CNAS-CL02018内部审核检查表【CNAS-2018内审检查表】

1、受控文件CNAS-CL01-2021内部审核检查表【CNAS-2021内审检查表】Internal Audit Check Record审核日期：2021.12.18审核员记录编号：QC-Q4-008-A1涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果4.通用要求4.1公正性4.1.1实验室是否公正的实施实验室活动,并从结构和治理上保证公正 性？4.1.2实验室是否做出公正性承诺？4.1.3实验室是否：a对其实验室活动的公正性负责？b有举措保证实验室活动的公正性,预防来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响对公正性造成的损害？4.1.4实验室是否：a持续的识别影响公正性的风险？b米取

2、举措应对实验室活动、实验室各种关系或实验人人员关系而 引发的风险？4.1.5实验室是否可以证实采用了何种方式方阿飞消除或最大程度的降低 实验室的公正性风险？4.2保密性第1页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果4.2.1实验室是否a通过做出具有法律效力的承诺,对在实验室活动中获得或产生的所有信息承当治理责任？b将其准备公开的信息事先通知客户？c对除客户公开或与客户有约定的信息以外的所有信息是为专属信息并予以保密？4.2.2实验室是否对法律禁止外的根据法律要求或合同授权透漏保密信息 时,将所提供的信息通知到相关客户或个人？4.2.3实验室是否：a米取相应的保密举措保证从客

3、户以外获知的客户信息应在客户和实验室间保密？b米取举措为信息提供方保密,且不告知客户一一除非信息提供方同意？4.2.4实验室是否对法律要求除外的包括但不限于委员会、合同方、外部 机构人员或代表实验室的个人等人员对在实施实验室活动中获得或 产生的所有信息保密？5.结构要求5.1实验室或实验室作为其一局部的组织是否在法律上是可识别的：如果实验室是独立法人单位,是否具备相应的法律文件证实具有合 法的效劳范围和独立机构编制 ？如果实验室隶属于杲一法人单位,是否有独立的建制,其机构组成是否有主管部门独立法人单位的批准文件,实验室负责人是否 得到主管部门的正式书面任命,并授权实验室独立进行规定范围的检测和

4、 /或校准工作？5.2实验室是否确定对实验室全权负责的治理层？实验室是否明确对实验室全面负责的人员？其是否具备技术水平覆 盖其所从事的检测或校准活动的全部技术领域？第2页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果5.3实验室是否明确承诺并切实履行责任,保证其检测和校准活动符合 CNAS-CL01:2021的要求,同时满足客户、法定治理机构或对其提供 成认的组织的需求？5.4实验室是否根据满足本准那么、实验室客户、法定治理机构和提供承 认的组织要求的方式开展实验室活动？包括实验室在固定设施、固 定设施以外的地点、临时或移动设施、客户的设施中实施的实验室活动.5.5实验室是否：a

5、确定实验室的组织和治理结构、其在母体组织中的位置,以及管理、技术运作和支持效劳间的关系？当实验室在所在母体机构从事检测或校准以外的活动时,实验室是否明确母体机构的组织结构图？图中是否显示实验室在母体机构中的位置？是否明确说 明母体机构所从事的其他实验室活动？b规定对实验室活动结果有影响的所有治理、操作和验证人员的职责、权利和相互关系？c并保证是实验室活动实施的一致性和结果有效性为原那么将程序 形成文件？5.6实验室是否后人员,不考虑他们的其他责任,有履行其责任所需的 权力和资源,这些责任包括但不限于：a实施、保持和改良治理体系？b识别与治理体系或实验室活动程序的偏离？c米取举措以预防或最大程度

6、减少这类偏离？d向实验室治理层报告治理体系运行状况和改良需求？e保证实验室活动的后效性5.7实验室治理层是否保证：a针对治理体系有效性、满足客户和其他要求的重要性进行沟通？ b当筹划和实施管埋体系变更时,保持治理体系的完整性？第3页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果6.资源要求6.1总那么6.1实验室应获得治理和实施实验室活动所需的人员、设施、设备、系统及支持效劳.6.2人员6.2.1实验室是否有举措保证所有可能影响实验室活动的人员,无论是内 部人员还是内部人员,应行为公正、有水平、并根据实验室治理体 余要求工作,6.2.2实验室是否将影响实验室活动结果的各职能的水平

7、要求制定成文 件,包括对教育、资格、培训、技术知识、技能和经验的要求？ 实验室是台后政策或程序标准对所有操作专门设备、从事检测、评 价结果、签署检测报告的人员的水平要求并保证其具有相应的电气 检测根底理论和专业知识？在电磁兼容检测领域,实验室检测人员是否具有相应的电磁兼容基 础理论和专业知识,并且具有相关的实践经验,其中具有相关领域3年以上工作经历的人员不低于50%检测人员是否经过必要的本专业培训和考核,考核合格后才能上岗？授权签字人是否具有本专业中级以上含中级技术职称或同等能 力？工作经历按从事本专业检测的时间计算.除非法律法规或CNAS寸特定领域的应用要求有其他规定,实验室人员是否满足以下

8、要求：a从事实验室活动的人员是否在其他同类型实验室从事同类的实验室活动？b从事检测或校准活动的人员是否具备相关专业大专以上学历？如果学历或专业不满足要求,是否具有10年以上相关检测或校准经历？关键技术人员,如进行检测或校准结果复核、检测或校 准方法验证或确认的人员,签发证书和报告的人员, 除满足以上第4页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果要求外,是否还具有 3年以上本专业领域的检测或校准经历？c授权签字人除满足 b要求外,是否熟悉 CNA浙有相关的认可要求,并具有本专业中级以上含中级技术职称或同等水平？注： * CNAS-CL01-G001:2021 条款 6.2.2

9、 C 注.6.2.3实验室是否采取举措保证人员具备其负责的实验室活动的水平,以 及评估偏离程度影响的水平？6.2.4实验室是否采取举措像实验室人员传达其责任和权限？6.2.5实验室是否制定培训方案使从事电器领域检测人员了解必要的平安 防护举措？培训方案是否包含预防检测中会出现的电击、热危险、 燃烧、机械损伤、有毒有害气体、化学、辐射等对人体构成威胁的 相关平安内容？实验室是否制定举措和程序对以下活动进行限制并保存相关记录：a确认水平要求？b人员选择？c人员培训？实验室是否有程序或政策对新进技术人员和现有技术人员新的技术活动进行培训？实验室是否有确定培训需要和 提供人员培训的政策和程序？实验室的

10、培训方案是否适用于实 验室当前和预期的任务？实验室是否评价这些培训活动的有效 性？实验室是否保存有培训记录？d人员监督？实验室是否关注对人员水平的监督模式,确定可以独立承当实验室活动人员以及需要在指导和监督F工作的人员？ 实验室负责监督的人员是否具有相应的检测或校准的水平？e人员授权？f人员水平监控？实验室是否通过质量限制结果,包括盲样测试、实验室内比对、水平验证和实验室间比对结果、 现场监督实际操 作过程、核查记录等方式对人员实施监控, 做好监控记录并进行 评价？第5页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果6.2.6实验室是否授权人员从事特定的实验室活动,包括但不限于：

11、a开发、修改、验证和修改方法？b分析结果,包括符合性声明或意见和解释？c报告、审查和批准结果？6.3设备和环境条件6.3.1实验室的设施和环境条件是否满足实验室活动？是否对实验室活动的结果产生不利影响？实验室的设施是否为自由设施？能否证实拥启设施的全部使用权和 支配权？实验室是否有充足的设施和场地实施检测互哦校准活动, 包括样品储存空间？实验室是否对相互干扰的设备进行有效的隔 离？注： * CNAS-CL01-G001:2021 条款 6.3.1 注.在电气检测领域,实验室的设施和环境是否满足以卜要求：a根据电气领域的检测工程的特性和所要求的测量准确度,实验室是否对可能影响检测结果的环境条件进

12、行监控和记录？必要时是否采取举措,以预防因环境的原因导致检测结果无效或对检测 质重逅成不利影响？这类举措包括但不限于： 应具备可靠的接地举措并予以维护,如果需要,应提供到每个电气检测设备的保护地； 如果检测工程和/或所用的检测设备对背景电磁辐射敏感,应安装适当的电磁屏蔽、吸收、接地、隔离或滤波之类设施并予以监控和维护； 如果检测工程和/或所用的检测设备对背景声频敏感,应安装适当的声频屏敝、消首或隔离之类设施； 如果检测工程和/或所用的检测设备对静电敏感,应安装适当的防静电工作台面、防静电地板、接地设施以及其他防静电用品； 如果检测工程和/或所用的检测设备对气候环境敏感或有特殊 要求,例如湿度,

13、大气压力等,那么应有满足特殊要求的特殊环境设 施或举措；第6页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果如果检测工程和/或所用的检测设备对机械振动和冲击敏感,应保持与振动和冲击源的有效隔离.b实验室是否配备足够的电源容量,并保证试验用电源特性,如 电压额定值、频率额定值、电压稳定度、频率稳定度、谐波畸变等, 符合检测标准要求或保证检测结果的不确定度在预计的范围内？ c实验室的检测工作电源应由独立电路供给,并应与空调电源、 照明电源分开？d实验室的面积是否满足检测工作的需要？是否为工作设备和所 有必要的辅助设备和仪器保存存储空间？应给检测人员和治理人员 留有足够的操作空间？e实

14、验室的检测操作区域应提供充分照明,照度是否不低于250lx ?f高汴检测设备,应按电压等级提供有充分的平安保护的房间或封闭区域和平安距离,在进行升压操作时至少是否有2人在场,1人操作,1人监督和保护.在电磁兼容检测领域,实验室的设施和环境是否满足以卜要求：根据所申请认可的业务范围和相应标准,除非方法标准有特殊要求,实验室是否具备满足相应指标要求的试验场所：- -辐射骚扰检测应具备开阔试验场和或电波暗室？- -骚扰功率检测应具备屏敝室？- -辐射抗扰度检测应具备开阔试验场或电波暗室或横电磁波室或 带状线等？- -传导抗扰度检测应具备屏蔽室或保证环境引入的传导干扰满足 相应标准的要求？a对于开阔试

15、验场应满足以下要求：- -开阔试验场是否满足 GB/T6113.104?无线电骚扰和抗扰度测量 设备和测量方法标准 第1-4局部 无线电骚扰和抗扰度测量设备 辅助设备辐射骚扰?中有关开阔试验场地物理特性、电特性和场地 有效性的要求？- -开阔试验场是否按 GB/T 9254-2021?信息技术设备的无线电骚 扰限值和测量方法?附录要求每年测量一次归一化场地衰减,并保第7页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果证归一化场地衰减满足土 4dB场地可接受原那么？-开阔试验场的最小尺寸是否满足3米法测试距离要求.对大型设备,测量场地应满足有关标准对场地的要求？-开阔试验场的气候保

16、护罩、转台和天线升降塔是否符合 GB/T6113.104?无线电骚扰和抗扰度测量设备和测量方法标准第1-4局部 无线电骚扰和抗扰度测量设备辅助设备 辐射骚扰?中相关要求？-开阔试验场周围的电磁环境电平与被测电平相比是否足够低？ 试验场地的质量按下述四级给予评估：i A 级周围环境电平比被测电平低6dB;ii第二级周围环境电平中有些发射比被测电平低,但其差值小于 6dB ;111） 第三级周围环境电平中有些发射在被测电平之上,这些干扰可能是非周期的即相对测试来说这些发射之间的间隔是足够长,也可能是连续的,但只在有限的可识别频率上；iv第四级周围的环境电平在大局部测试频率范围内都在被测电 平之上,

17、且连续出现；注：评估为第四级场地时不符合要求.符合性检测时,上述被测电平可取标准规定限值.评审报告中是否注明场地级别？b对于电波暗室是否满足以下要求？-电波暗室的尺寸应满足标准规定的测试要求？-进行辐射骚扰测试时,电波暗室的场地电性能和有效性是否满足GB/T6113.104?无线电骚扰和抗扰度测量设备和测量方法标准第1-4局部 无线电骚扰和抗扰度测量设备辅助设备 辐射骚扰?标准要求？- - 频率在1GHz以上的测量时,是否根据GB/T 6113.104 第8章规定的场地确认方法,所得到的场地电压驻波比Svsw庭6dB;- -电波暗室的屏敝效能应满足屏敝室屏敝效能的要求,并在16GHz 或18G

18、Hz满足屏蔽效能 > 80dB ?- -进行辐射杂散测试时,全电波暗室应根据YD/T 1483?无线电第8页共37页受控文件涉及认可 准那么要素检查内容评审说明评审结果设备杂散发射技术要求和测量方法?规定的场地确认方法,与规定全频段的归一化自由空间传输损耗的偏差在土4dB范围内？-进行辐射抗扰度测试时,电波暗室内的测试平面场分布均匀性是否满足GB/T17626.3-2021的要求,并定期检查、确认-电波暗室应按?GB/T 6113.104 »的附录,至少每 35 年对归一化场地衰减进行测量验证,并保证归一化场地衰减满足土4dB场地可接受原那么？c对于屏敝室是否满足以卜要求：-屏

19、敝室的屏敝效能应能到达：频率范围屏蔽效能0.014MHz1MHz >60dB1MHz-1000MHz >90dB-屏敝室的屏敝效能至少每35年进行测量验证？-电源进线对屏蔽室金属壁的绝缘电阻及导线与导线之间的绝缘 电阻是否大于2M ? 屏敝室的接地电阻是否小于4 Q ?d对于横电磁波室是否满足以卜要求：-所用横电磁波室的类型是否是符合国家/国际标准规定的？-横电磁波室是否给出其工作频率的上限,其工作频率范围是否 满足所申请认可的业务和相应标准的要求?-横电磁波室内场分布均匀性的大小是否与受试设备的尺寸相适 应？受试设备和附属的导线的布置,是否超过芯板和外导体之间的 1/3 ?-横电磁波室的输入电压驻波比是否w 1.5 ?-横电磁波室的特性阻抗是否为50 Q ?e用于声音和电视接收机辐射抗扰度测量的敞开式带状线是否满 足以卜要求：- 带状线的特征阻抗为150 工作频率在150 MHz以下？- 被测设备不得