垄断协议认定、豁免条件

1、第二单元垄断协议 龙骑佛请的认定 反俄新法禁止的横向至新府议 反圈新法禁止的蛆向垄断协议 要断例议可被反军斯法】I&免的养杵 行业降金蛆鲤本行业鲤营者从事垄断侨设的行为 釜断协设行为的法律责任 宪恕制度【考点1】垄断协议的认定() (P483)1 .垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。协议或者决定可以是书面.口头等形式。2 .其他协同行为其他协同行为是指经营者之间虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。认定其他协同 行为，应当考虑下列因素：(1)经营者的市场行为是否具有一致性；(2)经营者之间是否进行过意思联络或者信息交流；(3)经营者能否对行为的一致性作出合

2、理解释；(4)相关市场的市场结构、竞争状况、市场变化等情况。3 .垄断协议的类型(1)根据参与垄断协议的经营者之间是否具有竞争关系，一般将垄断协议分为横向垄断协议和纵向垄断协 议。(2)横向垄断协议是具有竞争关系的经营者达成的联合限制竞争协议。(3)纵向垄断协议是指同一产业中处于不同市场环节而具有买卖关系的企业通过共谋达成的联合限制竞争 协议。【考点2】反垄断法禁止的横向垄断协议() (P484)4 .固定或者变更商品价格禁止具有竞争关系的经营者就商品或者服务(以下统称“商品”)价格达成下列垄断协议：(1)固定或者变更价格水平、价格变动幅度、利润水平或者折扣、手续费等其他费用；(2)约定采用据

3、以计算价格的标准公式；(3)限制参与协议的经营者的自主定价权。【解释】如果固定或者变更价格协议是在具有竞争关系的买方之间达成时，此类协议的内容则为锁定、维持或者降低购买价格。5 .限制商品的生产数量或者销售数量禁止具有竞争关系的经营者就限制商品的生产数量或者销售数量达成下列垄断协议：(1)以限制产量、固定产量、停止生产等方式限制商品的生产数量，或者限制特定品种、型号商品的生产 数量；(2)以限制商品投放量等方式限制商品的销售数量，或者限制特定品种、型号商品的销售数量。6 .分割销售市场或者原材料采购市场禁止具有竞争关系的经营者就分割销售市场或者原材料采购市场达成下列垄断协议：(1)划分商品销售

4、地域、市场份额、销售对象、销售收入、销售利润或者销售商品的种类、数量、时间；(2)划分原料、半成品、零部件、相关设备等原材料的采购区域、种类、数量、时间或者供应商。【解释】上述规定中的“原材料”还包括经营者生产经营所必需的技术和服务。7 .限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品禁止具有竞争关系的经营者就限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品达成下列垄断协议：(1)限制购买、使用新技术、新工艺；(2)限制购买、租赁、使用新设备、新产品；(3)限制投资、研发新技术、新工艺、新产品；(4)拒绝使用新技术、新工艺、新设备、新产品。8 .联合抵制交易禁止具有竞争关系的经营者就联合抵制

5、交易达成下列垄断协议：（1）联合拒绝向特定经营者供应或者销售商品；（2）联合拒绝采购或者销售特定经营者的商品；（3）联合限定特定经营者不得与其具有竞争关系的经营者进行交易。【相关链接】 涉嫌“固定或者变更商品价格、限制商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料 采购市场”等三类严重限制竞争的横向垄断协议，反垄断执法机构不得接受中止调查申请。【例题多选题】 根据反垄断法律制度的规定，下列具有竞争关系的经营者之间的约定中，属于横向垄断协议的有（）。（2018年）A.联合拒绝销售特定经营者的商品B.划分销售商品的种类C.采用据以计算价格的标准公式D.拒绝使用新技术【答案】ABCD【解析】（1

6、）选项A:属于“联合抵制交易” ；（2）选项B:属于“分割销售市场或者原材料采购市场”；（3）选项C:属于“固定或者变更商品价格”；（ 4）选项D:属于“限制购买新技术、新设备或者限制开发新 技术、新产品”。【考点3】反垄断法禁止的纵向垄断协议（） （P488）1 .固定向第三人转售商品的价格。2 .限定向第三人转售商品的 最低价格。【解释】根据最高人民法院颁布的反垄断司法解释，在垄断民事纠纷案件中，被诉垄断行为属于反垄 断法禁止的 横向垄断协议的，被告应对该协议不具有排除、限制竞争效果承担举证责任，即横向垄断协议的 排除、限制竞争效果的举证责任倒置（由被告承担举证责任）。该司法解释未对纵向垄

7、断协议的举证责任作出 规定。因此，纵向垄断协议排除、限制竞争效果的证明仍应按“谁主张，谁举证”的原则，由原告承担举证责 任。【例题多选题】经营者与其交易相对人达成的下列协议中，被反垄断法律制度明确禁止的有（）。（2013 年）A.限定向第三人转售商品的最低价格B.限定向第三人转售商品的最高价格C.固定向第三人转售商品的价格D.限定向第三人转售商品的地域范围【答案】AC【解析】（1）选项AB:限定向第三人转售商品的“最低价格”，属于反垄断法明确禁止的纵向垄断协议，而限定向第三人转售商品的“最高价格”，并不违法；（2）选项D: “具有竞争关系的经营者之间”就“分割销售市场”达成的垄断协议，属于反垄

8、断法明确禁止的横向垄断协议，而“经营者与其交易相对人”（如生产商和销售商）达成的“限定向第三人转售商品的地域范围”的协议，并不违法。【考点4】垄断协议可被反垄断法豁免的条件（） （P488）【解释】 豁免与适用除外是完全不同的两个制度：（1）反垄断法的适用除外是指将特定领域（如农业生产中的联合或者协同行为）排除，根本不予适用；（2）豁免是在适用反垄断法的过程中，发现某些行为符合法定条件而不予禁止。1.属于反垄断法规定的特定情形根据反垄断法第 15条的规定，垄断协议可被反垄断法豁免的情形包括：（1）为改进技术、研究开发新产品的（技术性卡特尔）；（2）为提高产品质量、降低成本 .增进效率，统一产品

9、规格、标准或者实行专业化分工的（标准化卡特尔、 专业化卡特尔）；（3）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的（中小企业合作卡特尔）；（4）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（5）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的（不景气卡特尔、结构危机卡特尔）；（6）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的（出口卡特尔）。【解释】 反垄断执法机构认定被调查的垄断协议是否属于上述情形时，应当考虑下列因素：（1）协议实现该情形的具体形式和效果；（2）协议与实现该情形之间的因果关系；（3）协议是否是实现该情形的必要条件；（4）其他可以证明协议属于相关情形的因素。2 .

10、垄断协议豁免的附加条件对于符合上述第（1）至第（5）项情形的垄断协议，反垄断法要求经营者应当证明所达成的协议不会严重 限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。否则，也不能获得豁免。反垄断执法机构认定 消费者能否分享协议产生的利益，应当考虑消费者是否因协议的达成、实施在商品价格、质量、种类等方面获 得利益。3 .调查的终止与重启（1）反垄断执法机构认定被调查的垄断协议属于反垄断法第15条规定情形的，应当 终止调查 并制作终止调查决定书。终止调查决定书应当载明协议的基本情况、适用反垄断法第15条的依据和理由等内容。（2）反垄断执法机构作出终止调查决定后，因情况发生重大变化，导致被调

11、查的协议不再符合反垄断法第15条规定情形的，反垄断执法机构应当重新启动调查。【例题1 多选题】下列垄断协议中，须由经营者证明不会严重限制相关市场的竞争且能使消费者分享由此 产生的利益，才能获得反垄断法豁免的有（）。（2014年）A.为改进技术、研究开发新产品达成的垄断协议B.为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益达成的垄断协议C.为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益达成的垄断协议D.为提高中小经营者经营效率、增强中小经营者竞争力达成的垄断协议【答案】ABD【例题2 多选题】下列行为中，违反我国反垄断法的有（）。（2016年）A.国有经济占控制地位的关系国民经济命脉行业的国有企业之

12、间达成垄断协议的行为B.为保障对外贸易中的正当利益，具有竞争关系的境内企业就固定商品出口价格达成的垄断协议C.外国企业在中国境外实施的对中国境内市场竞争产生排除或者限制效果的垄断行为D.农业生产者在农产品生产、加工、销售、运输、储存等经营活动中实施的联合行为【答案】AC【解析】（1）选项A:对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予国有企业以垄 断性经营权，但是，如果这些国有垄断企业从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者从事可能排除、限制 竞争的经营者集中行为，同样应受反垄断法的限制；（2）选项B:为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益而达成的垄断协议，予以豁免；（3）选

13、项C:境外的垄断行为，对境内市场竞争产生排除、限制影响的，适用反垄断法；（4）选项D:反垄断法对农业生产者及农村经济组织在农产品生产、加工、销售、运 输、储存等经营活动中实施的联合或者协同行为排除适用。【考点5】行业协会组织本行业经营者从事垄断协议的行为（） （P490）1 .禁止行业协会从事下列行为（1）制定、发布含有排除、限制竞争内容的行业协会章程、规则、决定、通知、标准等；（2）召集、组织或者推动本行业的经营者达成含有排除、限制竞争内容的协议、决议、纪要、备忘录等。【解释】上述行业协会是指由同行业经济组织和个人组成，行使行业服务和自律管理职能的各种协会、学会、商会、联合会、促进会等社会团

14、体法人。2.行业协会违反规定， 组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以对其处 50万元以下的罚款；情节严重的，反垄断执法机构可以提请社会团体登记管理机关依法撤销登记。【例题1 单选题】某行业协会的全体会员企业在相关市场的市场份额合计达到85%。由于近期原材料涨价影响了行业利润，该协会遂组织召开了由会员企业领导人参加的“行业峰会”，与会代表达成了提高产品价格 的共识。会议结束后，该协会向全体会员企业印发了关于提高本行业产品价格的通知，明确要求会员企业统一将产品价格提高15%。接到通知后，会员企业按要求实施了涨价。根据反垄断法律制度的规定，下列说法中，正确的是（）。（2011年）A.

15、行业协会实施了滥用市场支配地位行为B.行业协会实施了经营者集中行为C.行业协会实施了行政性限制竞争行为D.行业协会实施了组织本行业经营者达成垄断协议行为【答案】D【例题2 单选题】下列行为中，涉嫌违反反垄断法的是（）。（2014年）A.经国家有关部门批准，中石油、中石化等石油企业联合上调成品油价格B.某行业协会召集本行业经营者，共同制定本行业产品的定价公式C.中国移动、中国联通等少数几家国有电信企业共同占据我国电信基础运营业务市场的全部份额D.某生产企业通过协议，限制分销商转售商品的最高价格【答案】B【解析】（1）选项C:对于铁路、石油、电信、电网、烟草等重点行业，国家通过立法赋予其垄断性经营

16、权，其垄断地位本身并不违法；（2）选项D:限制分销商转售商品的“最高价格”，不属于法律禁止的纵向垄断协议。【考点6】垄断协议行为的法律责任（） （P490）1 .民事责任经营者因达成并实施垄断协议给他人造成损失的，依法承担民事责任。2 .行政责任3 1）经营者违反规定， 达成并实施 垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并 处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处50万元以下的罚款。4 2）经营者因行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力而达成垄断协议的， 按照上述规定处理。经营者能够证明其达成垄断协议是被动遵守

17、 行政命令所导致的，可以依法从轻或者减轻处罚。【考点7】宽恕制度（） （ P490） （2020年重大调整）1 .参与垄断协议的经营者主动报告达成垄断协议有关情况并提供重要证据的，可以申请依法减轻或者免除 处罚。2 .重要证据是指能够对反垄断执法机构启动调查或者对认定垄断协议起到关键性作用的证据，包括参与垄 断协议的经营者、涉及的商品范围、达成协议的内容和方式、协议的具体实施等情况。3 .反垄断执法机构应当根据经营者主动报告的时间顺序、提供证据的重要程度以及达成、实施垄断协议的有关情况，决定是否减轻或者免除处罚。 对于第一个申请者，反垄断执法机构可以免除处罚或者按照不低于80%的幅度减轻罚款；

18、对于第二个申请者，可以按照30%至50%的幅度减轻罚款；对于第三个申请者，可以按照20%至30%的幅度减轻罚款。【例题单选题】在反垄断执法机构查处某横向价格垄断协议案件的过程中，作为垄断协议当事人之一的甲企业因主动向执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据，被免除处罚。根据反垄断法律制度的规 定，甲企业被免除处罚的依据是（）。（2015年）A.豁免制度B.宽恕制度C.适用除外制度D.经营者承诺制度【答案】B第三单元滥用市场支配地位 市场支配地位的认定 滥用市场支配地位的行为 选用市场支配地位行为的法律责任【考点1 市场支配地位的认定（P491） （）1.市场支配地位的概念(1)市场支配地位是指经营者在相关市场内具有能够控制商品或者服务(以下统称“商品”)价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。(2)其他交易条件是指除商品价格、数量之外能够对市场交易产生实质影响的其他