ISO50002018GBT23332019能源管理体系内部审核检查表【ISO50001内审检查表】

1、ISO50001-2021 GBT23331-2021能源治理体系内部审核检查表【ISO50001内审检查表】审核部门管代/总经办审核体系ISO50001: 2021能源治理体系审核部门负责人审核员审核日期2021年10月23日在舁标准条款审核工程及过程审核记录评价结果厅P符合不符合4.1 了解组织及 其背景应确定与其宗旨有关的外部和内部问题,这些问题影响 其实现EnMS1期结果和改良其能源性能的水平.4.2 了解相关方 的需求和期望确定与能源效益和环境治理系统有关的利害关系方 ；这些利害关系方的相关要求；通过其EnMSi理哪些确定的需求和期望.4.3确定能源管 理系统的范围是否明确能源治理体

2、系认证范围？查阅具体相关要求.14.4能源治理系 统对能源治理体系的整体筹划,如责任分配、档制度构架、 与节能工作结合等.组织是否建立能源治理体系文件？并能有效实施？沟通体系运行情况：制度要求执行情况、执行中的成效 与存在的问题.第1页共22页25.1最高治理者与最高治理层沟通其对能源治理体系、节能工作的熟悉 和定位.与最高治理层沟通公司节能治理分管领导/治理者代表 的任命,公司各级节能治理机构与人员.与最高治理层沟通公司对能源治理体系、节能具体举措 的人力资源安AE、资金安AE、其他资源支持情况.与最高治理层沟通如何在内部提升全员节能熟悉、提升 对能源治理的理解和重视.与最高治理层沟通公司节

3、能目标、指针的设立安排,以 及近期完成情况与思考.27.1最高治理者沟逋在公司整体开展规划中,能源、能效对于公司开展 在本钱、政策影响等方面的思考.查看治理评审报告输 出.公司治理评审的频次安排？以及上次治理评审的时间与 评审情况？35.1/5.3治理者代表查看“治理者代表任命书或其他同性质档、治理者代 表责任界定档,确定“治理者代表具体责任和权利.第2页共22页公司在节能治理方面的部门和关键人员安假设卜？如：能源 治理负责人、节能主管中层、能源治理岗位等.沟通节能治理制度的充分性、肩效性、可操作性.目前 是否存在一些问题？与最高治理者沟通能源治理体系运行情况/节能治理工 作的安排,以及效果.

4、公司内部节能工作相关的关键部门后哪些？举例其中部 门的责任、作用,以及目前履行责任情况.沟通节能治理制度的充分性、肩效性、可操作性.目前 是否存在一些问题？45.2能源方针是否制定能源治理体系能源方针？并得到最高治理层批准？沟通能源方针在内部传达、沟通的方式和效果.判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作 的开展,并充分支撑公司节能定位.第3页共22页6.1应对风险和 机遇的行动56.2总那么沟通能源治理筹划安排的想法和筹划结果.核心包括： 合规性问题、节能时机与节能方案治理、主要用能环节 的识别与限制、目标指标与考核设计等.66.3能源评审查阅能源评审治理档制度内容,了解责任与治理流

5、程和 具体要求.沟通能源评审的内容、上次的时间、结果,查阅能源评 审工作形成的各项记录.通能源评审频次、内容.沟通增加能源评审的特殊情况,是否发生过类似情况, 如有过,是否增加了能源评审.78.1运行限制是否建立相应的文件？并进行有效监控？沟通主要用能单元、对能效有重要影晌环节的治理方法, 查阅识别结果.抽查典型限制要点,是否纳入作业文件要求.第4页共22页88.2设计沟通新改扩工程节能设计治理要求抽查记录验证治理方法,如：1固定资产投资节能评估匕审查；2工程能效治理负责人的落实；3节能工作建议；4预期能效水平和投运后实际能效情况.99.3治理评审是否建立相应的程序文件？是否规定治理评审周期？

6、是否有定期进行治理评审及规定评审的时间间隔是怎样 规定的？是否按规定的时间进行治理评审？治理评审是否由总经理主持？查看治理评审输入是否包括绩效指标、内审结果、合规 性评价、事故调查报告、纠正举措、上次管评改良项等 要求？查治理评审方案、通知、会议发言数据等,验证其是否 满足标准要求的内容.查治理评审才艮告,是否符合标准的内容要求；以及沟通 验证治理评审输出工作要求的落实情况.第5页共22页10.2持续改良组织应不断改良环境治理体系的适宜性、充分性和有效 性.组织应展示持续的能源性能改良.ISO50001-2021能源治理体系内审检查表审核部门设备治理部审核体系ISO50001: 2021能源治

7、理体系审核部门负责人审核员审核日期年 月日标准条款审核工程及过程审核记录评价结果丁 P符合不符合15.2能源方针审核部门是否对公司的能源方针进行宣导 ？相关人员是 否理解？26.2总那么是否对能源治理体系进行筹划,并形成相应的文件？是否识别各部门节能时机与节能方案治理、主要用能环 节的识别与限制、目标指标与考核设计等 ？34.2法律法规及其他 要求查阅节能法律法规标准及其他要求治理文件制度内容, 了解责任与治理流程和具体要求.查公司适用节能法律法规、标准及其他要求清单和文本 治理.沟通公司节能法律法规、标准及其他要求的获取管道、 频次,查收集、更新记录或其他证据第6页共22页查各层级节能法律法

8、规、标准及其他要求的适用文件、 具体要求的识别、评审,以及落实或者融合使用情况.46.3能源评审查阅能源评审治理文件制度内容,了解责任与治理流程 和具体要求.沟通能源评审的内容、上次的时间、结果,查阅能源评 审工作形成的各项记录.沟通能源评审频次、内容.沟通增加能源评审的特殊情况,是否发生过类似情况, 如有过,是否增加了能源评审.查阅能源评审期能源消耗数据、报表.沟通公司主要用能系统、用能单元/用能设备,查阅具 体识别清单.沟通系统或者单元/设备效率情况.沟通节能时机的识别组织工作识别评价与排序、成 果.查阅节能时机识别清单.56.5能源基准沟通能源基准建立所基于的时间段选择原那么、考虑的其

9、他因素、修正数据情况.沟通基准的使用方法与作用.沟通能源基准需要进行调整的具体情况？是否发生过类 似情况？如有发生,如何处置,查相关记录.第7页共22页查现行能源基准数据记录.66.4能源绩效参数查阅能源能源绩效参数治理文件制度内容,了解责任与 治理流程和具体要求.查阅识别的能源绩效参数记录.查阅能源绩效参数评审记录.76.2能源目标、指标 与治理实施方案沟通能源治理实施方案治理方法.查能源治理实施方案工程列表,抽查工程数据,验证项 目执行情况,如责任、预算落实、时间、节能量等.87.5.2总那么与能源负责人沟逋在体系筹划汴意那些方面？查能源治理筹划的资料清单,如文件清单,基准清单、 目标清单

10、、绩效清单及对应落实情况等.97.2Z7.3水平、意识沟通关键岗位的识别与水平治理,抽查关键岗位的任职 要求、水平要求.是否有年度培训方案？培训方案内容是否包括与EHSJffi 关的内容？是否按方案实施并保存好记录？部门年度能源培训执行如何？抽查培训签到表？抽查年 度方案与实际达成情况？部门换岗人员后元进行培训？第8页共22页通节能意识宣传、能源治理体系要求传达、节能具体工 作要求传达的方式方法,并通过一线员工沟通验证有效 性.107.4信息交流沟通有关能效、能源治理有关的内部沟通机制和内容.抽查相关记录.沟通内部节能鼓励政策,可行性建议机制等.抽查相关 记录.沟通节能相关外部交流的内容和对象

11、等.如有,抽查记 录.118.1运行限制沟通主要用能单元、对能效有重要影晌环节的治理方法, 查阅识别结果.抽查典型限制要点,是否纳入作业文件要求.现场验证操作、参数限制、维护保养、必要的检查记录 等内容.沟通能源泄漏、供给忽然中断情况下的应急预案的制定, 是否考虑了能效因素.如有,抽查应急预案.128.2设计沟通新改扩工程节能设计治理要求？是否考虑能源绩效 改良的时机及运行限制的需要？第9页共22页抽查记录验证治理方法,如：1固定资产投资节能评估匕审查；2工程能效治理负责人的落实；3节能工作建议；4预期能效水平和投运后实际能效情况.139.1/6.6视、测量与分析查能源统计报表.是否利用能源统计、测量、测试等手 段,汇总、分析用能数据？查能源目标指针完成情况报表,以及原因分析和后续措 施.查