内控制度框架体系建设计划4月27日

1、版 本: 1.0内控制度框架体系自查与整改建设计划二0三年四月二十五日批 准:内控制度框架体系自查与整改建设计划拟制:审核:会签:批 准:内控制度框架体系自查与整改建设计划拟 制:审 核:制：_会 签:公司内控制度框架体系自查与整改建设计划企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成 时间节点第 1 号组织架构董事局工作流程1.集团章程1.董事局会议议案、决 议集团文件2.董事局议事规则股东会工作流程3.公司章程有（档案号NGGW-ZC-0001）2.股东大会议案、决议会签中2013.5（市场营销部）4.股东会议事规则有（见公司章

2、程）董事会工作流程5.董事会议事规则有（见公司章 程）3.重事会会议议案、决议4.重事会议案头施情况报告5.授权文件审批手续6.授权委托书3.会签中4 有5 有6 有2013.5（市场营销部）6.授权管理制度有（见2012 年 公司董事会、股东 会决议，档案号NRTS-0005）监事会工作流程7.监事会议事规则8.监事会工作制度有（见公司章程）7.职工监事、股东监事任免名单8.股东大会通过任免、更换监事的会议决议9.监事会会议待议议案10. 经济运行、合规及 信息披露监督检查报 告7 有8 有 9 无 10.有高级管理层工作 流程9.总经理议事规则有，待完善2013.8（综合办公室）11. 董

3、事会批准文件12. 报有关部门备案文件13. 总经理办公会纪要11.有12.有13 .有14.有，待完善15.有16.有14.2013.8（综合办公室）10.总经理工作制度有，待完善2013.8（综合办公室）企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成 时间节点名称现状计划完成 时间节点11.高级管理人员管 理规定有，待完善2013.8（综合办公室）14 .明确高级管理人员 职责分工的会议纪要15. 高级管理层任命的审批与备案材料16. 干部任免文件组织机构设计12.联签制度有（见文件档案 管理制度）17. 高级管理人员职责分工文件18. 部门职责分工文件

4、17. 有 （见公司 领导分工文件）18.有（见公 司组织架构与 部门设置）13.部门职责分工制 度有（见公司组织 架构与部门设 置）第 2 号发展战略企业发展战略制 定、实施14.企业战略/规划管 理制度无2013.10（孙红）19.战略规划19. 有20.有21.无20.战略规划调整方案21.董事会关于批准战 略规划的决议第 3 号人力资源人力资源发展规 划有22.人力资源规划计划22.有23 .有24.有，待完善25.有26.有27.有24.2013.6（综合办 公室）招聘管理15.招聘管理制度有，待完善2013.5（综合办公室）23.年度人员需求计划岗位管理24.岗位说明书培训管理16

5、.培训管理制度有，待完善2013.5（综合办公室）25. 年度培训计划表26. 员工培训记录表考勤与休假管理17.考勤与休假制度有（见考勤管理 办法）27.考勤、休假记录企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成 时间节点名称现状计划完成 时间节点考核管理18.绩效考核管理制 度有，待完善2013.5（综合办公室）28. 干部任免讨论表29. 员工考核结果汇总表30. 部门负责人考核结果汇总表31. 总经理办公会讨论绩效考核会议纪要28.有29.有30. 有31. 有薪酬管理19.薪酬与激励约束 制度有，待改版2013.7（综合办公室）32.薪酬方案有晋

6、升与退出管理20.晋升与离职管理 制度有（见人力资源 管理制度）33. 职称评审记录34. 评优管理办法35 辞职申请36.人员辞退申请报告33 .有34. 有35. 有36. 有第 4 号社会责任企业社会责任管理21.安全生产制度有，待发布2013.7（综合办公室）37. 安全牛产的检杳与审核38. 安全隐患的整改和落实39. 安全事故的上报、处理与审批40. 安全事故的统计37.待完善38.待完善39.待完善40.待完善2013.8（综合办 公室）22.安全生产与文明 施工管理规定有，待发布2013.7（综合办公室）23.安全生产监督管 理人员管理条例有，待发布2013.7（综合办公室）2

7、4.质量体系制度有41 培训教育记录审核有25.职业健康和环境 保护制度正在建立2013.12（综合办公室）26.员工权益保护制 度无42 保密工作台账公司不涉及27.国家秘密及商业 秘密保护制度企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成 时间节点名称现状计划完成 时间节点28. 捐赠管理制度29. 维护稳定工作制 度员工社会保险管理30. 医疗保险管理办 法31. 社会保险管理制 度参照相关国家法 律法规43.社会保险缴费凭证有法律事务管理32. 法律事务管理制 度33. 法律纠纷案件管 理办法34. 重大经营活动法 律审查规定参照十四所及国 睿集团法

8、务制度44. 法律征询意见函45. 重大经营活动法律审查统计报表46. 法律意见书44.有45.无46.有第 5 号企业文化企业文化建设35.企业文化培育及 管理制度无2013.11（ 市 场 营销部）47. 企业理念48. 企业视觉形象识别手册49. 企业员工行为手册47.有48.有，待完善49.有，待完善48.2013.6（市场营 销部）49.2013.6（综合办公室）36.企业文化评估制 度无2013.11（ 市 场 营销部）第 6 号资金活动筹资融资管理37. 筹资融资授权批 准制度38. 筹资融资决策管 理制度39. 筹资融资执行管 理制度40. 筹资融资偿付管 理制度有，待完善20

9、13.6（财务 部）50. 筹资融资方案51. 筹资融资授权审批记录50.有51.有企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成 时间节点投资管理41. 投资授权批准制 度42. 控股公司重大投 资项目管理控制 制度43. 长期股权投资决 策制度44. 长期股权投资执 行管理制度45. 长期股权投资处 置管理制度有，待完善2013.6（财务 部）52.投资授权审批记录有并购管理46. 并购交易授权审 批制度47. 并购交易前期准 备管理制度48. 并购交易审慎性 调查制度49. 并购交易财务控 制制度目前公司无此业 务53. 并购可

10、行性研究报告54. 并购授权审批记录目前公司无此 业务企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成 时间节点特别说明营运管理50. 资金支付授权审 批制度51. 货币资金授权审 批制度52. 资金往来管理制 度53. 会计核算制度54. 票据管理制度55. 备用金及个人借 款管理制度56. 费用报销管理制 度57. 应收账款管理制 度58. 应付账款管理制 度59. 关联交易管理制 度有，待完善2013.6（财务部）55.按会计法律法规和 国际统一的会计准则 制度有，待完善2013.6（财务 部）第 7 号采购管理采购管理60.采购授权审批

11、制 度有（见授权审批 制度）56.供应商档案有61.采购申请审批制 度有（见采购管理 办法）57.合格供应商名册有62.采购预算管理制 度有（见预算管理 办法）58.比价资料及招标记 录有63.采购控制制度有（见采购管理 办法）59 采购合同有64.验收管理制度有（见采购产品 验证办法）60.租赁合同有65.付款控制制度有（见授权审批 制度）66.退货管理制度有企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成 时间节点第 8 号资产管理）存货管理67. 存货授权审批制 度68. 存货采购控制制 度69. 存货管理岗位责 任制70. 存货

12、储存管理制 度71. 仓库调拨管理规疋72. 存货领用管理制 度73. 存货发放管理制 度74. 存货盘点管理制 度75. 废损存货管理制 度76. 存货核算工作规 范有，待完善2013.6（财务部）61. 存货调拨记录62. 存货领用记录63. 存货采购记录有，待完善2013.6（财务 部）固定资产管理77. 固定资产授权批 准制度78. 固定资产购置管 理制度79. 固定资产验收管 理制度80. 固定资产保管制 度81. 固定资产折旧制 度82. 固定资产处置制 度83. 拱顶资产转移制 度有，待完善2013.6（财务部）64.固定资产目录65.固定资产维修保养 计划66.固定资产处置记录

13、有企业内部控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录名称现状计划完成 时间节点名称现状计划完成 时间节点特别说明无形资产管理84. 无形资产授权批 准制度85. 取得与验收控制 制度86. 无形资产使用管 理制度87. 无形资产处置与 转移管理制度88. 无形资产重大处 置集体合议审批 制度有，待完善2013.6（财务部）67.品牌、商标目录68 专刊目录69 专有技术目录70.资质申报、批准材 料67.无68.无69 有70.有2013.12（市场营 销部）第 9 号销售管理销售预算管理89.销售授权审批制 度有（见授权审批 制度）71.销售预算有90.销售合同管理制 度有（见合同管理

14、 办法）客户信用管理91.客户服务管理制 度有，待归档2013.6（市场营销部）72.客户数据库无2013.12（市场营 销部）产品销售管理92.发货退货管理制 度无2013.5（市场营销部）73. 销售业务记录74. 销售台账、凭证有93.货款回收管理制 度无2013.6（市场营销部）94.销售定价管理制 度无2013.7（市场营销部）第 10 号研发与开发研发项目管理95.研发项目管理制 度有（见项目管理 程序）75.立项申请有76.研发项目清单有成果开发与保护96.研究成果保护制 度无2013.5（市场营销部）77.研究成果清单无2013.12（市场营 销部）第 11 号工程项目工程项目

15、管理97.工程可行性研究 管理制度无2013.10（总承包部）78.可行性研究报告有企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成 时间节点名称现状计划完成 时间节点98.项目评审与决策 制度 有（见评审管理 办法）79.项目评审意见有99.工程监理制度本公司不涉及80.竣工验收报告暂无100.项目评估制度无2013.10（总承包部）第 12 号担保业务担保管理101. 担保授权审批制 度102. 担保风险评估制 度103. 担保业务执行管 理制度104. 担保业务责任追 究制度不允许公司对外 担保，不涉及81. 资信调查和风险评估报告82. 担保业务审批记

16、录83 担保合同不允许公司对 外担保，不涉及第 13 号业务外包业务外包管理105.业务外包、工程 分包管理办法有，待改版2013.5（总承包部）84. 分包合同管理办法85. 分包合同86. 工程项目分包合同签订及用印情况台账有第 14 号财务报告财务报告管理106. 财务报告编制管 理制度107. 会计品证管理办 法108. 母公司合并财务 报表管理制度109. 财务报告编制准 备管理制度110. 反财务舞弊与投 诉举报制度111. 财务报告报送与 纰漏管理制度有，待完善2013.6（财务部）按会计法律法规和国 家统一的会计准则制 度有企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性

17、记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成 时间节点第 15 号全面预算全面预算管理112. 预算授权批准制 度113. 预算编制管理制 度114. 预算执行控制制 度115. 预算调整管理办 法116. 预算执行分析制 度117. 预算审计管理制 度有，待完善2013.6（财务部）87.预算草案88 预算调整申请89.预算考核记录有成本费用管理118. 成本费用授权批 准制度119. 成本费用预测管 理制度120. 成本费用预算编 制制度121. 成本费用成本控 制制度122. 成本费用核算制 度有，待完善2013.6（财务部）按会计法律法规和国家统一的会计准则制度有第 16 号合

18、同管理合同管理123.合同授权审批制 度有（见合同管理 办法）90.合同归档记录有124.合同会审制度91.合同法律审查意见 书125.合同违约及纠纷 处理制度92.合同履行情况评估 报告126.合同印章管理制 度有（见印章管理 制度）93.用印记录有（见用印申 请单和用印记录表）127.合同法律审查制 度暂无企业内部 控制应用 指引业务循环工作流程制度目录文档性记录特别说明名称现状计划完成时间节点名称现状计划完成 时间节点128.合同订立制度有（见合同管理 办法）129.合同履行情况评 估制度无2013.8（市场营销部）第 17 号内部信息传递内部报告管理130. 内部报告保密制 度131. 内部报告评估制 度132. 内部报告使用管 理制度133. 舞弊行为预防、 检查、汇报制度134. 档案管理制度135. 统计管理制度136. 公文管理制度130.无131.无132.无133.无134.有（见文 件档案管理制 度）135.无136.有（见文件 控制程序）94.内部报告文本95.内部报告审批记录96.内部报告流转记录94. 有95. 有96. 有第 18 号信息系统信息系统管理137.信