安全管理体系内部审核报告

1、文档编制序号：KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告说 明1、本报告是对本次审核的总结，以下文件可作为本报告的附件:签到表审核计划 各单位内部审核表 神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准 神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材 碱沟煤矿【2010】3号文2、本报告需碱沟煤矿本质安全管理委员会组长签字；3、考虑到审核的局限性，本次审核所形成的审核结论不一定能完全代表碱沟煤矿本质安全管理体系的建设的实际情况；4、若对本报告或审核人员的工作有异议，可在本报告签署之日起8日内向碱 沟煤矿本质安全管理委员会提出意见（电话：6805401

2、、5、本报告所有权属于 碱沟煤矿本安办，各单位若要再复印、发放本报告应事先得到本安办的允许。碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告受审核文 件碱沟煤矿体系文件受审核单位负责 人详见审核签到表审核组组 长金鑫市核口期2010.9. 82、评价碱沟煤矿体系文件（2009版）是否符合公司、矿所确定的质量要 求；3、审核各单位执行体系文件的运行情况，找出实施中存在的问题，以便 及时纠正，保持体系运行的连续性和有效性并使本安体系得到持续该井；4、为碱沟煤矿本质安全管理体系得到有效实施、保持、持续改进提供依 据。审核范围本安办、生产办、设备办、生产指挥中心、综合办、经营办、综采一队、 综采二队、各施工队、机

3、运队、通风队、洗选厂审核准则神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材神华集团煤矿本质安全管理体系考核评分标准神新公司本质安全管理体系文件国家法律法规碱沟煤矿安全生产相关规定审核组 成员金鑫陈建强刘军陈新川邓健涂德华张宏刚 余政良杨贵儒商传新乔军崔治荣马辉李治萍侯纪平 钟雄伟段建明秦伟吴玉海曾照节唐谷新伊勇杨亮拟制人：张宏刚二。一。年九月八日批准人：金鑫二。一。年九月二十 九日碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告内部审核综述根据神华集团煤矿本质安全管理体系培训教材、神华集团煤矿本质 安全管理体系考核评分标准和神新公司本质安全管理体系文件的规定，碱 沟煤矿本质安全管理委员会批准，本安办组织的内审与20

4、10年9月1日-8日 对我矿12个矿属单位、5个井巷施工队（内设两个综掘队，一个炮掘队）、6 各驻矿单位进行了本质安全管理体系内部审核。本次审核成立了 10个审核工 作组，各单位负责人任组长。经过审核人员严格细致审核，发现一般不合格 项1个，提出建议项6个，没有发现重大不符合项。通过审核，审核组认为，各单位基本能够按公司及矿的有关要求对体系文 件进行宣贯和学习，各单位员工的本安意识得到进一步加强，本质安全管理 体系与日常管理、生产进一步融合，体系文件和各项规章制度得到执行，本 安体系运行取得一定效果。一些单位的领导重视本质安全管理体系的连续有效运行，将本安体系的理 念和危险源辨识的方法融入到本

5、单位的业务管理活动中，把本安体系的运行 作为规范管理、提高效率、提高服务质量、提高安全意识、保障安全生产的 重要途径。各单位人员岗位职责明确，工作流程清晰，本安文件和资料管理 符合规定，相关学习记录规范完整。对于内审发现的问题，我们应该认真对待，及时改进，使本质安全管理体 系的理念贯穿到每一项工作中去，真正做到全员参与、持续改进、不断完 善。碱沟煤矿本质安全管理体系内部审核报告本质安全管理体系评价意见1 .碱沟煤矿本质安全管理体系建设与标准的符合性、适宜性我矿自2009年开始全面推行煤矿本质安全管理体系以来，多次对体系文件进 行了修订，2010年神新公司二季度本安体系建设验收后，组织内部审核重

6、点修订了 风险管理手册，现已基本完成定稿。2 .本质安全管理体系的有效性2.1 本质安全管理体系的实施我矿领导重视本安体系建设，通过各种方式以及我矿特点，制定了较完善的实 施细则和考核办法，通过责任传递，进一步提高了领导干部和员工的本安意识，通 过持续的日常培训、班前会提问、笔试、现场问答，使全矿职工对本安体系的理解 和掌握有了进一步的提高。2. 2本质安全管理体系建设考核2010年初，我矿在制定本质安全管理体系达标实施规划中明确各级考核 内容和考核办法，有力保障了体系顺利实施。2010年9月份，我矿又根据集团要求 和体系工作开展的具体情况制定下发了本质安全管理体系，制定了目标实现的 有力措施

7、，进一步确保体系实施的有效性。2.3本质安全管理体系建设过程的控制我矿制定的体系文件，从干部员工的学习培训、实操都制订了严厉的考核措施 （详见大煤本安提升规划），预计能够很好的促进体系建设的各项工作。纠正措施和预防措施本次本质安全管理体系内部审核涉及矿属各单位和井巷施工队以及与体系建设 有关的矿范围内的所有活动，在审核过程中也发现了一些不规范的做法或不符合本 安体系建设要求的行为，本质安全管理委员会与各个单位负责人就审核中发现的问 题进行了充分沟通。从本次审核发现来看，我们对本质安全管理体系建设的信心还不足，在具体的 某些工作中还存在着重形式、少内容、缺落实执行，对本安体系建设的长期性和重 大

8、现实意义理解不到位。内审中存在的主要问题汇总如下：1、体系建设的认识问题：我们是为了煤矿的安全生产而建设本质安全管理体系，还 是为了建设本安体系而建设本安体系？是为了提高我们的管理水平还是仅仅为了完 成这个政治任务？是为了 “练内功”还是为了走形式？对此，我们一部分干部员工 还不明确。本安体系最基本的要求就是全员参与，那我们领导干部应该做什么？员 工应该做什么？具体怎么做？这些都需要进一步明确。2、人力资源问题：煤矿本质安全管理体系建设已经开展多年，但是由于我矿是公司 “减员增效”示范单位，相应的体系建设专业人员目前还很缺乏。开展体系工作的通知基本全为“兼职”，所以造成人力资源缺乏现象。3、文

9、件运行：文件运行还缺乏一定的管理环境，个别单位的个别领导不重视体系建 设工作，片面的追求生产，导致部分体系文件执行不好。4、持续改进机制：适应行业、公司发展，即体系的充分性、有效性、适宜性、持续 性。目前由于生产、人力资源、思想认识等各个方面的原因，我矿体系建设的持续 改进机制不是很健全。需要干部职工齐心协力，提高思想认识，将体系建设落在实 处。针对本次审核中发现的问题和不符合项，矿本质安全管理委员会提出如下纠正 和预防措施，以确保矿本质安全管理体系有效运行和顺利通过公司验收，要求各单 位认真执行：1、组织人员对本单位在本次审核中发现的问题和不合格项开展整治活动，找出本单 位本安体系建设的薄弱

10、环节并制定有针对性的整改措施，避免类似问题的重复发 生；2、相关职能科室针对本次审核出现的职能问题和不符合项分析原因，及时纠正，并 制定相应纠正措施，跟踪落实整改情况。3、本安办负责对本次审核所有问题的复查。4、各单位/部门积极与公司相关职能科室联系沟通，促进本质安全管理体系建设的 持续有效运行。本次审核是我矿建设运行本质安全管理体系以来第一次进行，加之人员时间等 因素的限制，所以具有一定的局限性。在今后的工作中我们会逐步完善和改进，也 希望各个被审单位提出宝贵意见的建议，以促进我矿体系建设稳步发展。签到表碱沟煤矿二。一。年九月二十八日提出意见项1、程序文件：风险预控管理程序中危险源监测的方法和程序不全 面，只有实时监测的方法、管理制度，对于动态检查的方法、程序和制度没有 在风险程序中明确。2、考核评分标准：对集团新发的考核评分标准意见稿进行了认 真学习，很多项目需。3、风险管理手册：煤矿紧急意外风险评估不全面、危险源监测、预 警、控制、升降级管理等内容没有结合实际。4、人员不安全行为管理手册：员工不安全行为管理手册第一部分，通 过对碱沟煤矿生产作业中（综采、综掘、机