风险流程对应工作思路_第1页
风险流程对应工作思路_第2页
风险流程对应工作思路_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、风险与流程对应工作思路一、风险与流程对应工作目标中煤集团全面风险管理体系建设（一期）项目的成果之一是建立了集团公司的 风险库，包含风险事件454条。将风险管理体系建设与集团公司流程梳理及 ERP体系 建设相结合，即开展风险事件与流程的对应工作，可以实现以下工作目标：在集团公司流程梳理成果中加入风险事件描述，对各流程进行风险提示， 有利于提高相关工作人员的风险意识，有利于流程风险的 事前防范；通过现有流程及ERP相关模块中的控制点，利用流程与内控的方法和手段， 实现对流程风险的 事中控制； 从风险和内控的角度，对流程梳理成果重新进行审视，并在必要的情况下 对流程进行优化和完善，更好地实现风险管控

2、的目标。、风险与流程对应工作思路与步骤风险与流程对应的最终目标是通过流程中的控制点对风险进行防范，为实现这一目的，风险与流程的对应工作要遵照循序渐进的原则，分四个步骤开展：步骤一：以集团公司风险库为基础，依据各条风险事件的动因和影响，将所有 风险事件按照流程进行归类，实现每一条风险事件都与相关流程对应。流程名称流程风险OM-MST-OI容户菅理容户评估的內容、标准饮定不台理，投有详屡的操作苗程，导報未能充舟反映客户 履纳凤脸，评佶结果尖真容户僧，目岌生变更时没有及时对系统佶息进行同挣債改，导致容户倍息不推诵流程名称滿程风险0M-M5T-0Z客户僧用控制没有对客户实行井级管理，信用控幣陳用“叨切

3、”百模比导致实际操作中灵活 庫不换，參响公司和润收益没有对客户信用记录进行实时跟蹂导致公司作出反应时间滞廂给公司带来损失流程容称0M-MST-D3供应商管理对供应商的选择基本凭借经虺，滾有科学的评估和好级管理鬲呈异致不舍格供应 蔺进入到公司交易中集團釆SIW预席的政策，导致优痛供应商涼夫由千供应商所提供的金瓠质量不舍格或交费期限注误，而耳致公司违反与第三方所 鉴台同的妁定在风险与流程对应过程中，部分风险事件可能只对应某个特定流程，而一些通 用的风险事件，或动因比较复杂、影响范围较广的风险事件也可能与数个流程对应。步骤二：结合流程风险，梳理、分析现有流程及 ERP莫块中的控制点，在可能 的情况下

4、，最大限度地直接利用流程已有控制点对风险进行防范和控制。M-Et-O）鼬彌鬲臥片仝哝肿吕秤爾赠胡鵲龍奇略載胡限沛”酣魁貼磨左方用步骤三：对于无法利用现有控制点进行防范和控制的流程风险，通过修改或增 加原流程中的控制点，实现对风险的流程控制。流程中的风险控制点包含多种类型，如全面预算控制、授权审批控制、实物保 护控制、文件记录控制、内部报告控制、信息系统控制等，我们可以根据流程梳理 成果以及流程风险等具体情况，灵活地设置或修改风险控制点。步骤四：对于风险较为集中，或涉及到集团重大风险的关键流程，从风险和内 控的角度对流程进行再梳理和分析，并在必要时对相关流程图及操作要点进行修改 和优化，以期更好地实现对

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论