证券业从业人员资格考试《证券交易》模拟试卷(五)

1、2011年证券业从业人员资格考试证券交易模拟试卷（五）一、单项选择题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）以下各小题所给出4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。1股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的（）。A6%B8%C5%D10%2证券回购市场属于（）。A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。A.证监会B.国家外汇管理局C.交易所D.国务院4（）将产生证券交易政策风险。A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律B.证券公司由于对市场变化把握不

2、准，决策或操作失误C.证券公司由于管理不善D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定5在债券交易中，采用净价交易的特点是（）。A.以不含有自然增长的票面利息的价格报价B.以净价价格为最后清算交割价格C.以含利息的全价报价D.价格固定，不随行就市6根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，（）。A.席位可以退回，可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.席位不可以退回，不可以转让7在我国，证券交易所普通席位不能从事（）交易。AA种股票B基金C.债券D.证券公司股票质押贷款8依据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司应当按上一年营业费用总额的

3、）计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20%9净价交易的成交价格是（）。A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格10下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（）。A.美国“9.11”事件B.某些上市公司倒闭C.自然灾害D.证券经纪商违规操作11柜台交易的转让价格一般由（）报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会12在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的（）。A.0.5%oB.1%oC.2%oD3%o13 Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9.66元。那么Y股票交易的价格上限、价格

4、下限为别为（）。A1062元、870元B1014元、918元C1062元、918元D1014元、870元14 （）是证券场外交易市场的主要形式之一。A.证券交易所的前市交易B.上市交易C.店头交易D.证券交易所的后市交易15 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。A.票面利率按天B.市场利率按天C.银行利率按月D.同业拆借利率按天16 某国债面值为100元，票面利率为5，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）。A188B186C182D18017关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B

5、.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C.投资者是买卖证券的主体D.投资者是买卖证券的客体18债券的一手为（）元面值。A1000B100C10D119下列说法正确的有（）。A.记名证券申报时，申请人不要输入证券账号B.交易性过户在买方的账户上增加相应证券C.交易性过户在卖方的账户上增加相应证券D.交易性过户在买方的账户上减少相应证券20 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（）。A.买卖申报优先于转股申报B.转股申报优先于买卖申报C.二者没有固定的优先次序D.随机进行21 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有

6、效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A.证券经营机构下班时间B.国家规定的下班时间C24点D证券交易所下午闭市22一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。A.验证B,审单C.查验资金和证券D.审查投资者的证券投资风险承受能力23按现行规定，股票（含AB股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。A10%B5%C15%D20%24上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。A.每日B.每周一次C.每个交易日D.每月一次25净额清算就是在（）中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后

7、的净额。A1个月B1个季度C1年D1个清算期）日。26如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为（AT+1BT+2CT+3DT+427以下非新上市证券连续竞价的申报价格，其中有效的是（）。A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元28深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A.成交面额的0.05%B,成交金额的0.1%C.成交金额的0.15%D.不征收证券过户费29根据上海证券交

8、易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）（R为股权登记日）。AR日BR+1日CR+2日DR+3日30以下选项中，（）不符合证券自营业务的操作管理要求。A.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕B.应建立证券池制度C.自营业务清算应由公司交易部门完成D.应建立健全自营业务数据资料备份制度31 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中错误的是（）。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价32新股市值配售中对于预缴款的规定是（）。A.冻结利息按季支付B.冻结资金at息期

9、为3天C.资金冻结在指定的申购专户D.市值配售无需缴款而无资金冻结33新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（）予以解冻。A.第一天B.第二天C.第三天D.第四天34印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.国务院35（）交易不收过户费。A.国债B.B股股票C.基金D.债券36在我国证券交易所的证券交易中，不受10涨跌幅限制的是（）。A.已上市A股B.已上市B股C.已上市基金D.首日上市的证券37可转债自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A3个月B6个月C9个月D12个月38 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有

10、交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A5B3C2D139 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币（）。D 5000 万元A1000万元B2000万元C3000万元40 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A100万元B200万元C300万元D500万元41 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。A5B8C10D2042由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.交易所登记结算机构43深圳证券交易所国债

11、回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为（）。A10B72C73D1544目前我国债券回购交易的报价方式是以（）报价。A.百元面值B.1手债券面值C.每百元资金到期年收益率D.季收益率45 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（）回购抵押的债券量。A.等于B.大于C.小于D.不等于46回购期限一般最长不超过（）。A.半年B.1年C.2年D.3年47股指期货交割结算价为最后交易日标的指数的（）。A.开盘价B.收盘价C.最后2小时的算术平均价D.最后1分钟的算术平均价48在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（）。A

12、.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款49证券经营机构同投资者之间的资金清算不宜采取（）方式。A.证券经营机构自办出纳B.投资者自行办理C.银行代理出纳D.银行代理证券公司客户资金账50有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价1070元，时间13：35；乙的卖出价1040元，时间13：40；丙的卖出价1075元，时间13：25；丁的卖出价1040元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（）。A.甲、乙、丙、丁B.乙、甲、丁、丙C.

13、丁、乙、甲、丙D.丙、丁、甲、乙51B股的交收期和交收制度，实现（）的逐笔交收制度。AT+3BT+2CT+1DT+052清算与交割、交收的关系是（）。A.清算在交割、交收之前B.清算在交割、交收之后C.清算与交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D.清算与交割、交收同步53 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元54 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，

14、撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（A3万元以上10 万元以下B1万元以上3 万元以下C3万元以上5 万元以下D 10 万元以上 15 万元以下55按合同约定的券种、数量取得债券质权，行间市场债券质押式回购交易中（ ） 。A.逆回购方的权利B.逆回购方的义务C.正回购方的义务D.正回购方的权利56我们所说的证券市场具有高风险主要是指（A.市场风险）的罚款。并在回购期间拥有债券质权， 这是全国银）。B.经营风险C.管理风险D.交易风险57新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，）。并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（A.承销购买方式B.支付购

15、买方式C.招标购买方式D.同一价购买方式58权证交收履约保证金最低限额为（）A. MINI（本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额）X20%B. MAX（上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额）X20%C. MAX（本月权证日均买入金额，本月权证最高净买入金额）X20%D. MINI（上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额）X50%59下列（）不属于经纪业务操作规范管理的一般要求A.前后台分离和岗位分离B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理C.营业部工作人员可以接受全权委托D.营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案60银行间债券市场债券买断式回购到期交易净价加债券在回购期间

16、的新增应计利息应（）首期交易净价。A.小于B.大于C.等于D.无规定二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61下列哪些行为违反了证券交易必须遵循的公平原则（）。A.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布B.内幕交易C.操纵市场D.未严格按规定处理证券违法行为62金融期货交易所实行交易编码制度。下列关于交易编码的说法中，正确的是（）。A.指会员和客户进行期货交易的专用代码B.由会员号和客户号两部分组成C.交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号D.一个客户在金融期货交易所内

17、只能有1个客户号63证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务（）。A.协助办理开户手续B代期货公司收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.中国证监会规定的其他服务64证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。A.人民币1亿元B.人民币2亿元C.人民币3亿元D.人民币5亿元65投资者在委托买卖证券时，所支付的委托手续费主要用于（）方面。A.证券交易所交易经手费B.通讯费用C.单证制作费用D.支付给证券登记结算机构的费用66证券监管部门对经营机构的违规行为采取的处罚措施有（）。A.警告B.罚款C.限制或暂停其从事证

18、券业务D.追究刑事责任67属于非交易过户的行为有因（）等原因而发生的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。A.继承B.赠与C.财产分割D.法院判决68证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定（）。A.对单一客户融资业务规卞II不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规卞II不得超过净资本的10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资业务规模的10%计算风险准备69下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（）。A.在会员范围内通报批评B.暂停或者限制交易C.取消会员资格D.罚金70证券公司代办股份转让成交时，以集合竞价确定转让

19、价格，其确定原则依此有）。A.在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位B.在实现成交量最大情况下，高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成C.在实现成交量最大情况下，与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交D.若有两个以上价位满足条件，选取离上一个转让日成交价近的价位作为转让价71我国网上竞价发行方式与定价发行方式的区别在于（）。A.发行价格的确定方式不同B.认购成功者的确认方式不同C.资金冻结方式不同D.承销手续费支付方式不同72无形席位申报方式的申报程序为（）。A.委托指令一一前置终端处理机和通讯网络一一交易所主机B.委托指令一一终端机+交易所主机C.委托指令一一电话通知场内员一一终端

20、机一一交易所主机D.委托指令一一交易所主机73下列关于集合竞价成交价确定原则的表述中，正确的是（）。A.在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.如?t足X条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交C.如?t足X条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位：高于选取价格的所有卖方有效委托和低于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交；与选取价格相同的委托一方必须全部成交D.如?t足X条件的价位仍有多个，按上海证券交易所的规定，选取离前一日收盘价最近的价位X条

21、件指以下的3个条件：（1）成交量最大；（2）高于该价格的买入申报或低于该价格的买出申报全部成交；（3）与该价格相同的买方或卖方有一方全部成交。74买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。A.买入申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度B.卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度C.无卖出申报的，买入申报价格不高于即时揭示的最高买入价格的规定幅度D.无买入申报的，卖出申报价格不低于即时揭示的最低卖出价格的规定幅度75以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。A.转股申请不能撤单B.可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行C.可转换

22、公司债券转股的最小单位为一股D.可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票76证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供（）等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。A.记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更B.分红派息C.股票账户的查询挂失D.发放认股权证）。77退市风险警示的处理措施包括（A.每周只能进行一次交易B.在公司股票简称前冠以“*St”C.股票报价的日跌幅限制在5%D.在公司股票简称前冠以“*Pt”）。段时间共同买进或卖出某一种证券段时间共同买进或卖出某几种证券78下列行为中属于操纵市场行为的有（A

23、.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同B.以明示或默示的方式，若干投资者约定在同C.在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动D.散布不实信息影响证券价格）等业务在机构、.物业管理）。79在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务与（人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。A.经纪B.资产管理C.投资银行D80为单一客户办理定向资产管理业务，具有以下的特点（A.证券公司与客户必须是“一对一”B.投资范围有限定性和非限定性之分C.必须在单一客户的账户中经营运作D.具体投资方向应在资产管理合同中约定）。81证券自营业务与经纪业务相比较，它的特点是（A.决策的自主性B.交易的

24、风险性C.收益的稳定性D.收益的不稳定性）情况下。82给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（A.不配合证监会调查B.不按规定上报自营业务资料C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.伪造、变造、销毁交易记录83下列行为属于内幕交易的是（）。A.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息B.在一段时间内，频繁并且大量的连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C.以自己的不同账户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易D.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易84证券自营业务的禁止行为包括（）。A.禁止内幕交易B.禁止操纵市场C.禁止委托其他证券

25、公司代为买卖证券D.禁止将自营账户借给他人使用85自营业务买卖的对象包括（）。A.在上海证券交易所交易的人民币普通股B.基金券C.国债D.非上市证券86以下信息均尚未公开，其中属于内幕信息的包括（）。A.证券发行人订立普通合同B.发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域C.发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备D.发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%）。87受托投资管理业务的管理风险有（A.与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误C.操作人员在经营中进行不必要的证券买

26、卖损害委托人的利益D.与客户发生纠纷88证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元C.净资本不低于人民币5亿元D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚89对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括（）。A.市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易B.市价委托的成交迅速快而且成交率高C.只有在委托执行后才能知道实际的执行价格D.市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低90以下交易活动中属于内幕交易的是（）。A.非内幕人员获得内幕信息而建议

27、他人买卖证券B.某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C.非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D.某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票91证券回购交易是（）以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。A.证券持有者B.资金需求者C.融资者D,资金贷出方）。92根据规定，以下行为中属于回购交易中的禁止行为包括（A.银行将受托保管的债券进行回购交易B.政策性银行借入债券从事证券回购交易C.将回购资金用于解决短期流动需要D.将回购资金用于固定资产投资93全国银行间债券回购交易的参与者包括（）。A.外国银行机构B.在中国境内具

28、有法人资格的商业银行及其授权分支机构C.在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行94下列关于无形席位报盘方式的优点的说法中，正确的是（）。A.缩短了申报时间与成交回报时间B.减去了场内交易员人工报盘的环节C.有利于获得证券公司的投资咨询服务D.有效防止了交易员的舞弊行为95发行日交收方式适用于（）。A.上市公司分割股份并通知原股东更换新股B.上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权C.无法进行例行日交收的客户D.证券买卖双方在交易达成后96以下选项中，（）属于中国金融期货交易所的发起股东。A.上海期货交易所B.郑州商品交易所C

29、.交通银行D.上海证券交易所97按照标准券折算率管理办法，对于已上市债券，标准券折算率计算公式中的项目有（）。A.上期平均价B.波动率C.到期平均回购利率D.回购天数98我国证券交易所交易品种中纳入最低备付计算的包括（）等。AA股交易清算BB股交易清算C.基金交易清算D.企业债回购交易清算99关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述是正确的有（）。A.存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户B.证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账C.投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行D.证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息100个人客户申请开立信用证券账户和信

30、用资金账户应向证券公司提交下列（）等材料。A.本人身份证明原件及复印件B.本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件C填妥并由本人当面签名的信用证券账户开户申请表、信用资金账户开户申请表D.专用于信用交易的银行卡三、判断题（本大题共60小题，每小题05分，共30分）判断以下各小题的对错，正确的选，、错误的选X,不选、错选、放弃均不得分。101只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。（）102可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。103证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度

31、，后者比较松散。（）104从事自营业务的证券公司应按不低于税后利润的10提取一般风险准备。（）105经营风险是证券交易的基本风险。（）106我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都采取公司制。它们通过接纳证券公司入股，组成一个自律性的股东会（）。107中国证券登记结算有限责任公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。（）108证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。109配股权证在什么地方办理缴款手续，缴款后认购的股份就只能托管在什么地方。）110我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。111我国目前在卖出和买入证

32、券时，均有零数委托。（）112当前，我国的证券交易所尚不允许进行市价委托。（）113因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。114证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。115我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（）116委托指令一旦发出，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。（）117委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。（）118在证券经纪业务中，证券经纪商与投资者必须签订证券交易委托代理协议书并为投资者开立证券交易结算资金账户，就意味着经纪商与客户之间代理委托关系的建立。

33、（）119在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（）120有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。（）121我国A股证券账户可以用于买卖基金。（）122证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。（）123证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（）124证券经纪业务因无需提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。125可转债的买卖申报优先于转股申报。126股票账户只可以买卖股票，债券账户只可以买卖债券，基金账户只可以买卖投

34、资基金。127对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（）128经纪关系的建立就形成实质上的委托关系。（）129竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（）130上海证券交易所的规则是：交易所开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券的交易；停牌期间，不接受申报，但停牌前的申报可以撤销。（）131根据我国现行有关交易制度，债券可以进行当日回转交易，即投资者买入的债券经证券交易所交易主机确认成交后，可以在当日全部或部分卖出。（）132新股上网定价发行，是指主承销商利用证券交易所的交易系统，通过投资者上网竞价发售股票。（）133深圳证券交

35、易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。（）134 境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定交易。（135根据上海、深圳证券交易所交易规则的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。（）136 .上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。（）137 根据上海证券交易所的交易规则，债券现券或回购交易单笔买卖数量在1万手（含）以上或交易金额在1000万元（含）以上的，可以采用大宗交易方式。（）138无论何种情况，委托人在委托有效期内有权变更或撤销原来的委托指令。（）139符合法律规定和

36、程序的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人变更，允许办理非交易过户，但需缴纳印花税。（）140证券投资基金账户简称基金账户，这是用于买卖上市基金的一种专用型账户。（）141根据我国现行交易制度，B股的竞价结果可能有：T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。（）142配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（）143在上海证券交易所，股票、封闭式基金交易出现异常波动的，应当停牌，直至有披露义务的当事人作出公告的当日10：30复牌。（）144目前证券公司向投资者收取交易佣金最低可为零。（）145证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。（）146证券自营业务应实行“分级授权、分级决

37、策、分级管理、分级负责”。（）147证券自营业务和受托投资管理业务的主要风险相同。148在回购交易中，以券融资方向证券公司提出委托申请，证券公司审核无误后，由工作人员向交易所主机进行申报。申报方向为买入，申报的价格为每百元市场价格。（）149收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（）150全国银行间债券市场回购交易计算利息的基础天数为360天。（）151外国银行也可以成为全国银行间债券回购市场的参与者。（）152证券回购交易双方在报价时，不能省略资金年收益率的百分号。（）153标准券是一种虚拟的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的

38、折算率折合相加而成。（）154权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，也不可以行权。（）155上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。（）156证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。（）157清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。（）158清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。（）159标的证券为股票的，融券卖出标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。（）160拥有股票配股权证的投资者，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过上市公司可配总股数的股票。（）证券交易模拟试卷（五）参考答案与精讲解析一、单项选择题单项选择题1参考答案A2参考答案A3参考答案B4参考答案D5参考答案A6参考答案B7参考答案D8参考答案B9参考答案B10参考答案D11参考答案B12参考答案B13参考答案B1