证券考试投资基金真题一(20211010084549)_第1页
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文档简介

1、证券考试投资基金真题一 8二多项选择题71证券投资基金的主要特征包括 A. 集合投资B. 专业管理C. 组合投资、分散风险D .制衡机制E.利益共享、风险共担.答案： A B C D E72.关于开放式基金，以下哪些说法是正确的 .导致基金单位总无二级市场A .开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位， 数不断变化.B .开放式基金没有固定的存续期限C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D. 开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险， 风险E. 开放式基金具有独立法人资格答案： A B C D73以下关于公募基金的说法，那些是正确的 A .募集对象不固定B 涉

2、及众多投资人C. 监管机构实行严格的审批或核准制D .监管机构一般实行备案制E.允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介答案： A B C E74根据基金投资范围不同，基金可分为 A. 股票基金B. 雨伞基C. 债券基金D .货币市场基金E.混合基金答案： A C D E75根据我国?证券投资基金管理暂行方法?的规定，有以下事项之一的， 应当召开基金份额持有人大会 A .修改基金契约B .更换基金管理人C.更换基金托管人D .提前终止基金E.与其它基金合并；答案： A B C D E76我国?证券投资基金管理暂行方法?禁止基金管理人在管理运作基金资 产时，从事以下行为 A .将本基金投资于

3、其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金 资产承当无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利 害关系的公司发行的证券B .从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以C.动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款D .从事证券信贷业务；从事证券信用交易.E.进行内幕交易、操纵市场，通过关联交易损害基金持有人的利益等 答案： A B C D E77. 根据我国?证券投资基金管理暂行方法?规定，封闭式基金的发起人可 以是以下哪些机构 .A. 股份制商业银行B. 证券公司C. 信托投资公司D. 保险公司E. 基金管理公司答案： B C E78. 封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为.A. 网上发行B. 网下发行C. 公募发行D. 私募发行E. 自办发行答案： C D79. 封闭式基金募集成功的条件是 .A .募集资金超过该基金批准规模80%B .募集资金超过该基金批准规模90%C.募集数额不少于2亿元D .募集数额不少于5亿元E.募集期到期答案： A C80开放式基金转托管

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