环境管理体系内审检查表

1、内部审核检查表(R0502)使用说明：l 该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设置和职能分工有所不同，因此，应与公司环境职能要素分配表结合使用。l 检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。l 内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。受审核方公司环境体系相关部门、固定区域审核编号022002审核内容4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。检查表号01审核依据局环境管理体系文件

2、、ISO14001：1996标准、相关环境法规。标准条款审 核 要 点审核方式4.2l 环境方针的宣传贯彻l 相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.1l 本公司环境因素的识别与评价l 重大环境因素的确定查阅环境因素调查评价表查阅重大环境因素清单4.3.2l 获取地方环境法规的途径l 本公司相关环境法律法规清单询问查阅清单4.3.3l 是否建立了本公司环境目标和指标l 目标和指标是否形成文件并便于考核l 目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4l 公司环境管理方案的制定情况，包括固定区域和施工现场l 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。l

3、是否明确实现目标和指标的方法和时间表l 相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录标准条款审 核 要 点审核方式4.4.1l 是否制定了公司相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。l 环境管理的资源提供情况l 是否指定了环境主管领导询问、查阅资料4.4.2l 环境意识教育l 环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习l 环境管理体系文件培训l 相关技能培训询问、查阅记录4.4.3l 公司信息交流的方式方法l 信息交流的内容和效果询问、查阅记录4.4.44.4.5l 作业指导书的编制和实施情况l 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。查看文件，查阅资料4.4.6l 环境管理方案和相

4、关规章制度的执行情况观察、查阅记录4.4.7l 查看应急准备情况l 应急培训和演练情况l 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看、查阅记录4.5.1l 环境检测l 环境管理工作检查l 环境目标考核查阅记录4.5.2l 环境不符合的调查与处理l 严重不符合情况的纠正措施l 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3l 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等伴随其他相关要素查阅投诉l 有无相关方投诉l 若有，如何处置，效果如何。询问、查阅记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方施工现场审核编号022002审核内容4.2，

5、4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。检查表号02审核依据局环境管理体系文件、ISO14001：1996标准、相关环境法规。标准条款审 核 要 点审核方式4.4.1l 是否制定了项目相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。l 环境管理的资源提供情况询问、查阅资料4.2l 环境方针的宣传贯彻l 相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.1l 施工现场环境因素的识别与评价是否充分、合理l 重大环境因素的确定l 是否及时更新这方面的信息结合现场察看得到的信息查阅环境因素调查评价表查阅重大环境因素

6、清单4.3.2l 获取国家、行业及地方环境法规的途径l 项目相关环境法律法规清单询问查阅清单4.3.3l 是否建立了项目施工现场环境目标、指标l 目标和指标是否合理并便于考核、是否形成文件l 目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4l 项目环境管理方案的制定与审批l 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性，是否明确实现目标和指标的方法和时间表，相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录4.4.2l 环境意识教育l 环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习l 环境管理体系文件培训l 相关技能培训l 上述是否覆盖分包方询问、查阅记录4.4.3l 项目内、外部信息交

7、流的方式方法l 信息交流的内容和效果询问、查阅记录标准条款审 核 要 点审核方式4.4.5l 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等，受控文件清单。查看文件，查阅资料4.4.6l 作业指导书的编制和实施情况l 环境管理方案和相关规章制度的执行情况l 施工现场环境表现观察、查阅记录4.4.7l 查看应急点的识别情况、应急准备（设施、措施、程序）情况l 应急培训和演练情况l 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看现场、询问相关人员查阅记录4.5.1l 环境检测l 环境管理工作检查l 环境目标考核l 法律法规符合性评审查阅记录4.5.2l 环境不符合的调查与处理l 严

8、重不符合情况的纠正措施l 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3l 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等伴随其他相关要素查阅投诉l 有无相关方投诉l 若有，如何处置，效果如何。询问、查阅记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方工程部审核编号022002审核内容4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6。检查表号03审核依据局环境管理体系文件、ISO14001：1996标准、相关环境法规。标准条款审 核 要

9、 点审核方式4.4.1l 是否制定了部门和人员环境职责和权限l 相关人员是否清楚本岗环境职责和权限询问、查阅相关记录4.2l 环境方针的贯彻l 相关人员对局环境方针的理解询问4.3.1l 本局施工现场环境因素的识别与评价是否充分l 重大环境因素的评价和确定是否合理l 识别的环境因素是否包括可望施加影响的环境因素l 是否及时更新这方面的信息查阅环境因素调查评价表（各公司项目的汇总）查阅重大环境因素清单4.3.3l 是否建立了施工现场环境目标和指标l 是否掌握各公司环境目标的分解和完成情况询问并查阅环境目标和指标、各公司的分解情况及各公司环境目标考核4.3.4l 环境管理方案的制定情况（直属项目）

10、l 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有可针对性l 是否明确实现目标和制表的方法和时间l 相关活动的环境职责是否明确询问、查阅部分环境管理方案（3份左右）4.4.2l 相关人员是否得到必要培训询问并察看相关记录4.4.5l 是否编制受控文件清单并经审批l 环境管理体系文件的控制：收发、保管、使用、更改、标识查阅相关记录4.4.6l 施工现场环境管理方案和相关制度的执行情况查阅相关记录4.4.7l 是否掌握施工现场的应急准备、培训、演练情况l 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查阅相关记录4.5.1l 环境检测l 环境管理工作检查l 环境目标考核查阅相关记录4.5.2l 环

11、境不符合的调查与处理l 严重不符合情况的纠正措施l 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅相关记录4.5.3l 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等伴随其他相关要素查阅投诉l 有无相关方投诉l 若有，如何处置，效果如何。询问、查阅台帐及处理记录审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方办公室审核编号022002审核内容4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1， 4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。检查表号04审核依据局环境管理体系文件、ISO14001：1996标准、相关环境法规。标准条款审 核 要

12、点审核方式4.2l 环境方针的宣传贯彻l 相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.1l 办公区域环境因素的识别与评价l 重大环境因素的确定查阅环境因素调查评价表查阅重大环境因素清单4.3.3l 是否建立了办公区域环境目标和指标l 目标和指标是否形成文件并便于考核l 目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4l 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。l 是否明确实现目标和指标的方法和时间表l 相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录4.4.1l 是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。l 各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料4.4.

13、5l 是否编制受控文件清单并经审批l 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。查看文件，查阅资料4.4.6l 环境管理方案和相关规章制度的执行情况观察、查阅记录4.4.7l 查看应急准备情况l 应急培训和演练情况l 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看、查阅记录4.5.1l 环境检测l 环境管理工作检查l 环境目标考核查阅记录4.5.2l 环境不符合的调查与处理l 严重不符合情况的纠正措施l 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3l 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等伴随其他相关要素查阅审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核

14、检查表(R0502)受审核方合约部审核编号022002审核内容4.2，4.3.2， 4.4.1， 4.4.5，4.5.3检查表号05审核依据局环境管理体系文件、ISO14001：1996标准、相关环境法规。标准条款审 核 要 点审核方式4.2l 环境方针的宣传贯彻l 相关人员对局环境方针的理解询问、查阅记录4.3.2l 获取地方环境法规的途径l 相关环境法律法规清单询问查阅清单4.4.1l 是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。l 各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料4.4.5l 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。查看文件，查阅资料4.5.3l 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等伴随其他相关要素查阅审核员： 年 月 日审核组长： 年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方人力资源部审核编号022002审核内容4.2， 4.4.1，4.4.2， 4.4.5，4.5.3检查表号06审核依据局环境管理体系文件、ISO14001：1996标准、相关环境法规。标准条款审 核 要 点审核方式4.2l 环境方针的宣传贯彻l 相关人员对