2019年最新ISO9002015、ISO14002015及ISO45002018质量环境职业健康安全三体系各部门内部审核检查表

1、2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系各部门内部审核检查表受审核部门：治理层审核日期：2021.1.15审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果SO9001-2015质里ISO14001-2015环境ISO45001-2018职安1理解组织及其 环境4.14.14.1询问领导层,影响本公司的内、外部事项主要后哪些？如何对质量、环境和平安治理产生影响？对这些内、外部事项的相关信息进行监视和评审的情况如何？口符合严重/、符合口稍微不符合2理解员工及相 美方需求和期 望4.24.24.2询问领导层,

2、与本公司治理体系有关的相关方有哪些？员 工和相关方分别有哪些要求？对相美方及具要求的信息 是如何监视和评审的？口符合严重/、符合口稍微不符合3确定治理体系 的范围4.34.34.3查看治理体系文件,确认治理体系的边界和范围是否形成 文件？是否考虑了各种内外部因素、 相关方要求及其产品 或效劳、与所筹划或实施的工作相关的活动等？针对质量 治理体系是否存在不适用的条款？假设有是否说明理由？ 是否合理？口符合严重/、符合口稍微不符合4治理体系及其 过程4.44.44.4查看治理体系文件,确认是否根据标准的要求, 建立、实 施、保持和持续改良治理体系？治理体系所需的过程包括 哪些？是否保持必要的形成文

3、件的信息以支持过程运 行？是否保存必要的形成文件的信息作为运行证据？口符合严重/、符合口稍微不符合5领导作用和承 诺5.1.15.15.1询问领导层,确认其通过哪些活动证实其对治理体系的领 导作用和承诺？口符合严重/、符合口稍微不符合6以顾客为关注 焦点5.1.2询问领导层,确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦 点的领导作用和承诺？口符合严重/、符合口稍微不符合7方针5.25.25.2检查质量/环境/职业健康平安方针,确认是否得到文件 化.询问领导层,治理方针的含义,方针如何在内部外部 得到沟通？口符合严重/、符合口稍微不符合8组织的岗位、 职贝和权限5.35.35.3查看公司组织架构图,询

4、问治理层,了解公司的部门、岗 位设置如何？责任和权限如何得到分派、 沟通和理解？询 问治理者代表,确认其是否清楚自身的责任.口符合严重/、符合口稍微不符合9应对风险和机 遇的举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对 风险和机遇的举措包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些举措的有效性？口符合严重/、符合口稍微不符合10环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要环境因素清单,确认环 境因素的识别是否完整？重要划、境因素的评价准那么是否 有义件化,重要划、境因素的评价是否合理？口符合严重/、符合口稍微不符合11危险源辨识、 风险评价6.1

5、.2查看“危险源清单,确认危险源清单的识别是否完整？ 是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康平安治理体系的风险进行评价口符合严重/、符合口稍微不符合12合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单,确认 清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记 录；询问人员,确认其对合规义务的了解和执行情况.口符合严重/、符合口稍微不符合13举措的筹划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、 重要划、境因 素、职业健康平安风险等, 采取了哪些限制举措？确认控 制举措的合理性.口符合严重/、符合口稍微不符合14目标及

6、其实现 的筹划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业健康平安目标有哪 些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人,如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达 成情况,确认目标的达成和监视情况, 是否得到监视和适 时更新？口符合严重/、符合口稍微不符合15受更的筹划6.3询问治理层,公司的治理体系是否发生变更？当发生更改 时如何进行筹划和实施？考虑哪些相关影响因素？口符合严重/、符合口稍微不符合16资源总那么7.1.17.17.1询问治理层,公司为建立、实施、保持和持续改良治理体 系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要 外部提供的资源有哪些？口符合严重/、符合

7、口稍微不符合17信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健康平安治理体系相 关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合18监视、测量、分析和评价总 那么9.1.19.1.19.1.1询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否 覆盖了以下内容：内外部环境、相关方的需求和期望、方 针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安 全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？口符合严重/、符合口稍微不符合19分析与评价9.1.3询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容 包括哪些？是否覆盖：产品

8、/环境/职业健康平安符合性、 顾客满意、体系的绩效和有效性、筹划的实施情况、风险 和机遇应对举措的有效性、 外部供方绩效、改良需求？评 价的结果如何？口符合严重/、符合口稍微不符合20治理评审9.39.39.3检查最一次的治理评审方案、 治理评审输入报告、治理 评审报告,确认治理评审是否每年按方案实施？输入内容 是否充分？提出了哪些改良举措？是否得到贯彻执行？口符合严重/、符合口稍微不符合21改良总那么10.110.110.1询问治理层,公司从哪些方面改良治理体系？口符合严重/、符合口稍微不符合22持续改良10.310.310.3询问治理层,公司是如何持续改良治理体系的？采取了哪 些举措口符合

9、严重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：质量部审核日期：2021.1.15审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量14001环境45001职安1应对风险和机 遇的举措总那么6.1.16.1.16.1.1询问治理层,确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对 风险和机遇的举措包括哪些？如何整合并实施这些措 施？如何评价这些举措的有效性？口符合严重/、符合口稍微不符合2环境因素6.1.2查看“环境因素清单和“重要环境因素清单,确认环 境因素

10、的识别是否完整？重要划、境因素的评价准那么是否 有义件化,重要划、境因素的评价是否合理？口符合严重/、符合口稍微不符合3危险源辨识、 风险评价6.1.2查看“危险源清单,确认危险源清单的识别是否完整？ 是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否 覆盖了对影响职业健康平安治理体系的风险进行评价口符合严重/、符合口稍微不符合4举措的筹划6.1.26.1.46.1.4询问负责人,针对其部门相关的风险和机遇、 重要划、境因 素、职业健康平安风险等, 采取了哪些限制举措？确认控 制举措的合理性.口符合严重/、符合口稍微不符合5目标及其实现 的筹划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业

11、健康平安目标有哪 些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人,如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达 成情况,确认目标的达成和监视情况, 是否得到监视和适 时更新？口符合严重/、符合口稍微不符合6监视和测量资 源7.1.5询问负责人,确定的监视和测量资源有哪些？是否满足监 视和测量的需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准方案等,确认有溯源要求的测量设备有哪些？是否按计 划实施校准和检验？查看相关的校准或检定报告.现场观察监视和测量资源状态,确认其是否得到适当的维护？测 量设备是否得到校准或检验,并进行状态标识？口符合严重/、符合口稍微不符合7产品和效劳的 放行8.6询问负责

12、人,了解产品效劳放行经过哪些环节？查看 相关的检验方案、检验规程,查看检验记录,确认进料检 验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？检验结果是 否满足标准的要求,并得到保存？放行是否经过授权,授权信息是否可以追溯？口符合严重/、符合口稍微不符合8不合格输出的 限制8.7询问负责人,了解不合格品的限制流程, 不合格品的处置方式有哪些？在什么情况不使用？检查不合格品的处理记录,现场检查/、合格品的标识和摆放, 确认不合格品的限制是否符合要求？口符合严重/、符合口稍微不符合9监视、测量、分析和评价总 那么9.1.19.1.19.1.1询问负责人,了解其对过程的监视和测量包括哪些？是否 覆盖了以下内容

13、：内外部环境、相关方的需求和期望、方 针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安 全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？口符合严重/、符合口稍微不符合10分析与评价9.1.3询问负责人,了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容 包括哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康平安符合性、 顾客满意、体系的绩效和有效性、筹划的实施情况、风险 和机遇应对举措的有效性、 外部供方绩效、改良需求？评 价的结果如何？口符合严重/、符合口稍微不符合11不合格和纠正 举措10.210.210.2询问领导层及部门负责人,体系运行过程中是否存在不合 格、环保违规、职业健康平安事故等？假设启, 采取了哪些 纠正

14、和纠正举措？检查内审、外审、日常检查发现的不符 合记录,确认是否及时实施纠正和纠正举措？是否对举措 的有效性进行了验证？对有效的举措是如何处理的？口符合严重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：行政部审核日期：2021.1.15审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量14001环境45001职安1合规义务6.1.36.1.3了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单,确认 清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记 录；询问人员

15、,确认其对合规义务的了解和执行情况.口符合严重/、符合口稍微不符合2员工协商和参 与5.4询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康平安治理体系的建立、筹划、实施、绩效评价和改良活动？询问员 工代表协商和参与的内容？口符合严重/、符合口稍微不符合3信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健康平安治理体系相 关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合4形成文件的信 息总那么7.5.17.5.17.5.1查看治理体系文件清单,确认治理体系文件包括哪些文 件？是否满足标准和公司体系运行的要求？口符合严重/、符合口

16、稍微不符合5创立和更新7.5.27.5.27.5.2询问负责人,了解体系义件是如何识别的/义件的形式有 哪些？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录.口符合严重/、符合口稍微不符合6形成文件的信 息的限制7.5.37.5.37.5.3询问负责人,了解体系文件的限制要求, 查看文件的发放 和限制记录？实地观察义件和记录的限制情况,确认使用的文件是否后效？是否存在泄密情况？记录是否由涂 改？口符合口严重/、符合口稍微不符合7运行筹划和控 制8.18.18.1.1/8.1.2询问负责人,如何对生产效劳过程进行筹划？如何对 风险和机遇进行限制？是否有根据筹划的要求实施？口符合口严重/、符合口稍微不

17、符合8应急准备和响 应8.28.2询问负责人,识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预 案？是否充分？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配 备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否认期实施？应急预案是否得到及时评价和更 新？询问现场人员包括外包方和进入工作场所的人员 是否清楚应急准备和响应的要求？口符合口严重/、符合口稍微不符合9合规性评价9.1.29.1.2询问负责人,是否参与了合规性评价？检查合规性评价记 录,确认是否认期实施合规性评价？评价结果如何？是否 有不合规项？是否米取必要的纠正举措？口符合口严重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14

18、001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：人力资源部审核日期：审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量14001环境45001职安1人员7.1.2询问部门负责人,是否制定公司人力资源开展规划？查看 人员名册和档案,确认治理体系运行和限制所需的人员有 哪些？如何得到这些人员？提供的人员是否满足需求？口符合口严重/、符合口稍微不符合2知识7.1.6询问负责人,确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知 识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？口符合口严重/、符合口稍微不符合3水平7.27.27.2询问负责人,是否

19、确定人员所需的水平包括识别环境因 素和危险源？如何评价其限制下的人员具备所需的能 力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能 力采取了哪些举措？查看相关人员档案、培训记录,确认人员的水平是否满足需求.口符合严重/、符合口稍微不符合4意识7.37.37.3抽查员工,与其交谈,确认员工是否了解公司的治理方 针？是否清楚自己部门治理目标？是否清楚其工作要求 和违反要求时的后果？口符合严重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：财务部审核日期：2021.1.15审核员：1

20、 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量14001环境45001职安1目标及其实现 的筹划6.26.26.2询问治理层,建立的质量/环境/职业健康平安目标有哪 些？目标覆盖了哪些部门和职能？询问负责人,如何实现部门的目标？如何对目标进行监视和测量？查看相关达 成情况,确认目标的达成和监视情况, 是否得到监视和适 时更新？口符合严重/、符合口稍微不符合2资源总那么7.1.17.17.1询问治理层,公司为建立、实施、保持和持续改良治理体 系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要 外部提供的资源有哪些？口符合严重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-202

21、1、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：市场部审核日期：2021.1.15审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量14001环境45001职安1信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健康平安治理体系相 关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合2产品和效劳的 要求8.28.18.2询问负责人,识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预 案？是否充分？现场观察,确认进行了哪些应急准备？配 备了哪些应急资源？

22、检查应急演练的相关记录,确认应急演练是否认期实施？应急预案是否得到及时评价和更 新？询问现场人员包括外包方和进入工作场所的人员 是否清楚应急准备和响应的要求？口符合严重/、符合口稍微不符合3顾客满后9.1.2询问负责人,了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？ 抽查顾客满意度调查表,确认其是否按要求实施顾客满意 度调查？调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是 否对这些信息进行了分析和评价？哪些改良时机？口符合严重/、符合口稍微不符合2021年最新ISO9001-2021、ISO14001-2021及ISO45001-2021质量环境职业健康平安三体系内部审核检查表受审核部门：采购部审核日期：审核员：1 丁 P内容标准条款检查内容和方法审核记录检查结果9001 质量14001环境45001职安1信息交流7.47.47.4询问负责人,如何就质量/环境/职业健康平安治理体系相 关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟 通的内容是否完整？沟通是否及时？口符合严重/、符合口稍微不符合2外部提供过 程、产品和服 务的限制8.48.18