GBT19002016+GBT24002016+GBT45002020质量环境职业健康安全三体系内部审核检查表

1、文件编号：HR-QEHS04-022GBT19001-2021+GBT24001-2021+GBT45001-20朝量环境职业健康平安三体系内部审核检查表,审核部门：治理层审核日期：2021.03.26审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质量14001环境45001职安1理解组织及其环境4.14.14.1询问领导层,影响本公司的内、外部事项 主要后哪些？如何对质量、环境和平安管 理产生影响？对这些内、外部事项的相关 信息进行监视和评审的情况如何？口符合口严重不符合口稍微不符合2理解员工及相关方需求和期望4.24.24.2询问领导层,与本公司治理体系有关的相 关方

2、有哪些？员工和相关方分别有哪些要 求？对相关方及其要求的信息是如何监视 和评审的？口符合口严重不符合口稍微不符合3确定治理体系的范围4.34.34.3查看治理体系文件,确认治理体系的边界 和范围是否形成文件？是否考虑了各种内 外部因素、相关方要求及其产品或效劳、 与所筹划或实施的工作相关的活动等？针 对质量治理体系是否存在不适用的条款？ 假设启是否说明理由？是否合理？口符合口严重不符合口稍微不符合第1页共38页受控文件 J文件编号：HR-QEHS04-0224治理体系及其过程4.44.44.4查看治理体系文件,确认是否根据标准的 要求,建立、实施、保持和持续改良治理 体系？治理体系所需的过程包

3、括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息以支持过程 运行？是否保存必要的形成文件的信息作 为运行证据？口符合口严重不符合口稍微不符合5领导作用和承诺5.1.15.15.1询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对治理体系的领导作用和承诺？口符合口严重不符合口稍微不符合6以顾客为关注焦点5.1.2询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？口符合口严重不符合口稍微不符合7方针5.25.25.2检查质量/环境/职业健康平安方针,确认 是否得到文件化.询问领导层,治理方针 的含义,方针如何在内部外部得到沟通？口符合口严重不符合口稍微不符合8组织的岗位、职贝和权限5.35.35.3

4、查看公司组织架构图,询问治理层,了解 公司的部门、岗位设置如何？责任和权限 如何得到分派、沟通和理解？询问治理者 代表,确认其是否清楚自身的责任.口符合口严重不符合口稍微不符合第2页共38页9应对风险和机遇的举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理层,确定的需要应对的风险和机 遇有哪些？应对风险和机遇的举措包括哪 些？如何整合并实施这些举措？如何评价 这些举措的有效性？口符合口严重不符合口稍微不符合10环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要环境因素 清单,确认环境因素的识别是否完整？ 重要划、境因素的评价准那么是否由文件化？ 重要划、境因素的评价是否合理？口符合口严重不符合口稍微

5、不符合11危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单,确认危险源清单的 识别是否完整？是否对危险源进行风险评 价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影 响职业健康平安治理体系的风险进行评价口符合口严重不符合口稍微不符合12合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的狄取渠道；查看“合规义 务清单,确认清单完整性？相关合规义 务是否进行发放？抽查发放记录；询问人 员,确认其对合规义务的了解和执行情况.口符合口严重不符合口稍微不符合13举措的筹划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和机 遇、重要划、境因素、职业健康平安风险等, 采取了哪些限制举措？确认限制举措的合口符合口严

6、重不符合口稍微不符合文件编号：HR-QEHS04-022第3页共38页受控文件受控文件 文件编号：HR-QEHS04-022理性.14目标及其实现的筹划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业健康 平安目标后哪些？目标覆盖了哪些部门和 职能？询问负责人,如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相 关达成情况,确认目标的达成和监视情况, 是否得到监视和适时更新？口符合口严重不符合口稍微不符合15受更的筹划6.3询问治理层,公司的治理体系是否发生变 更？当发生更改时如何进行筹划和实施？ 考虑哪些相关影响因素？口符合口严重不符合口稍微不符合16资源总那么7.1.17.17.1询

7、问治理层,公司为建立、实施、保持和 持续改良治理体系提供了哪些资源？现有 的资源有哪些约束？可能需要外部提供的 资源有哪些？口符合口严重不符合口稍微不符合17信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健康 平安治理体系相关信息进行内部和外部沟 通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是 否完整？沟通是否及时？口符合口严重不符合口稍微不符合第4页共38页18监视、测量、分析和评价总那么9.1.19.1.19.1.1询问负责人,了解其对过程的监视和测量 包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部 环境、相关方的需求和期望、方针、目标、 支持过程、生产过程、产品/环境/职业健 康平安符合性、顾

8、客满意、外部供方绩效 等方面？口符合口严重不符合口稍微不符合19分析与评价9.1.3询问负责人,了解其运用了哪些分析的方 法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康平安符合性、顾客满意、 体系的绩效和有效性、筹划的实施情况、风险和机遇应对举措的有效性、外部供方 绩效、改良需求？评价的结果如何？口符合口严重不符合口稍微不符合20治理评审9.39.39.3检查最次的治理评审方案、治理评审 输入报告、治理评审报告,确认治理评审 是否每年按方案实施？输入内容是否充 分？提出了哪些改良举措？是否得到贯彻 执行？口符合口严重不符合口稍微不符合21改良总那么10.110.110.1询问治理层,公

9、司从哪些方面改良治理体系？口符合口严重不符合文件编号：HR-QEHS04-022第5页共38页受控文件受控文件J文件编号：HR-QEHS04-022口稍微不符合22持续改良10.310.310.3询问治理层,公司是如何持续改良治理体系的？采取了哪些举措口符合口严重不符合口稍微不符合内审检查表受审核部门：质量部审核日期：2021.1.15审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001质量14001环境45001职安1应对风险和机遇的举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理层,确定的需要应对的风险和机 遇有哪些？应对风险和机遇的举措包括哪 些？如何整合并实施这些举措？

10、如何评价 这些举措的有效性？口符合口严重不符合口稍微不符合2环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要环境因素 清单,确认环境因素的识别是否完整？ 重要划、境因素的评价准那么是否由文件化？ 重要划、境因素的评价是否合理？口符合口严重不符合口稍微不符合第6页共38页受控文件 J文件编号：HR-QEHS04-0223危险源辨识、风险评价6.1.2查看“危险源清单,确认危险源清单的 识别是否完整？是否对危险源进行风险评 价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影 响职业健康平安治理体系的风险进行评价口符合口严重不符合口稍微不符合4举措的筹划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和

11、机 遇、重要划、境因素、职业健康平安风险等, 采取了哪些限制举措？确认限制举措的合 理性.口符合口严重不符合口稍微不符合5目标及其实现的筹划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业健康 平安目标后哪些？目标覆盖了哪些部门和 职能？询问负责人,如何实现部门的目 标？如何对目标进行监视和测量？查看相 关达成情况,确认目标的达成和监视情况, 是否得到监视和适时更新？口符合口严重不符合口稍微不符合第7页共38页文件编号：HR-QEHS04-0226监视和测量资源7.1.5询问负责人,确定的监视和测量资源有哪 些？是否满足监视和测量的需求？查看测 量设备清单、测量设备检定/校准方案等, 确认

12、有溯源要求的测量设备有哪些？是否 按方案实施校准和检验？查看相关的校准 或检定报告.现场观察监视和测量资源状 态,确认其是否得到适当的维护？测量设 备是否得到校准或检验,并进行状态标 识？口符合口严重不符合口稍微不符合7产品和效劳的放行8.6询问负责人,了解产品效劳放行经过 哪些环节？查看相关的检验方案、检验规 程,查看检验记录,确认进料检验、过程 检验、成品检验等是否按要求实施？检验 结果是否满足标准的要求,并得到保存？ 放行是否经过授权,授权信息是否可以追 溯？口符合口严重不符合口稍微不符合第8页共38页受控文件 J文件编号：HR-QEHS04-0228不合格输出的限制8.7询问负责人,了

13、解不合格品的限制流程, 不合格品的处置方式有哪些？在什么情况 下使用？检查/、合格品的处理记录,现场 检查/、合格品的标识和摆放,确认不合格 品的限制是否符合要求？口符合口严重不符合口稍微不符合9监视、测量、分析和评价总那么9.1.19.1.19.1.1询问负责人,了解其对过程的监视和测量 包括哪些？是否覆盖了以下内容：内外部 环境、相关方的需求和期望、方针、目标、 支持过程、生产过程、产品/环境/职业健 康平安符合性、顾客满意、外部供方绩效 等方面？口符合口严重不符合口稍微不符合10分析与评价9.1.3询问负责人,了解其运用了哪些分析的方 法？评价的内容包括哪些？是否覆盖：产 品/环境/职业

14、健康平安符合性、顾客满意、 体系的绩效和有效性、筹划的实施情况、 风险和机遇应对举措的有效性、外部供方 绩效、改良需求？评价的结果如何？口符合口严重不符合口稍微不符合第9页共38页11不合格和纠正举措10.210.210.2询问领导层及部门负责人,体系运行过程 中是否存在不合格、环保违规、职业健康 平安事故等？假设启,采取了哪些纠正和纠 正举措？检查内审、外审、日常检查发现 的不符合记录,确认是否及时实施纠正和 纠正举措？是否对举措的有效性进行了验 证？对后效的举措是如何处理的？口符合口严重不符合口稍微不符合文件编号：HR-QEHS04-022内审检查表受审核部门：行政部审核日期：2021.1.15审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录