六、申请材料示范文本

1、1 / 34六、申请材料示范文本证券公司变更业务范围1 1、证券公司变更业务范围申请表（范本）2 / 34重要提示：根据证券法、证券公司监督管理条例 和证 券公司业务范围审批暂行规定，制订证券公司变更业务范围 申请表。证券公司必须如实填写本表。如填写的内容存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，证券公司及其有关责任人要承担 相应的法律责任。b5E2RGbC申请人 _填表日期_中国证券监督管理委员会制3 / 342008年10月制4 / 34填表说明一、 本申请表一式三份。二、请打印或用钢笔填写。 除表中有特别要求的外， 请采用正楷汉字 和阿拉伯数字，且字迹清晰，语言简练、准确。p1EanqFD三

2、、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本公司时，请填写 “无”；如果表格空间不够，请另附A4纸说明。DXDiTa9E四、填报的情况应为最新情况。 公司的最新财务数据与其最近一期经 会计师事务所审计的财务报表中的数据不一致的， 应当说明产生差异 的原因及数额。RTCrpUDG五、填写的情况必须真实、准确、完整。填报本表后、中国证监会批 准前，有关情况发生变化的， 申请人应当即时向中国证监会提交修改 后的申请表和有关申请材料，并作必要的说明。5PCzVD7H5 / 342、关于申请变更业务范围的承诺（增加业务种类适用）本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审 查，并作出如下承诺：一

3、、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关 的财务报告、 风险控制指标监管报表以及本申请材料， 在申请获批之 前，内容发生调整变化的， 本公司将及时更新并作出必要说明。jLBHrnAI二、本公司将依法合规经营获准增加的业务， 严格控制风险， 切 实保护客户的合法权益； 在取得换发的经营证券业务许可证前， 不进 行与该业务有关的宣传推介、联系客户等营销活动。xHAQX74J三、本公司将按照规定， 采取有效措施， 进行与获准增加的业务 有关的法制宣传、知识普及和风险提示等投资者教育活动。LDAYtRyK四、本公司将积极配合

4、中国证监会及其派出机构的监督管理， 认 真落实监管决定； 若有违法违规行为， 愿意接受中国证监会及其派出 机构依法采取的监管和处罚措施。Zzz6ZB2L五、本公司承诺的其他事项（如有） ：3、关于申请变更业务范围的承诺（减少业务种类适用）本公司及本人对本次提交的变更业务范围的申请材料进行了审 查，并作出如下承诺：一、申请材料真实、准确、完整、合规，不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗法定代表人：经营管理的主要负责人：6 / 34漏。 对于日常监管中已经报送的与变更业务范围有关 的财务报告、 风险控制指标监管报表以及本申请材料， 在申请获批之 前，内容发生调整变化的， 本公司将及时更新并作出必要

5、说明。dvzfvkwM二、减少业务种类的申请获准后， 本公司将及时通知与该业务有 关的全体客户，并按照规定， 平稳处理客户相关事项， 妥善了结该业 务。rqyn14ZN三、本公司将积极配合中国证监会及其派出机构的监督管理， 认 真落实监管决定； 若有违法违规行为， 愿意接受中国证监会及其派出 机构依法采取的监管和处罚措施。EmxvxOtO四、本公司承诺的其他事项（如有） ：法定代表人：经营管理的主要负责人：7 / 34申请人的基本情况名称住所地法定代表人及其职务经营管理的主要负责人及其职务注册资本净资产净资本控股股东（或第一大股 东）、实际控制人及其 持股或实际控制股权 比例现有业务范围8 /

6、 34申请事项相关的情况申请增加业务种类的申请增加的业务种类开始经营证券业务的时间前次获准增加业务种类的时间截至申请日，最近年各项风险 控制指标是否持续符合规定；如 否，详细说明不符合规定的指标 及其数值、时点增加业务后的净资本是否符合规定公司的治理结构是否符合规定；如否，详细说明有关情况9 / 34内部管理及风险控制是否存在缺陷；如是，详细说明有关情况拟负责新增业务的高级管理人 员的姓名、目前分管工作及是否 取得经理层人员任职资格（如未 确疋，请填与未确疋 ）拟从事新增业务的从业人员的数量申请增加的业务是否属于受同 一单位、个人控制或相互存在控 制关系的公司已获准经营的业 务；如是，说明有关

7、公司的名称 及其与申请人的关系10 / 34申请人认为需要说明的其他情 况申请减少业务种类的申请减少的业务种类申请减少业务种类的原因申请减少业务的当前规模；如该 业务涉及公众客户的，详细说明 涉及的客户数量、地区分布、客 户资产量、公司与客户之间是否 存在债权与债务关系等须与申请表一同提交的文件11 / 34申请增加业务种类时须与申请表一同提交的文件：（一）股东（大）会关于变更业务范围的决议（二）与申请增加业务有关的业务管理制度、合规管理制度和风险控制 制度文本（三）公司最近2年合规运行情况的说明（四）信息系统安全稳定运行情况的说明（五）公司现有业务经营管理情况的说明（六）证监会要求提交的其他

8、材料证券公司申请增加的业务属于创新业务的，还应当提交以下材料：（一）创新业务实施方案（二）创新业务的可行性研究报告（三）公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告（四）法律意见书（五）证监会要求提交的其他材料证券公司申请增加的业务属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在 控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交以下材料：（一）业务区分方案12 / 34（二）相关公司关于实行业务区分的协议（三）相关公司股东（大）会关于实行业务区分的决议（四）相关公司严格按照业务区分方案经营业务、不同业竞争的承诺（五）法律意见书（六）证监会要求提交的其他材料证券公司经营证券业务的子公司申请增加业务种类，还

9、应当提交证券 公司设立子公司试行规定第八条规定的其他材料。13 / 34申请减少业务种类时须与申请表一同提交的文件:（一）股东（大）会关于变更业务范围的决议（二）申请减少业务的了结计划（三）申请减少的业务涉及公众客户的，提交平稳处理客户相关事项的 方案及书面承诺（四）证监会要求提交的其他材料14 / 34证券公司合格境内机构投资者资格合格境内机构投资者资格申请表一、申请人信息机构名称注册地址营业地址邮政编码电话传真电子邮件成立时间机构类别（请打V）基金管理公司证券公司其他机构（请说明）最近一个季度末资产管理规模（亿元人民币）证券投资基金15 / 34集合资产管理业务16 / 34定向资产管理业

10、务社保组合企业年金合格境外机构投资者（QFII）投资顾问其他（请说明）合计（亿元人民币）投资计划（可另页书写）产品名称、募集方式、投资范围、投资策略、投资比较基准、 交易券商、主要费用及收费模式、计价币种、申购、赎回频率、 信息披露方式及频率等申请额度（亿美元）二、申请人境外证券投资负责人基本情况投资负责人个人基本信息姓名、性别、 出生年月曰、 出生地、国 籍、身份证件 及号码、主要 社会关系主要从业经历（从最近的经历开始）从最近从业 经历开始，时 间起止到年 月，内容包括：时间、机 构名称、国家 或地区、城 市、担任职 位、岗位职17 / 34责、主要业绩教育背景（从最近的经历开始）从最近从

11、业 经历开始，时 间起止到年 月，内容包括：时间、机 构名称、国家 或地区、城 市、全职或兼 职、专业方向、 取得的学 位、毕业证书 或培训证书 等专业职称时间、 职称全 名、颁发机构 名称、地址营销负责人（内容要求同上）营运负责人（内容要求同上）合规负责人（内容要求同上）三、申请人声明本申请人重事会保证本申请表所填内容不存在任何虚假记载、误道性陈述或重大 遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。申请人法定代表人或授权代表签章18 / 34 证券公司的增资扩股 1 1 、证券公司申请报告的内容要求证券公司应当在 申请报告 中说明申请事项， 内容包括但不限于下列 情况： 1 1、增资

12、扩股目的、增资资金运用规划； 2 2、增资定价原则； 3 3、筛选 增资股东的标准； 4 4、增资扩股配套工作情况。包括增资股东推荐人情况， 对增资股东的尽职调查情况， 向现有股东和增资股东的信息说明情况等， 以 及股东筛选、尽职调查和信息说明工作的责任人；5 5、增资扩股方案。包括 增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量） 及比例； 6 6 、对股东存在未经批准委托他人或者接受他人委托持有证券公司 股权， 或者管理证券公司股权， 不符合股东资格条件， 虚假出资或者抽逃出 资等违规行为，或者在承诺的不予转让所持证券公司股权的期限内转让所持 股权，或者未按承诺及时履行报

13、告义务，证券公司与股东约定的处理措施； 对证券公司未尽尽职调查义务， 未真实、 准确、完整地向现有股东和增资股 东说明信息， 或者存在其他违反承诺行为， 证券公司对有关责任人的处理措 施。SixE2yXP证券公司与股东签订的有关处理措施的协议应当作为 申请报告 的附 件。2 2 、法律意见书的内容要求包括但不限于下列情况： 1 1、申请文件的真实、准确、完整性；2 2、增资扩股行为及过程的合法性，是否存在潜在法律障碍或者纠纷；3 3 、入股后持有证券公司 5%5% 以上股权的股东、实际控制人是否信誉良好；4 4、入股后持有证券公司 5%5% 以上股权的股东、 实际控制人是否具备法定股东资格 条

14、件； 5 5 、19 / 34证券公司增资扩股后的股权结构、股东间的关联关系或者一致 行动人关系是否已详尽说明。6ewMyirQ律师应当在充分尽职调查的基础上， 对持有证券公司 5%5% 以上股权的股 东、实际控制人的诚信情况发表下列意见：1 1 、该股东以及该自然人股东所控制或者担任主要负责人的企业， 其注册资本以及经营范围是否真实、 合 法； 2 2、该股东以及该自然人股东所控制或者担任主要负责人的企业，最 近 3 3 年在银行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位是否有不良诚信 记录；最近 3 3 年是否存在重大违法违规记录，或者正在被有关部门立案调 查；是否存在被判处刑罚，刑罚执行完毕

15、未逾3年的情形；3 3、该自然人股东是否受到过党纪政纪处分， 是否曾被起诉、 起诉原因及判决结果。 律师 获取的股东诚信情况的证明文件，应当作为法律意见书的附件。kavU42VR律师获取的证券公司增资扩股法定程序证明文件， 包括证券公司的内部 决策程序和应当由上级单位批准的批准程序， 入股股东的内部决策程序和应 当由上级单位或者监管部门批准的批准程序等 （已作为申请文件单独提交的 除外），应当作为法律意见书的附件。y6v3ALoS3 3、入股股东关于入股 XXXX 证券公司有关情况的说明与承诺的内容 要求应当至少说明、承诺下列事项，并由入股股东及其法定代表人签章：说明事项 1 1、入股证券公司

16、的目的、投资预期； 2 2、出资款来源； 3 3、 入股股东，以及入股股东的控股股东、 实际控制人参股其他证券公司 （包括 直接持有其他证券公司股权， 以及以持有证券公司股东的股权或者其他形式 间接控制其他证券公司股权）的情况20 / 34及其目的；4 4、入股股东是否存在被境外投资者参股的情形； 5 5 、入股股东系证券公司新的控股股东或者实际控制 人的，说明对完善证券公司治理结构的计划安排； 说明对保持证券公司经营 管理的独立性， 防范风险传递以及控股股东、 实际控制人及其关联企业与证 券公司之间的不当利益输送作出的自我约束机制与安排。M2ub6vST承诺事项本公司就入股XX证券公司作出如

17、下承诺，并愿接受相应处理，承担相关法律责任。一、 本公司在签署入股 XXXX 证券公司的增资协议前，对 XXXX 证券公司作 了尽职调查，审阅了该公司上一年度的审计报告及近期财务报表， 完全了解 该公司的资产、 负债、 风险控制指标、 盈亏情况以及经营能力等；掌握了公 司可能存在的财务风险 （包括资本是否充实、资产有无潜在损失、营运资金 是否充沛、有无到期债务可能无法偿还的情况、有无或有负债及或有损失等） 及业务风险 （有无违法违规经营以及账外经营等） 情况。本公司已完全知悉 XXXX 证券公司的风险底数并认可该公司现状。在此基础上，本公司签署了入股 XXXX 证券公司的增资协议。0YujCf

18、mU二、本公司不存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股 权的情形三、本公司入股XX证券公司已履行相关法定程序，不存在潜在法律障碍或者纠纷。四、本公司信誉良好，最近 3 3 年在证监会、银行、工商、税务、监管 部门、主管部门等单位无不良诚信记录。五、（如果系持股 5%5% 以上股东）本公司具备证券法等法律法规规21 / 34定的证券公司主要股东以及持有证券公司5 5以上股权的股东、 实际控制人的资格条件。eUts8ZQV六、本公司将按照 增资协议 以来源合法的自有资金按时足额缴纳出 资，并从以本公司名义开立的银行账户划出资金， 不代替其他股东或者代表 他人出资， 不作为他人利益持有证

19、券公司股权的安排， 不以任何形式从证券 公司抽逃出资； 不通过股权托管、公司托管、 委托行使表决权等形式变相转 让证券公司股权； 不挪用证券公司的客户交易结算资金， 不挪用客户托管的 债券，不挪用客户委托证券公司管理的资产； 不要求证券公司为本公司或者 本公司的关联方提供融资或者担保； 不从事任何损害证券公司及其债权人和 其他股东合法权益的行为。sQsAEJkW七、本公司已如实向证券公司说明本公司股权结构 （逐层追溯至最终权 益持有人）及与证券公司其他股东的关联关系或者一致行动人关系。 未来本 公司股权结构或者与证券公司其他股东的关联关系、 一致行动人关系发生变 化，导致实际控制证券公司 5%

20、5% 以上股权的单位（个人）发生变化或者境外 投资者间接控制证券公司股权的， 本公司将及时通知证券公司， 并督促证券 公司依法报证监会审批。GMsIasNX八、本公司成为证券公司股东后， 将严格按照法律法规的有关规定， 在 发生下述情形时， 及时通知证券公司， 并督促证券公司及时向证监会报告或 者报批：TIrRGchY1 1 、所持证券公司股权被采取诉讼保全措施或者被强制执行；2 2 、质押所持有的证券公司股权； 3 3、决定转让所持有的证券公司股权； 4 4、拟委托 他人行使证券公司的股东权利或者与他人就行使证券公司的股东权利达成 协议； 5 5、变更公司名称； 6 6、发生合并、分立、解散

21、、破产、关闭或者被 接管； 7 7 、其他可能导致所持证券公司股权发生转移的情况。7EqZcWLZ九、 本公司成为证券公司股东后， 对于证监会依据证券法 等法律法 规的规定，22 / 34要求本公司在指定期限内提供有关信息、 资料的， 将积极予以配 合，并保证所提供的信息、资料真实、准确、完整。lzq7IGf0十、本公司将严格按照公司法、证券法等法律法规以及XX证 券公司章程的规定，认真履行股东职责，督促XX证券公司守法、合规经 营；如XX证券公司在今后的经营过程中出现违法、违规行为，本公司将承担股东应负的责任。zvpgeqJ1十一、 本公司成为证券公司股东后， 自持股日起 XXXX 个月内不

22、转让所持 证券公司股权 （属于同一实际控制人控制的不同主体之间转让证券公司股 权， 或者本公司发生合并、分立导致所持证券公司股权由合并、 分立后的新 股东依法承继，或者本公司为落实中国证监会等监管部门的规范整改要求， 或者因证券公司合并、分立、 重组、 风险处置等特殊原因， 所持股权经证监 会批准发生转让的除外） 。NrpoJac3十二、本公司违反上述承诺， 给证券公司其他股东的合法权益造成损害 的，本公司将依法承担民事赔偿责任。4 4 、证券公司及主要负责人承诺书的内容要求应当至少承诺下列事项， 并由证券公司及其法定代表人、 董事长、 负责 增资扩股事项的公司主要负责人签章：本公司就本次增资

23、扩股相关事宜作出下列承诺， 并愿意配合监管部门调 查处理，承担相关法律责任。一、已将本公司上一年度经审计财务报表及近期财务报表提供给现有股 东和入股股东， 上述报表数据真实、 准确、完整，如实反映了本公司的资产、 负债、 风险控制指标、23 / 34盈亏情况以及经营能力等。 对本公司可能存在的财务 风险（资本是否充实、 资产有无潜在损失、 营运资金是否充沛、有无到期债 务可能无法偿还的情况、 有无或有负债及或有损失等） 及业务风险 （有无违 法违规经营以及账外经营等） ，已如实告知股东。信息说明中不存在误导和 实质疏漏情况。上述股东已完全知悉并认可本公司现状。1nowfTG4二、已对增资股东作

24、了充分尽职调查。 经过尽职调查， 本公司认为，增 资股东入股目的与意愿真实， 程序合法， 具备以来源合法的自有资金按时足 额缴纳出资的能力， 知悉并能够履行股东权利和义务， 信誉良好； 入股后股 权权属清晰，不存在权属纠纷或者委托他人或者接受他人委托持有或者管理 本公司股权的情形， 不存在为他人利益而作出持有本公司股权的安排； 增资股东已如实说明股权结构（逐层追溯至最终权益持有人） 以及与本公司现有 股东和其他增资股东的关联关系或者一致行动人关系；入股后持有本公司 5%5%以上股权的入股股东、实际控制人符合法定资格条件。fFLDa5三、本公司未在增资扩股时为入股股东提供任何形式的财务支持或者担

25、保。四、 申请文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。5 5、直接持有或者间接控制证券公司5 5%以上股权的自然人情况申报表（范本）姓名性别昭24 / 34曾用名民族国籍身份证号码最高学历护照号码政治面貌职称户口所在地25 / 34现住址联系方式现工作单位及职务是否有国外长期居留权家 庭 成员姓名与本人关系现工作或学习单位职务主 要 社会 关 系姓名与本人关系现工作或学习单位职务学习简历起止时间院校专业证明人及26 / 34联系电话工作履历起止时间工作单位职务证明人及联系电话参股企业情况名称注册资本（万元）注册地址业务范围27 / 34入股时间持股比例担任职务情况其他特别说明是否有到期未清偿债务。如有