2019年ISO14002015环境管理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表

1、2021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表被审核部门治理层审核员审核日期2021.01.18被审核部门确认?环境手册?目标、指标和治理方案程序? 相关文件?职能部门人员岗位责任?审核过程符合情况M1经营筹划审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、 指标标准条款审核方 法审核发现和不符合事项的描述OKNG1 .内/外部环境因素有哪些？2 .是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？4.1理解组织及其所处的 环境OK查文件 与领导沟通1 .已建立内外部因素清单,已建 立内外部因素清单,并采用了 FME砌析2 .内外部因素的监视和评审主要 通过治

2、理评审进行讨论1 .是否识别与公司提供合格产品 和服务有影响的相关方？2 .是否识别相关方的需求,并形 成相关方期望和需求清单？4.2理解相关方的需求和 期望OK查看相关文件.已识别,并已形成相关方需求清 单1.是否对公司环境治理体系的范 围进行定义？4.3确定环境治理体系的 范围OK查看相关文件.环境治理手册中有对其进行定义1.是否根据标准的要求建立、实 施、保持并持续改良环境治理体 系,包括所需的过程及其相互作 用？4.4环境治理体系OK查文件与领导沟通符合要求1 .为实施环境治理体系是否明确了组织结构、责任和权限？2 .是否有EMSl织结构图？5.1领导作用和承诺OK查看相关文件.1 .

3、有制定相关文件2 .有环境组织结构图1.环境方针是否制定和审批？5.2环境方针OK查看相关 文件.环境方针有制定并已得到审批1 .是否制定各职能部门的责任和 权限？2 .各职能部人员是否了解自身的 责任和权限？5.3组织的角色、责任的 权限OK查文件与领导沟通1 .有制定职能部门责任和权限2 .通过了解各职能人员,能够 了解各自的责任权限.1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？ 2.是否具体和量化,并明确了负责人？6.2.1环境目标OK查看相关 文件与记 录.1 .有制定有关职能部门分解的目 标、指标和方案2 .有具体的环境、目标指标及管 理方案有进行量化,并明确了责第1页共16页任人

4、.环境目标是否文件化？并得到批 准？6.2.1环境目标OK查看文件对环境目标有进行文件化,并得 到批准1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？ 2.是否具体和量化,并明确了负责人？6.2.2 实现环境目标的措 施的筹划OK查看相关 文件与记 录.1 .有制定有关职能部门分解的目 标、指标和方案2 .有具体的环境、目标指标及管 理方案有进行量化,并明确了责 任人.本过程的衡量指标是否得到建立 和监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关 文件与记 录.环境目标指标完成率100%1.是否编制了治理评审程序, 对治理 评审是否进行了筹划,实施情况如 何？9.3治理评审OK查看相关文件

5、.1.有编制?治理评审限制程序? ,并对其进行了策化,详见治理 评审记录审核组长确认:表单编号：HJ-M-382021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表被审核部门治理者代表审核员审核日期2021.01.18相关文件?环境治理手册?小被审核部门确认M2内审治理1部稽核限制程序?审核过程审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、 指标标准条款符合情况审核方审核发现和不符合事项的描述OKNG法过程的资源是否充足？是否能有 效支持？7.1资源OK查看相 大乂 件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有能 力执行？7.2水平OK查看相 关文件 与记 录

6、.责任人明确,本过程由治理者 代表盛伟伟负责,通过沟通了 解完成有水平胜任本职工作.是否审核体系治理系统,以验证与环境治理系统要求的符合性？ 查：审 核实施方案,审核报告,不合格项分9.2.1 总那么OK查看相 关文件 与记已进行了内部审核,验证了体 系有效性第2页共16页布表等录.组织是否按已方案的时间间隔进 行内部体系审核？是否对审核方 案进行方案？查年度审核方案, 审核工作表,审核实施方案,管 理体系内部审核检查表,会议签 到表等9.2.2 内部审核方案OK查看相 关文件 与记 录.见?内部稽核限制程序? 和内 审实施方案是否认义审核的准那么、范围、频 率和方法？查：审核实施方案, 内部

7、体系审核程序9.2.2 内部审核方案OK查看相 关文件 与记 录.符合要求 见?内部稽核限制 程序?审核过程是否能够保证客观公正 的审核员实施审核9.2.2 内部审核方案OKOK查义件 与领导 沟通可以保证,内审员尽量防止审核 自己部门,或审核自己部门时, 会有其他审核员作为主审,监督 审核行为是否建立文件化的程序,以规定审核 方案和实施、以及对报告结果和维持 记录的责任和要求？查：内部体系 审核程序9.2内部审核查看相 大乂 件.符合要求已建立 ?内部稽核控 制程序?当内部外部不符合,或顾客报怨发生 时,组织是否适当地增加稽核频率？查：审核实施方案,顾客的重大抱 怨信息,内部重大环境事故信息

8、9.2.2 内部审核方案OK查看相 大乂 件.文件已经规定,目前未发生内 外部重大不符合,内审频率暂 时仍然为L年一次, 时间间隔 不超过12个月.本过程的衡量指标是否得到建立 和监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关 文件与记 录.内部审核方案完成率100%发生不符合应采取什么举措？建立 了哪些文件来进行？目前的不符合 有哪些并采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相 关文件 与记 录.制定了?纠正及持续改良限制 程序?,暂无发生异常审核组长确认:表单编号：HJ-M-382021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表被审核部门

9、总经理审核员第3页共16页审核日期相关文件2021.01.18?环境治理手册?管被审核留；理审查限制程序?门主管确认审核过程M3治理审查审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、 指标环境治理手册有无确定环境治理体 系的范围？范围是否包含公司活动 和效劳、以及物理性边界标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述查环境手册,均已包含OKOKNG4.1理解组织及其所处的 环境；4.2理解相关方的 需求和期望；查看现 场与 记录过程的资源是否充足？是否能有 效支持？7.1资源OK查看相大乂 件.资源充足过程的责任人是否明确？是否有能 力执行？是否按筹划的时间进行治理评审并 保持记录？

10、查治理评审记录7.2水平OKOK查看相 关文件 与记 录.责任人明确,通过沟通、了解 本过责任人完成有水平胜任 本职工作.已制定治理评审方案9.3治理评审查看相 关文件 与记 录.1.是否编制了治理评审程序, 对治理 评审是否进行了筹划,实施情况如 何？治理评审的输入是否包含以下内容？1环境治理体系审核结果2相关方的有关信息交流,包括抱 怨.3环保方针、目标和指标4法律法规及其它要求符合性评价5与环境治理体系相关的内外部问 题；6相关方的需求和期望,包括合规 义务；7重要环境因素；8风险和机遇.9环境治理过程的改良建议.10资源的充分性11环境绩效方面的信息12持续改良的时机9.3治理评审OK

11、查看相关文件.1.有编制?治理评审限制程序?,并对其进行了策化,详见管理评审记录查见治理评审方案,已包含9.3.1治理评审输入OK查看相关文件.第4页共16页治理评审的输出是否与以下方面有 关的任何决定和举措：环境治理系统及其过程的有效性的改良改良的时机-资源需求？9.3.2 治理评审输出OK查看相 关文件.查见治理评审报告本过程的衡量指标是否得到建立 和监视？9.1.1监视、测量、分析 和评价OK查看相关 文件与记 录.治理审核方案改良事项完成率100%发生不符合应采取什么举措？建立 了哪些文件来进行？目前的不符合 有哪些并采取了哪些举措？10.1不符合与纠正举措OK查看相 关文件 与记 录.制定了?纠正及持续改良限制 程序?,暂无发生异常审核组长确认:表单编号：HJ-M-382021年ISO14001-2021环境治理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表被审核部门综合治理部审核员审核日期2021.01.18相关文件?环境治理手册?红被审核部门主管确认M4纠正及持续改良1正及持续改良限制程序?审核过程审核内容、证据及方法输入、输出、资源、人员、方法、 指标标准条款符合情况审核方法审核发现和不符合事项的描述OKOKOKNG过程的资源是否充足？是否能有 效支持？7.