《知识产权服务机构对接金融业务规范》

1、ICS 03.060A 11DB 14山西省地方标准DB 14/T ××××××××知识产权服务机构对接金融业务服务规范（征求意见稿）×××× - ×× - ××发布×××× - ×× - ××实施DB 14/T ××××××××目次1 范围12 术语和定义13 基本要求14 服

2、务内容15 服务流程3II前言本标准按GB/T 1.1-2020给出的规则编写。本标准由山西省知识产权局提出并监督实施。本标准由山西省知识产权标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山西云时代知识产权运营中心有限公司、山西省检验检测中心。 本标准主要起草人：陈小浪、张辰宇、童媛媛、王继明、张中平、赵锐敏、武大洋、车东东。知识产权服务机构 对接金融业务服务规范1 范围本标准规定了知识产权服务机构对接金融业务的术语和定义、基本要求、服务内容和服务流程。本标准适用于从事对接金融业务的知识产权服务机构。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文

3、件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 21374 知识产权文献与信息 基本词汇3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1 知识产权在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权， 其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。GB/T 21374-2008，术语和定义3.1.13.2 知识产权服务机构依法设立从事对专利、商标、著作权、地理标志、集成电路布图设计等知识产权的代理、转让、登记、评估、认证、保护、咨询、检索等活动的服务机构

4、。3.3 知识产权服务机构对接金融业务知识产权服务机构受知识产权权利人及相关方委托，向其提供以知识产权为支持的金融相关专业服务，包括制定企业知识产权对接金融方案、开展相关培训、对接知识产权评估；联系对接金融机构（包括但不限于商业银行、证券公司、保险公司、信托公司、基金公司、投资公司等）、担保公司、资产评估、信用评级等机构；协助其开展以知识产权金融为目的的知识产权评估、评级、交易、担保、处置、流转等。4 基本要求4知识产权服务机构开展金融对接业务时，应以国家政策、法律法规为依据，需求为导向，将知识产权权利人及相关方对知识产权金融服务的需求与自身专业化的服务相结合，为其提供与知识产权金融相关的专业

5、化、个性化服务，促进知识产权与金融资源的有效融合；通过增值的专业化金融对接服务扩散技术创新成果, 促进知识产权转移转化。5 服务内容5.1 一般规定本章列出的服务为知识产权服务机构金融对接业务的一般服务，知识产权权利人及相关方可根据自身需求进行选择，也可增加合理合法的其他服务内容，具体服务内容以双方缔结的协议为准。5.2 制定知识产权对接金融方案5.2.1 接收并审查知识产权权利人及相关方知识产权金融服务申请文件。5.2.2 对申请服务的知识产权权利人及相关方的知识产权情况、财务状况、服务需求进行调查分析和可行性研究。5.2.3 根据宏观环境、政策导向及知识产权权利人及相关方的自身特点、财务状

6、况、发展需求，选择并确定知识产权金融种类和模式，如知识产权支持证券融资、知识产权质押融资、知识产权租赁融资、知识产权保险等。5.2.4 根据确定的金融种类和模式，结合双方约定的其他服务内容，制定知识产权对接金融服务方案。5.2.5 协助知识产权权利人及相关方建立与知识产权金融相适应的管理体系和运作机制。5.3 开展培训5.3.1 根据确定的知识产权金融种类和模式，按照金融监管部门要求，协助知识产权权利人及相关方制订培训方案，做好培训和辅导工作。5.3.2 对知识产权权利人及相关方进行知识产权相关知识培训。5.3.3 对知识产权权利人及相关方的管理层开展知识产权金融基本知识等内容的培训。5.3.

7、4 对知识产权权利人专职部门、人员开展知识产权金融专业化培训。5.3.5 协助相关部门对以知识产权为支持的直接融资做好发行和上市辅导。5.4 对接知识产权评估5.4.1 组织、对接符合资质的资产评估机构对拟抵押或作为支持的知识产权进行评估，并向相关部门、机构通报。5.4.2 根据确定的知识产权金融类型、法律要求和业务需求，推荐并协助对接相应的中介机构。5.5 对接金融机构5.5.1 对选择知识产权证券化等直接融资模式的，推荐并协助对接证券公司、投资银行、信托公司等金融机构。5.5.2 对选择知识产权质押融资等间接融资模式的，推荐并协助对接商业银行等金融机构。需要提供担保或保险的，对接担保、保险

8、机构，并协助办理相关手续。5.6 知识产权金融申请与申报5.6.1 根据确定的知识产权金融种类和模式，协助知识产权权利人及相关方起草知识产权质押贷款申请书、知识产权支持证券（票据）发行申请书、股票发行申请书、招股说明书等文件。5.6.2 协助知识产权直接融资的知识产权权利人及相关方按规定向证券监督管理部门等相关金融监管部门申报，协助做好申报文件，必要时协助相关中介机构做好申报文件的附属文件。5.7 信用评级5.7.1 对面向社会公开发行的以知识产权为支持的股票、债券，协助知识产权权利人及相关方按监管要求对接符合资质的信用评级机构，协助信用评级机构做好信用评级报告，并向社会公布，并按照监管部门的

9、规定向社会定期公布财务报告。5.7.2 按要求对拟融资企业进行信用跟踪评级，及时做出调整。5.8 资金监督5.8.1 协助相关部门机构对知识产权权利人及相关方以知识产权质押或支持取得的资金使用情况进行监督，确保资金按知识产权质押贷款申请书、知识产权支持证券发行申请书、股票发行申请书、招股说明书规定用途、投向使用。5.8.2 对资金使用过程中出现的问题及时向相关部门、机构反映。5.9 知识产权保护5.9.1 对用作融资质押、支持的知识产权，应重点监控，做好知识产权保护工作。5.9.2 帮助知识产权权利人及相关方建立知识产权管理制度，指导知识产权权利人及相关方制定知识产权战略。5.9.3 帮助知识

10、产权权利人及相关方建立可质押、可支持知识产权档案库。5.9.4 根据知识产权权利人及相关方信息化水平，协助其实现知识产权档案管理的数字化，并注意保护信息安全。5.9.5 对用于质押和作为支持的知识产权进行监控，包括许可与转让权限、范围等状况。5.9.6 对于知识产权权利人及相关方知识产权金融违约或其他需要转让或处置的情况，应按照法律要求和监管部门规定给予必要的协助。5.9.7 知识产权转让和处置过程中，应协助知识产权权利人及相关方维护自身合法利益，开展知识产权维权、侵权诉讼咨询服务。6 服务流程6.1 服务对接与委托金融对接业务的知识产权权利人及相关方进行业务接洽，了解其情况与需求，给出初步策划方案。6.2 签订协议在认真磋商的基础上，与委托服务的知识产权权利人及相关方签订服务协议书，明确双方责任和义务。6.3 制定方案根据服务协议的具体内容，为委托知识产权权利人制定知识产权对接金融服务方案。6.4 开展服务根据知识产权金融服务方案，为委托知识产权权利人提供知识产权金融服务，内容可包括培训、对接