2021年企业安全风险管控实施情况评价、评分细则表(附评价报告表)

1、2021年企业安全风险管控实施情况评价、评分细则表（附评价报告表）一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分基本要求 （10 分）职责（5分1、企业主要负责人全面负资企业风 险管控工作。2、企业应明确企业主要负资人、分 管负责人及各部门负责人及重要岗 位人员安全风险管控建设应履行的 职责。1、未明确企业主要负责人，分管负 资人、各部门负资人及重要岗位人员 安全风险管控职贵的，扣5分。2、企业主要负责人、分管负贵人及 各岗位人员未履行安全风险管控职贵 的，每人次扣0.5分。以上5分扣完为止。査阅：企业内部安全风险管控相 关要求和记录。询问：企业主要负贵人、分管负 责人及各层级、

2、各岗位人 员是否掌握安全风险管控 工作基本要求及应履行的 主要职责。培训 （5分1、企业应分层次、分阶段组织进行 安全风险管控的培训，培训内容应符 合相关标准要求。2、重人风险信息更新后应及时组织 和关人员进行培训。3、应对进入企业检查、参观、学习、 作业等外来人员进行教育培训和风 险宣贯，培训内容应包括企业安全规 定、可能接触到的安全风险、管控措 施、应急知识等。1、培训记录或档案不全的，扣2分。 2未对全员进行安全风险管控培 训，每缺少个部门/岗位的扣0.5 分。3、重大风险信息更新后未对从业人 员进行培训的，发现项扣0.5分。4、外来人员未按规定培训的，每人 次扣0.5分。以上5分扣完为

3、止。査阅：培训教育记录与档案。询问：1、各层级.各岗位人员是 否进行相应培训。2、外来人员是否进行培 训。安全风险 辨识范圉（3分1、安全风险辨识范围应全面覆盖企 业所有区域场所和作业活动，宜从厂 址、总平面布置、道路运输、建构筑 物、生产工艺、物流、设备设施、作1、安全风险辨识范围覆盖不全的，扣 3分°2、安全风险辨识范围未包含过去、现 在、将来任-时态，扣1分。3、安全风险辨识范围未包含正常、异査阅：安全风险辨识淸单一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分业活动、安全管理等方面进行。2、安全风险辨识应考虑过去、现在、 将来三种时态和正常、异常、紧急三 种状态下

4、的危险有害因素。常、紧急任-状态，扣1分。 以上3分扣完为止。安全风险 辨识单元 划分(2分1、安全风险辨识单元划分应覆盖所 有的安全风险辨识范围。2、安全风险辨识单元划分应遵循人 小适中、范围淸晰、功能独立、便于 分类、易于管理的原则。1、安全风险辨识单元划分未覆盖所 有的安全风险辨识范围，扣2分。2、安全风险辨识单元划分不合理，单 元之间无明显的特征界限或有交叉 的，扣1分。以上2分扣完为止。査阅：安全风险辨识淸单风险点排 查、确定(5分1、作业活动淸单应覆盖企业生产经 营过程中各类作业活动或工艺操作。2、设备设施类淸单应覆盖企业生产 经营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖

5、岗位工 人接触职业病危害的所有工作地点 或设施。K未建立作业活动清单，扣2分。淸 单未涵盖主要生产作业活动或者匚艺 操作的，项扣0.5分，2分扣完为 止。2、未建立设备设施淸单，扣2分。淸 单未涵盖主要生产设备、设施的， 项扣0.5分，2分扣完为止。3、未建立职业病危害风险淸单扣1 分。淸单未涉及产生粉尘、化学物浓 度高、噪声超标的等职业病危害严重 的地点/场所/岗位，缺项扣0.5分，1分扣完为止。以上5分扣完为止。危险化学品重人危险源、政府要求重 点管控的风险、高危作业风险未列入 风险点排查淸单的，缺3项或以上的， 该级要素不得分。査阅资料、査信息系统：1、作业活动清单。2、设备设施清单。3

6、、职业病危害风险清单。杳顼场通过分缶工艺流程、生产现 场判断是否遗漏主要作业 汹动、设备设施、职业病危 害严重的地点/场所/岗位。风险辨 识、分析(10分)1、企业应组织相关部门、班组、岗位 人员进行危险源辨识、分析。1.未针对作业汹动淸单逐个进行危险 源辨识、分析的，缺项扣1分。作 业汕动危险源辨识、分析不具体、不 全面的，项不符合扣0.5分°査阅：1、作业活动分析评价记录。2、设备设施分析评价记录。3、职业病危害风险淸单。一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分2、针对作业活动清单,采用合理的 辨识方法对每个作业活动及作业步 骤进行危险源辨识、分析。3、针对设

7、备设施类清单，釆用合理 的辨识方法进行危险源辨识、分析。4、通过调查和匚程分析等方法识别 各职业病危害风险点存在的粉尘、化 学物、高温、噪声、电离辐射等职业 病危害因素及其来源、接触方式及接 触时间、可能导致的职业病和健康损 害等。2. 未针对设备设施淸单逐个进行危险 源辨识、分析，缺项扣1分。设备 设施危险源辨识、分析不具体、不全 面的，项不符合扣0.5分。3、职业病危害风险点可能存在的粉 尘、化学物、高温、噪声、电离辐射 等职业病危害因素未进行识别的，缺项扣1分。以上10分扣完为止。4、职业病危害因素检测报 告。询问：询问岗位人员参与危险源 辨识、分析情况。岗位人员 是否了解本岗位存在的风

8、 险点、危险源及其危害后果 （事故类型），是否了解其 接触的职业病危害因素及 其对健康的损害。评估方法（5分应结合企业实际选择适合的风险评 估方法。评估方法选择不合理或不适用的，每 发现项扣1分，5分扣完为止。査阅：风险评估档案。安全风险 评估 （15 分）风险评估 分级（10 分1、评估人员应按评估方法判定准则 进行评估。2、合理评价，评估级别正确。3、重大风险的确定依据风险评估办 法进行判定。K风险评估収值不合理、评估级别不 准确，项不符合扣1分。2、企业主要负责人、部门负贵人、岗 位人员是否掌握企业重大风险相关内 容，一项不掌握扣0.5分。3、重人风险未填写淸单、汇总造册的， 扣2分。以

9、上10分扣完为止。存在3项或以上应为重人风险而未判 定为重大风险的的，该级要素不得 分。査阅：工作危害分析及安全检查 农分析等分析记录。询问，1、相关岗位人员是否熟知 风险评估准则并进行正确 的评价。2、企业主要负责人、部门负 责人、岗位人员是否掌握企 业重大风险相关内容。安全风险 管控 （35 分）管控措施 制定 （15 分1、应从工程技术、管理、培训教育、 个体防护、应急处置五个方面，针对 辨识出的危险源，捉出风险控制措 施。2、管控措施应能有效控制相应风 险，并具有可操作性。3、企业应按程序组织进行管控措施 评审确定。1管控措施达不到管控效果、可操作 性较差的，-项不符合扣2分。2、岗位

10、人员未参与管控措施制定的， 每人次扣0.2分：岗位人员未掌握自 片岗位相关管控措施的，每人次扣0.2 分。3、风险分级管控淸单未包含所有风险 点的，每缺项扣0.5分。査阅：1、检查管控措施制定过 程，是否全员参与并经过评 审确定，控制措施是否全 面、无疏漏、有效、可操作。2、风险分级管控清单 现场检査：核查岗位人员是否掌握自一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分4、企业应编制风险分级管控淸单. 清单应由企业组织相关部门、岗位人 员按程序评审并由企业主要负责人 审定发布。4、企业未按程序组织进行管控措施评 审确定的或风险分级管控淸单未经企 业主要负责人审定发布的，扣2分。

11、以上15分扣完为止。身岗位相关管控措施。管控措施 落实（15 分1、企业应结合机构设置情况及管控 能力，合理确定各等级风险的管控层 级。2、根据风险分级管控原则，确定风 险点、危险源的管控层级，落实管控 责任。K风险管控层级确定不合理的，每发 现处扣1分。2、各风险点和危险源未根据管控层 级确定资任部门及人员，落实管控资 任的，每项扣1分。3、抽查企业主要负责人、部门负贵 人、岗位人员，未掌握相应管控风险 内容的，每人次扣1分。4、风险点未按管控措施落实管控工 作的，每发现处扣1分。以上15分扣完为止。査阅：工作危害分析记录、安全检 查衣分析记录等资料。现场检査：核査各风险点的管控措施 落实情

12、况。询问：企业主要负贵人、部门负资 人、岗位人员是否清楚应管 控的风险及相关控制措施， 是否按管控措施要求进行 安全风险管控。风险告知（5分1、企业应建立安全风险公告制度并 通过有效方式告知企业主要风险相 关内容。2、对存在较人以上风险的工作场所 和设备设施，要设置明显警示标志， 对存在重犬风险的重点区域获设备 要增设公告牌。3、对应风险等级绘制红橙黄蓝四色 平面布置图并在厂区醒目位置进行 公示。1、未建立安全风险告知制度的，扣0.5 分。2. 未实行公司（厂）、车间（班组）、 岗位三级公告的，扣1分：3. 对存在重人安全和重人职业病危害 风险的工作场所和区域，未设置明显 的警示标志，每处扣0

13、.5分。4、未制定岗位安全风险告知卡的，每 处扣0.5分。以上5分扣完为止。查阅：风险告知相关文件。现场检査：安全风险和职业病危害 风险公告栏及安全警示标 志、监测或预警设施。隐患排査 治理（10分）隐患排查 （5分1、企业应制定排查计划，明确企业 内部各部门、各岗位、各设备设施 隐患排査范围、内容、频次和耍求。2、隐患扌卜査清单应包含风险分级管 控清单中各风险点、危险源及控制措 施。1、未建立隐患排査清单,扣1分。隐 患排査淸单内排查内容及标准未包含 各风险点、危险源及控制措施的，每 项扣0.5分。2、未按隐患排查计划组织隐患排査 的，扣1分。査资料：1、隐患排査清单。2、安全风险辨识管控淸

14、 单。3、隐患排査记录、隐患登记 表筹记录。一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣分缺项分3、企业应结合安全生产的需要和特 点，由各组织级别分别按要求组织隐 患排査,并及时、准确填写相关排査 记录。3、抽査各组织级别隐患排査记录农， 缺一项扣1分。4、排査记录记录不详实的,发现项 扣1分。以上5分扣完为止。现场检査：核查项目与标准、结果与现 场的i致性。隐患治理（5分1、对于不能立即整改的隐患，应制 定隐患整改计划，下达隐患整改通 知，并填写隐患描述、隐患等级、建 议整改措施、治理贵任单位和主要责 任人、治理期限等内容。2、隐患整改应做到整改贵任、措施、 资金、时限和预案“五落实

15、”。3、企业应当对隐患整改效果组织验 收并出具验收盘见。4、重人事故隐患治理工作结束后， 企业应组织对治理情况进行复査评 估，并将治理结果按规定上报有关部 门。5、重人事故隐患排査、评估报告， 治理方案、整改验收等应保留纸质记 录，单独建档管理。1、针对查出的事故隐患未及时下发隐 患整改通知单，发现项扣1分。2、隐患整改通知单内容不全，缺-项 扣1分。3、隐患治理单位未按期整改且无正当 理由的，缺项扣1分。4、隐患整改后未对整改情况进行验收 并出具验收意见的，项扣1分。5、重大事故隐患治理工作结束后，未 及时组织复查评估，项扣2分。6、重人事故隐患涉及资料未及时归档 或未单独成册的，项扣2分。

16、以上5分扣完为止。重人事故隐患未按规定上报治理方案 及治理结果的，该级要素不得分。査资料：1、隐患通报。2、隐患整改通知单。3、隐患排查治理台账。4、重大事故隐患档案（含排 查记录、评估报告书、整改 方案、复查验收记录等）O 现场检査：查看隐患治理情况及治理 效果。持续改进（5分）评审 （2分1、企业每年至少对安全风险管控建 设情况进行次系统性评审。2、企业应对评审结果进行公示和公 布，并保留评审记录。1、未每年进行次安全风险管控建设 情况评审的，扣1分。2、未对评审结果进行公示或公布，或 未保留评审记录的，扣】分。査阅：评审记录或评审报告。一级要素二级 要素评价要点评分标准评价方法评价记录扣

17、分缺项分（注：企业安全风险管控工作开展未 满年进行首次评价时，本项目可按 缺项计。更新（3分）1、企业应适时、及时针对工艺、设 备、人员等重大变更开展危险源辨 识、风险评估，更新风险信息与风险 管控措施，编制、更新风险管控淸单。2、企业应对出现频率较高的隐患对 安全风险重新进行辨识、评估、分级， 并制定和完善控制措施。1. 未适时、及时对变更过程的风险进 行危险源辨识、风险评估，发现项 扣0.5分。2、未及时更新风险管控清单、或控制 措施实效性不强，发现项扣0.5分°3. 未根据风险变更情况及法律法规的 变化及时更新风险管控淸单，发现 项扣0.5分。4、未根据排查岀的隐患更新风险管控 淸单，发现项扣0.5分。以上3分扣完为止。査阅：1、更新后的风险源辨识、风 险评估记录2、风险管控清单3、隐患排査清单现场检査：现场核查风险管控和隐患 排查治理变更情况。信息化 管理（5分）信息系统 应用（5分1、企业安全风险管控实现信息化管 理，信息系统中企业基本信息、安全 风险管控相关组织机构及人员、设备 设施库、作业活动库、相关管理制度、 体系文件等信息应填写完整。2、信息系统中，安全风险管控清单 中的风险点、风险辨识、风险级别、 管控层级、管控措施应完整体现。3、隐患排查记录应完整。1、信息系统