证券交易精讲班第6讲作业卷汇总

1、证券交易精讲班第6讲作业卷一、单选题：1、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所标准答案：b本题分数:5.88解析：2、我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（）。A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：5.88解析：3、从内容上看，认股权证具有（）的性质。A.债权B.场外交易C.基金D.期权本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：5.88解析：本题得分：0回答情况：错误4、深圳证券交易所和上海

2、证券交易所的组织形式都属于（）。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：5.88解析：5、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：5.88解析：6、在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：5.88解析：7、下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。A.全额交易结算资金制度B

3、.风险准备金制度C.坏账准备本题得分：0回答情况：错误匚rrurrrrrrrD.行业检查ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：5.88解析：本题得分：0回答情况：错误二、多选题：8、对于可转换债，以下表述正确的是（）。A.持有者可按规定将债券转换为股票B.持有者可按规定将股票转换为债券C.持有者可持有转债直至期满收回本息D.持有者可选择在证券市场上将其抛售ABCD你的答案：标准答案：a,c,d本题分数：11.76解析：9、看涨期权赋予期权购买者（）。A.有买入的权利B.有卖出的权利C.有选择是否履行期权合约的权利D.有选择是否放弃履行期权合约的权利本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：

4、标准答案：a,c,d本题分数:11.76解析：10、我国证券交易所的职能包括（）。，A.制定证券经纪人业务规则B.组织监督证券交易C.管理和公布市场信息D.设立或参与设立证券登记结算公司本题得分：0回答情况：错误ABCDr口IBnn口你的答案：标准答案：a,b,c,d本题分数：11.76解析：11、在我国，证券交易所会员享有()等权利。A.参加会员大会B.选举和被选举权C.对证券交易所事务表决权D.派遣合格代表入场从事证券交易活动本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：a,b,c本题分数:11.76解析：12、证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括哪些。()A证券账户、结算账户

5、的设立B证券的存管和过户C代理证券的还本付息或权益分派及其他代理人服务D证券持有人名册登记E上市证券交易的清算和交收本题得分：0回答情况：错误ABCDE你的答案：标准答案：a,b,c,d,e本题分数:11.76解析：本题得分：0回答情况：错误作业名称：证券交易精讲班第17讲作业卷一、单选题：1、根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖证券。A.国债B.股票C.基金D.企业债券ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：2.00解析：2、 不是证券经纪商应发挥的作用。A.充当证券买卖的媒介B.提供咨询服务C.获取一定的利润D.稳定证券市场本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c

6、本题分数：2.00解析：3、 不是委托人的权利与义务。A.如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查B.在经纪商同意条件下可透支交易C.接受交易结果D.履行交割清算义务本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：2.00解析：4、 不是经纪商的权利与义务。A.坚持了解客户原则B.忠实办理受托业务C.为客户保密D.代理客户决策本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：2.00解析：5、 不得开立B股帐户。A.外国法人、自然人和其他组织B.港澳台地区的法人、自然人和其他组织C.中国法人、自然人及其他组织D.定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资

7、股其他投资人。本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：2.00解析：6、 不属于上市后的证券存管业务。A.股东名册登录B.交易过户C.发放现金红利D.非交易过户本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：2.00解析：7、 形式不属于自助委托。A.当面委托8、 磁卡委托C.电脑自助委托D.远程终端委托本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：2.00解析：8、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推迟成交本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：2.00解析

8、：9、 不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：2.00解析：本题得分：0回答情况：错误10、 不是证券经营机构的监督检查机构。A.证券经营机构自身B.投资者C.证券交易所D.证券管理部门ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：2.00解析:本题得分：0回答情况：错误1r二、多选题：11、证券经纪业务的要素包括。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券登记结算机构E.证券监管机构F.委托合同中标的物ABCDEF你的答案：标准答案：a,b,c,d,f本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误12、证

9、券经纪商有作用。A.充当证券买卖的媒介B.代替客户进行决策C.向客户融资融券D.提供咨询服务E.稳定证券市场ABCDE你的答案：标准答案：a,d,e本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误13、在证券经纪关系中，客户是。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人ABCD你的答案：标准答案：a,c本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误rrrrIFrrIlli14、在证券经纪关系中，证券经纪商是。A.委托人B.受托人C.授权人D.代理人ABCD你的答案：标准答案：b,d本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误15、在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有。A.如实填写开

10、户书和委托单并接受经纪商审查B.足额交存交易资金C.可全权委托经纪商代理交易D.接受交易结果E.可部分融资F.履行交割清算义务ABCDEF你的答案：标准答案：a,b,d,f本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误16、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有。A.认真与客户签订买卖证券的委托协议B.坚持了解客户原则C.忠实办理受托业务D.接受客户全权委托E.向客户融资融券F.代客户保密ABCDEF你的答案：标准答案：a,b,c,f本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误IMI"r.ir,"17、证券经纪业务的特点有A.业务对象的同一性B.经纪业务的中介

11、性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性E.获取佣金的盈利性F.中介机构的安全性ABCDEF你的答案：标准答案：b,c,d本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误18、根据国家法律法规规定，下列不得开立股票帐户A.证券管理机关工作人员B.国家机关工作人员C.证券交易所工作人员D.证券从业人员E.未成年人已经法定监护人的代理或允许者F.经授权代理法人开户者ABCDEF你的答案：标准答案：a,c,d本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误19、按开设证券帐户的投资主体分类，可分为类型。A.自然人帐户B.法人帐户C.境外投资者帐户D.基金帐户E.债券帐户F.证券经营机构帐户AB

12、CDEF你的答案：标准答案：a,b,c,frIMI"r.本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误20、为上市后证券存管业务。A.股权登记B.交易过户C.非交易过户D.分红派息E.股票帐户挂失F.股票帐户查询ABCDEF你的答案：标准答案：b,c,d,e,f本题分数：4.00解析:本题得分：0回答情况：错误21、我国现行的委托买卖指令有A.市价委托B.限价委托C.停止损失委托D.停止损失限价委托ABCD你的答案：标准答案：a,b本题分数：4.00解析:本题得分：0回答情况：错误22、投资者发出委托指令的形式有A.当面委托B.代理委托C.电话委托D.函电委托E.自助委托ABCD

13、E你的答案：标准答案：a,c,d,e本题分数：4.00本题得分：0回答情况：错误IMISr"r解析：23、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对cA.本人工作证B.本人居民身份证C.股票帐户卡D.资金帐户卡ABCD你的答案：标准答案：b,c,d本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误24、证券经营机构接受投资者委托后的申报竞价原则是。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.委托优先ABCD你的答案：标准答案：a,c本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误25、证券交易所内的证券交易竞价原则为。A.价格优先B.客户优先C.委托优先D.时间优先ABCD你的答案：标

14、准答案：a,d本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误26、现行的证券交易竞价方式有A.拍卖竞价IHIHIMI4IMI"B.招标竞价C.集合竞价D.连续竞价ABCD你的答案：标准答案：c,d本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误27、集合竞价时的基准价格必须同时满足条件。A.成交量最大B.最高买入价与最低卖出价相同C.高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D.与该价格相同的委托一方全部成交ABCD你的答案：标准答案：a,c,d本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误28、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为。A.产生

15、最大成交量B.最高买进中报与最低卖出中报价位相同C.买方申报或卖方申报至少有一方全部成交D.买入中报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出中报价位E.卖出中报价格低于市场即时的最高买入中报价格时，取即时揭示的最高买入中报价位ABCDE你的答案：标准答案：b,d,e本题分数:4.00解析：本题得分：0回答情况：错误29、证券交易所竞价的结果有的可能。A.全部成交B.推迟成交rrrrrrrr国c.不成交D.部分成交ABCD你的答案：标准答案：a,c,d本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误30、投资者委托买卖证券时要支付。A.开户费B.委托手续费C.咨询费D.佣金E

16、.过户费F.印花税ABCDEF你的答案：标准答案：b,d,e,f本题分数：4.00解析：本题得分：0回答情况：错误作业名称：证券交易精讲班第22讲作业卷一、单选题：1、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过（）派发上市公司的股息红利业务：A.清算交收系统B.交易系统C.证券公司D银行ABCD你的答案：标准答案：a本题分数：1.00解析：2、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有（）家以上营业部并且布局合理。A. 10B. 15C20D.25本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：1.00解析：3、在市值配售发行方式下，（）负责确认投资者的有效

17、申购，并对超额中购、重复申购等无效申购予以剔除。A.主销商B.发行人C证券交易所D证券登记结算机构本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：1.00解析：4、新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。A.广泛的市场性B一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：d本题分数：1.00本题得分：0回答情况：错误解析：5、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）A. 3%B. 5%C.7%D.10%ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：1.00解析：6、在新

18、股上网定价发行方式中，新股申购资金的验资日为（）日ATB. T+1C. T+2D. T十3本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：b本题分数：1.00解析：7、上海证券交易所实行全面指定义易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券售业部传送投资者配股明细数据库。A.配股公告日B.配股公告日后一天C配股登记日D.配股登记日后一天本题得分：0回答情况：错误ABCD你的答案：标准答案：c本题分数：1.00解析：本题得分：0回答情况：错误r匚rr二、多选题：8、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。A上命公司股东人数B.股利分配方案中送股比例C股东的持股数D股东认购新股缴款额ABCD你的答案：标准答案：b,c本题分数：2.00解析：9、关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（）A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D红股于股权登