少于（）人，且不少于本单位总人数的（） 、 A、 15%B、 38%C、 510%D、 210%24、 中国证监会于XXXX年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规 范（试行） ，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标 准、A、管理体系、硬件设施、软件环境 B硬件设施、软件环境、数据管理 C 人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理D管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理 25、（）不得开立B股帐户、A、外国法 人、自然人和其他组织 B港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C

7、中国法人 D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人、26、（）是指由于记名证券的交易使股权 （债权） 从出让人转移到受让人从而完成股 权（债权）过户、A交易性过户B非交易性过户C账户挂失转户D柜台过 户 27、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个 营业日进行交收的交收方式称为（）A当日交收B、次日交收C、例行日交收D 特约日交收 28、上市公司应在每个会计年度结束后 （）日内编制完成年度报告、 A、120B 60C 90D 15029、根据中国证监会证监A998D号上市公司股东大 会规范意见，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，

8、公 司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利 （或股份）的派发（或转增）事项、 A 1个月B、25天C 2个月D 90天30、上市公司召开股东大会，应于股东大 会召开前（）刊登召开股东大会通知、A、 30 日 B、 40 日 C、 20 日 D、 10 日 31 、目前，我国对（）实行T+3交收方式、A A股B、B股C基金券D债券32、 准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件、A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D 一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 33、根据中国证

9、监会的有关规定， 证券公司从 事自营业务， 持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额， 不得超过其净资产 的（）% A 10B 20C 30D 4034、证券营业部员工的培训大体可分为（）两种、A职前培训、在职培训B、业务培训、专业培训C、在岗培训、离岗培训D 业务培训、在岗培训35、根据有关规定，（）属于内幕人员、A发行人的打字 员B、出租车司机C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员36、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（） ，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算 并公布可用以国债回购业务的折算比率、A、市场利率B市场

10、价格C、风险D面值37、下面的（）不是新股网上竞价发行的优点、A、市场性B、连通性CA、7B、15C、20D、3040、经济性D公平性38、系统性风险一般包括（）A利率风险、购买力风险（通货 膨胀风险）、政治风险B、企业风险、违约风险C、经营风险、信用风险 D基本 风险，经营管理风险 39、负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后， 应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告、开立证券账户的基本原则是 、A.合法性和公正性 B真实性和公开性C合法性和真实性D.公正性和公平性41、证券营业部的损益管理大致包括（）、 A统收统支、单独核算 B分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自

11、由C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D财务收支管理考 试大收集整理 42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心 （异地清 算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（） A 级清算模 式B、二级清算模式C三级清算模式D四级清算模式43、证券交易所会员是 指经中国证监会批准设立、 具有法人资格、 依法可从事证券交易及相关业务并取 得证券交易所会籍的（）、A上市公司B、证券公司C商业银行D证券登记 结算公司 44、在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券 清算、A 级清算B二级清算C、三级清算D四级清算45、证券交易风险的 监察通常可从（）

12、等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、A制度、监察和自律管理B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备C、事先预警、实时监控和事后监察 D制度建设、内部自查和行业检查46、一般规定， 交易所会员在至少保留 （）个席位的前提下允许转让席位、 A、 4B、 3C、 2D、 147、（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户 （如异地客户）而设立的、A当日 交收B、次日交收C特约日交收D发行日交收48、准确地说，（）是申请自营 业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、A业务人员的证券业从业人员资格证书B 2/3以上业务人员的证券业从业人员资格证书C、主要业务人员的证券业从业人员资格证书 D、 23主要业务人员的证券业从业 人员资格证书49、证券营业部的通讯设备管理包括（）、A数量、质量管理； 突发事件中的应急处理能力；维修保养 B、机型、容量、数量 C机型先进、容 量充足、数量足够D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度 50、从一定意义上来说， 证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、 这种风险往 往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（） ，另 一类是（）、A系统性风险非系统性风险 B、基本风险非基本风险 C政策风险 法律风险D市场