第十四章_排污权交易

1、v我国在大气污染控制方面也开展过可交易排我国在大气污染控制方面也开展过可交易排污许可证的试点工作并取得了一定效果。污许可证的试点工作并取得了一定效果。v排污权交易的主要思想就是建立合法的污染排污权交易的主要思想就是建立合法的污染物排放权利即排污权（这种权利通常以排污物排放权利即排污权（这种权利通常以排污许可证的形式表现），并允许这种权利像商许可证的形式表现），并允许这种权利像商品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的品那样被买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。排放控制。 排污权交易的一般做法排污权交易的一般做法v首先由政府部门确定出一定区域的环境质首先由政府部门确定出一定区域的环境质量目标，

2、并据此评估该区域的环境容量。量目标，并据此评估该区域的环境容量。v推算出污染物的最大允许排放量，并将最推算出污染物的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放量，大允许排放量分割成若干规定的排放量，即若干排污权。即若干排污权。v政府可以选择不同的方式分配这些权利，政府可以选择不同的方式分配这些权利，并通过建立排污权交易市场使这种权利能并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上，排污者从合法地买卖。在排污权市场上，排污者从其利益出发，自主决定其污染治理程度，其利益出发，自主决定其污染治理程度，从而买入或卖出排污权。从而买入或卖出排污权。 v只有当排污权（排污许可证

3、）的市场价格与只有当排污权（排污许可证）的市场价格与企业的边际治理成本相等时，企业的费用才企业的边际治理成本相等时，企业的费用才会最小。在企业自身利益的驱动下，排污权会最小。在企业自身利益的驱动下，排污权交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，交易市场必将自动地产生这样的排污权价格，该价格等于企业的边际治理费用。最终结果该价格等于企业的边际治理费用。最终结果必然是污染源通过调节污染治理水平，达到必然是污染源通过调节污染治理水平，达到所有企业的边际治理费用都相等，并且等于所有企业的边际治理费用都相等，并且等于排污权的市场价格。排污权的市场价格。 v通常情况下企业控制污染的费用差别很大，通常情况下

4、企业控制污染的费用差别很大，如果排污权可以有偿转让，那些治理污染费如果排污权可以有偿转让，那些治理污染费用最低的企业，就愿意通过治理，大幅度地用最低的企业，就愿意通过治理，大幅度地减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。减少排污，然后通过卖出多余部分而受益。v只要对某些企业来说，安装治理设备比购买只要对某些企业来说，安装治理设备比购买排污权花钱更多，就肯定存在排污权的买方。排污权花钱更多，就肯定存在排污权的买方。只要治理责任费用效果的分配没有达到最佳只要治理责任费用效果的分配没有达到最佳程度，交易机会总是存在的。当所有的机会程度，交易机会总是存在的。当所有的机会都得到充分利用，分配的费用效果就达

5、到了都得到充分利用，分配的费用效果就达到了最佳程度。最佳程度。v纵轴代表治理成本和价格，纵轴代表治理成本和价格， 横轴代表污染排横轴代表污染排放削减量。图上放削减量。图上1+2=3。v假设：假设：整个市场由污染源整个市场由污染源A、B、C构成，交易只能在三构成，交易只能在三者之间进行；者之间进行； 排放者排放者 A、B、C的边际治理成本曲线分别为的边际治理成本曲线分别为 MAC1、MAC2和和 MAC3； 根据环境质量标准，要求共削减排污根据环境质量标准，要求共削减排污3Q，政府按，政府按等量原则将排污权初始分配给三个污染源，即等量原则将排污权初始分配给三个污染源，即 A、B、C 三家排污单位

6、所持有的排污许可证均比它三家排污单位所持有的排污许可证均比它们现有的污染物排放量减少了们现有的污染物排放量减少了Q。第三节第三节 排污权交易的宏观效应排污权交易的宏观效应v由于政府发放排污许可证的目的是保护环境由于政府发放排污许可证的目的是保护环境而不是赢利，因而排污权的总供给曲线而不是赢利，因而排污权的总供给曲线 S 是是一条垂直于横轴的线，表示排污许可证的发一条垂直于横轴的线，表示排污许可证的发放数量不会随着价格的变化而变化。由于污放数量不会随着价格的变化而变化。由于污染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，染者对排污权的需求取决于其边际治理成本，所以可以将图中的边际治理成本曲线所以可以将

7、图中的边际治理成本曲线MAC看看成是总需求曲线成是总需求曲线D。 v排污权交易有利于政府利用市场经济行为进排污权交易有利于政府利用市场经济行为进行宏观调控。由于非对称信息的存在，政府行宏观调控。由于非对称信息的存在，政府决策可能出现失误，也可能落后于形势；而决策可能出现失误，也可能落后于形势；而政府制定的污染源排放标准和排污费征收标政府制定的污染源排放标准和排污费征收标准的修改因为受一定的程序限制，需要一段准的修改因为受一定的程序限制，需要一段时间，存在时间，存在“政策滞后政策滞后”影响。另外，标准影响。另外，标准的修改涉及各方面的利益，因而有关方面都的修改涉及各方面的利益，因而有关方面都会力

8、图影响政府决策，从而迟迟不能得到结会力图影响政府决策，从而迟迟不能得到结果，不利于政府针对环境质量突发变化的灵果，不利于政府针对环境质量突发变化的灵活反应。活反应。v政府可以用类似中央银行公开市场业务的做政府可以用类似中央银行公开市场业务的做法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中法，通过排污权的市场买卖，对环境保护中出现的问题作出及时的反映。出现的问题作出及时的反映。 v认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的认为现有的环境质量偏低或环境标准偏低的社会团体或个人，也可以通过购买排污权而社会团体或个人，也可以通过购买排污权而不排放污染物的办法，对这种不满意的状况不排放污染物的办法，对这种不满意的状

9、况主动地进行改进。主动地进行改进。 第四节第四节 排污权交易的主要特点排污权交易的主要特点 v成本最小化成本最小化v有利于宏观调控有利于宏观调控v给非排污者表达意见的机会给非排污者表达意见的机会v有利于优化资源配置有利于优化资源配置v提高了企业投资污染控制设备的积极性提高了企业投资污染控制设备的积极性v更具有市场灵活性更具有市场灵活性第五节第五节 实行排污权交易的条件实行排污权交易的条件 合理分配排污权：既能体现合理分配排污权：既能体现“污染者付费污染者付费”原则，原则，又不会由于获取成本过高影响交易市场形成。又不会由于获取成本过高影响交易市场形成。完善的市场条件：排污权的价格应该由市场决定，

10、完善的市场条件：排污权的价格应该由市场决定，但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。但排污权市场的交易秩序需要良好的交易环境。 政府部门的有效管理：政府必须目前排污许可证的政府部门的有效管理：政府必须目前排污许可证的分布状况，并能制止无证排污。对有关工作人员的分布状况，并能制止无证排污。对有关工作人员的行为进行有效的监督，防止他们以权谋私，是实现行为进行有效的监督，防止他们以权谋私，是实现政府部门有效管理的重要保障。政府部门有效管理的重要保障。第六节第六节 美国的排污权交易美国的排污权交易v从从20世纪世纪70年代美国国家环保局年代美国国家环保局(EPA)就开始就开始将排污权交易政策用于大气

11、污染源及河流污将排污权交易政策用于大气污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以气泡染源管理，并逐步建立起以气泡(bubble)、补、补偿偿(offset)、银行、银行(banking)和容量节余和容量节余(netting)为核心内容的一整套排污权交易体系，在实为核心内容的一整套排污权交易体系，在实践中取得了较好的经济践中取得了较好的经济-环境效益。环境效益。 SO2大排污权交易政策体系大排污权交易政策体系 v美国美国SO2排污许可证交易政策以排污许可证交易政策以1年为周期，年为周期，通过确定参加单位、初始分配许可证、再分通过确定参加单位、初始分配许可证、再分配许可证和审核调整许可证四部分工作来完

12、配许可证和审核调整许可证四部分工作来完成污染控制的管理目标。成污染控制的管理目标。 第七节第七节 中国的排污权交易中国的排污权交易 污染物排放总量控制计划：国家环境保护局污染物排放总量控制计划：国家环境保护局确定，确定，“九五九五”期间将对期间将对12种污染物实行总种污染物实行总量控制，其中：量控制，其中：v大气污染物大气污染物3种：烟尘、工业粉尘、种：烟尘、工业粉尘、SO2。v废水污染物废水污染物 8种：化学耗氧量、石油类、氰种：化学耗氧量、石油类、氰化物、化物、As、Hg、Pb、Cd、Cr6+。v固体废物固体废物1种：工业固体废物排放量。种：工业固体废物排放量。 污染物总量控制的实施步骤：

13、污染物总量控制的实施步骤：v在各省、自治区、直辖市申报的基础上，核实省级在各省、自治区、直辖市申报的基础上，核实省级 1995年污染物排放量基数；经全国综合平衡，编制年污染物排放量基数；经全国综合平衡，编制全国污染物排放总量控制计划。全国污染物排放总量控制计划。v“九五九五”期间全国主要污染物排放总量控制计划经期间全国主要污染物排放总量控制计划经国务院批准，作为国家控制计划指标，下达到各省、国务院批准，作为国家控制计划指标，下达到各省、自治区、直辖市。自治区、直辖市。v各省、自治区、直辖市根据国家下达的总量控制指各省、自治区、直辖市根据国家下达的总量控制指标，确定污染物排放总量分配权重或影响系

14、数，再标，确定污染物排放总量分配权重或影响系数，再把总量控制指标分解下达到辖区的地、市。把总量控制指标分解下达到辖区的地、市。 污染物总量控制的实施步骤：污染物总量控制的实施步骤：v各地、市根据省下达的总量控制指标，按照各地、市根据省下达的总量控制指标，按照污染物来源，核定分配污染源总量控制指标。污染物来源，核定分配污染源总量控制指标。地、市在核定和分配污染源的总量控制指标地、市在核定和分配污染源的总量控制指标时，可以依据省下达的总量控制计划指标，时，可以依据省下达的总量控制计划指标，按污染物排放标准确定排污总量（目标总量按污染物排放标准确定排污总量（目标总量控制）；也可以依据区域或流域环境目

15、标，控制）；也可以依据区域或流域环境目标，按环境质量标准确定排污总量（容量总量控按环境质量标准确定排污总量（容量总量控制）。制）。污染物总量控制的实施步骤：污染物总量控制的实施步骤：v各省、自治区、直辖市根据不同区域的排污各省、自治区、直辖市根据不同区域的排污总量指标、实现环境目标的优先顺序和分期总量指标、实现环境目标的优先顺序和分期实现本省实现本省“九五九五”总量控制计划目标，调整总量控制计划目标，调整按计划指标初步分解下达给地、市的排污总按计划指标初步分解下达给地、市的排污总量指标，并在此基础上制定总量控制实施方量指标，并在此基础上制定总量控制实施方案，由省政府批准实施，并报国家环保局备案

16、，由省政府批准实施，并报国家环保局备案。各省、自治区还应确定本省的重点城市，案。各省、自治区还应确定本省的重点城市，编制重点城市功能区达标方案，由省级人民编制重点城市功能区达标方案，由省级人民政府批准实施。政府批准实施。总量控制的监督管理总量控制的监督管理 v污染源达标排放的监督管理污染源达标排放的监督管理v环境质量的监督管理环境质量的监督管理v 建设项目排污总量的监督管理建设项目排污总量的监督管理v“15小小”的监督管理的监督管理什么是什么是15小？小？v年产年产5000t以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮以下化学制浆造纸厂，年产折牛皮3万张以下的制革厂，万张以下的制革厂，500t以下的染料厂，

17、坑以下的染料厂，坑式和萍乡式炼焦以及天地罐和敞开式炼硫磺式和萍乡式炼焦以及天地罐和敞开式炼硫磺的企业，马槽炉、马鞍炉等土法炼铅锌，土的企业，马槽炉、马鞍炉等土法炼铅锌，土法选金，土法农药，土法漂染，土法电镀，法选金，土法农药，土法漂染，土法电镀，土法生产石棉制品，土法生产放射性制品，土法生产石棉制品，土法生产放射性制品，土法炼油，土法炼汞、炼砷等企业。土法炼油，土法炼汞、炼砷等企业。 排污许可证制度及排污权交易的经验排污许可证制度及排污权交易的经验 v1988年年6月，国家环境保护局确定在上海、北京、月，国家环境保护局确定在上海、北京、天津、沈阳、徐州、常州等天津、沈阳、徐州、常州等18个城市

18、个城市(县县)进行水污进行水污染物排放许可证的试点工作。染物排放许可证的试点工作。v1989年年4月月28日至日至5月月1日，日，“第三次全国环境保护第三次全国环境保护会议会议”在北京召开，会议提出了加强环境管理的五在北京召开，会议提出了加强环境管理的五项制度项制度(通称通称“新五项新五项”)，即环境保护目标责任制、，即环境保护目标责任制、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许可证、城市环境综合整治定量考核制、排放污染物许可证、推行污染集中控制和继续推行限期治理。这是推行污染集中控制和继续推行限期治理。这是排排放污染物许可证制度放污染物许可证制度以环境政策的形式正式提出。以环境政策的形式正式提出。排污许可证制度及排污权交易的经验排污许可证制度及排污权交易的经验v从从1991年开始，包头、开远、柳州、太原、年开始，包头、开远、柳州、太原、平顶山和贵阳等城市尝试大气污染物的排平顶山和贵阳等城市尝试大气污染物的排污权交易。污权交易。v截至截至1994年，发放排放大气污染物许可证年，发放排放大气污染物许可证的试点城市共有的试点城市共有16个，持证企事业单位个，持证企事业单位987家，控制排放源家，控制排放源6646个。个。排污许可证制度及排污权交易的经验排污许可证制度及排污权交易的经验v截至截至1994年，发放排放大气污染物许可证的试点年，发放排放大气污染物