内控达标年活动总结

1、内控达标年活动总结 导语：如果行业规章制度形同虚设： 内控管理比较混乱 相互制约关系被破坏 , , 导致在业务操作过程中有章不循 违章操作的问题严重，当个人的率性而为凌驾于规章制度之 上，当违规操作战胜合规意识之时，我们还能奢望建立一种 规范的经营与经济秩序吗 ? ? 内控达标年活动总结 为进一步提升内控达标年活 动成效，邮储银行莆田市分行结合实际，制定了既全面贯彻 上级行总体要求和规定动作，又融合本行自身特色的活动方 案，重点突出“条线共建”和“双线推进” 。 营业主管是前台业务操作风险把控的第一关口，直接 关系到全行内控建设的基础，履职管理能力至关重要，该行 将结合“内控达标年”活动于第四

2、季度组织一期派驻支行营 业主管履职培训班，通过集中培训和训后考试，进一步明确 岗位职责，规范作业标准，促进前台操作达标。 据悉，该行从授信政策、服务支撑、管理效能、队伍 能力四个方面稳步提升内控管理水平。该行每周编辑一期 莆田分行授信管理微信息 ，信息分为“政策下沉、风控 前移、工作落地、同业快递”四个版块，内容包含授信政策 解析建议、成功授信和拒贷案例汇编、同业新动态等，每月 汇总通过综合管理平台分行频道的学习园地，向全行员工发 布相关信息，有效增强员工的业务素质和全行的信用风险防 控能力。 此外，该行还紧密结合廉洁风险防控工作，双线推进 内控建设。两项活动齐头并进，有效结合，共同开展宣传、

3、 教育和发动工作，通过查找问题和风险点、自查自评、修正 整改，明确岗位工作职责，规范运行流程，有效防范风险， 筑牢“前期预防、 中期监控、后期处理”三道防线，不断提 高经营管理水平。 该行还制作了 “内控达标年”活动日程表 ，梳理各 项活动的时限要求， 要求辖内各单位严格按照日程安排有序 组织活动开展。 内控达标年活动总结 为强化南昌市邮政金融内控 体系建设，全面提升内控管理水平，根据总行、省行“内控 达标年”安排部署， 10 10 月 11 11 日，市分行与市邮政分公司联 合组织召开了 XX XX 年南昌市“内控达标年”启动大会。活动 重点围绕与“上市规范对标” 、“与监管要求对标” 、“

4、与内控 评价对标”、“落实整改问责” 和“内控培训考试及知识竞赛” 开展。这是邮储银行继 XXXX 年“合规大讨论”、XXXX 年“合规大 行动”、 XX XX 年“合规回头看”活动取得良好效果后，为进一 步提高全行内控合规管理水平采取的重大举措。 会议指出，内控建设活动是合规工作的延续和深化， 也是满足监管需要和建设大型零售商业银行的必要保障，各 级机构、各部门要高度重视此次内控建设活动，将“内控达 标年”活动作为当前防范经营风险、提升管理水平的重点工 作来抓。各单位的负责同志要提高认识，亲力亲为，努力成 为内控合规文化建设的倡导者和践行者。要深刻认识加强内 控建设的重要意义，积极主动地投入

5、到内控建设中来，进一 步做好内控建设的推行和落实工作。 会议强调，内控体系建设是一项复杂的系统工程，绝 非一时之事、一日之功，每年要制定新的方案，稳扎稳打， 循序渐进。各单位负责人要加强对本部门活动开展情况的监 督检查，市分行内控建设活动领导小组也要通过定期检查指 导、考核通报等方式加大对各单位活动的督导及工作落实情 况的检查力度。市分行将各单位内控建设年活动开展情况纳 入年底绩效指标的一项内容进行考核。对在自查和对标工作 中流于形式、走过场或工作迟缓、推诿扯皮、敷衍塞责等影 响工作进程的，将按照市分行相关规定予以处理，对内控建 设工作推进不力的部门要严肃问责。 会议要求，内控建设既要有整体规

6、划，还要明确阶段 性的工作任务和工作目标，要明确各个部门、各个岗位的工 作职责和具体要求，把内控建设的任务和责任分别落实到每 个部门和各个岗位。每个单位、每位员工都要积极投身其中， 对照活动具体要求，把握重点，抓住关键，以点带面，整体 推进。 银邮双方在会议中明确表态，将继续加强协作，密切 配合，明确各自主要职责和任务，统一行动标准，确保各项 活动内容同步推进，扎实开展“内控达标年”活动 ，全面 提升全员内控合规意识和制度执行力。 内控达标年活动总结 为强化全员合规意识，全面提 升内控管理水平，根据邮储银行安徽省分行“内控达标年” 活动安排，邮储银行淮北市分行多措并举， 积极组织开展 “内 控

7、达标年”活动。 该行高度重视，将“内控达标年”活动作为强化风险 管控的重点工作。制定下发了淮北市分行 XXXX- -2018 2018 年“内 控建设年”活动总体方案 、淮北市分行 XX XX 年“内控达标 年”活动实施方案 ，并组织全体人员开展“内控达标年” 动员学习大会，强化宣贯力度，调动全员参与的积极性。积 极开展“制度建设年”活动。成立以市分行行长为组长的制 度建设年活动领导小组，各部门按季对本条线分行内有效制 度和失效制度进行梳理， 并向全行范围内发布， 切实提升制 度的规范性和有效性。 在活动中， 邮储银行淮北市分行围绕“与上市规范对 标”、 “与监管要求对标” 、“与内控评价对标”等方面，深入 查找分行在内控管理上存在的问题与不足，做到立查立改， 边查边改，确保问题整改到