二氧化硫排污权交易定价机制研究

1、重庆市主城区二氧化硫排污权交易定价机制研究 重庆市主城区二氧化硫排污权交易定价机制研究2选题背景和研究意义选题背景和研究意义1研究内容、研究目标及拟解决的关键问题研究内容、研究目标及拟解决的关键问题2研究重点难点、主要观点及基本思路研究重点难点、主要观点及基本思路3写作基本提纲写作基本提纲42论文研究时间、计划论文研究时间、计划5选题背景和研究意义341.选题背景和研究意义选题背景和研究意义重庆市自直辖重庆市自直辖10多年时间以多年时间以来，城市化和工业化不断深来，城市化和工业化不断深化，近年发展进程不断加快化，近年发展进程不断加快，在带来经济快速发展的同，在带来经济快速发展的同时，也带来了严

2、重的环境污时，也带来了严重的环境污染。在环保成本越来越高的染。在环保成本越来越高的今天，如何建立重庆市社会今天，如何建立重庆市社会经济发展与生态环境保护相经济发展与生态环境保护相协调的长效机制，优化环境协调的长效机制，优化环境容量资源的配置，是重庆市容量资源的配置，是重庆市社会经济可持续发展不得不社会经济可持续发展不得不面对的一个紧迫问题。面对的一个紧迫问题。选题背景选题背景 建立重庆市排污权交易市场则建立重庆市排污权交易市场则是解决这一问题的重要举措和政是解决这一问题的重要举措和政策选择。策选择。2009年年12月，重庆在月，重庆在西部率先启动了排污权交易试点西部率先启动了排污权交易试点工作

3、，组建了市排污权交易管理工作，组建了市排污权交易管理机构，制定了一系列的规章制度机构，制定了一系列的规章制度。从从2012年年1月月1日起，重庆市将日起，重庆市将在主城区开展二氧化硫有偿使用在主城区开展二氧化硫有偿使用的试点，并计划在的试点，并计划在“十二五十二五”期期间在主城区全面开展二氧化硫排间在主城区全面开展二氧化硫排污权交易的工作污权交易的工作。1.选题目的和意义选题目的和意义排污权交易定价机制排污权交易定价机制排污权交易的理论依据来源于排污权交易的理论依据来源于科斯定理，美国经济学家戴尔科斯定理，美国经济学家戴尔斯在上世纪六十年代出版的斯在上世纪六十年代出版的污染、财富和价格污染、财

4、富和价格中明确中明确提出排污权交易的观点。此后提出排污权交易的观点。此后,很多学者对其进行了卓有成效很多学者对其进行了卓有成效的研究。的研究。要开展二氧化硫排污权交易工要开展二氧化硫排污权交易工作作,就不可避免地要涉及到二就不可避免地要涉及到二氧化硫排污权的定价问题氧化硫排污权的定价问题,它它是有效开展二氧化硫排污权交是有效开展二氧化硫排污权交易的基础性条件之一。排污权易的基础性条件之一。排污权定价理论包括排污权初始分配定价理论包括排污权初始分配定价和排污权市场定价。初始定价和排污权市场定价。初始分配可看作排污权的一级市场分配可看作排污权的一级市场,交易市场可看作二级市场。交易市场可看作二级市

5、场。51.选题背景和研究意义选题背景和研究意义国外学者对初始排污权定价的研究国外学者对初始排污权定价的研究Woerdman(2000)的研究表明的研究表明:一种合理的一种合理的排污权初始分配、交易制度以及科学合理的排污权初始分配、交易制度以及科学合理的排污权定价机制排污权定价机制,是影响排污权市场表现的重是影响排污权市场表现的重要因素。它们在很大程度上决定了排污权交要因素。它们在很大程度上决定了排污权交易的市场总量和活跃程度。易的市场总量和活跃程度。1Cramton(2002)认为在排污权初始分配时认为在排污权初始分配时,拍卖比免费分配效率高拍卖比免费分配效率高,排污权拍卖能为市场上可交易的排

6、污权提供一个明确的价格信号排污权拍卖能为市场上可交易的排污权提供一个明确的价格信号,减少交易过程中的成本减少交易过程中的成本,提高交易效率提高交易效率;能使排污权合理地流向那些能使排污权合理地流向那些对排污权估价更高的排污企业对排污权估价更高的排污企业,提高了排污权的分配效率。提高了排污权的分配效率。 12Muller(2002)认为排放许可证的双向拍卖市场是非常有效认为排放许可证的双向拍卖市场是非常有效率的率的,甚至当买方和卖方相当集中的时候。甚至当买方和卖方相当集中的时候。361.选题背景和研究意义选题背景和研究意义国内学者对初始排污权定价的研究国内学者对初始排污权定价的研究王晓敏王晓敏(

7、2006)提出了排污权初次配置采用标价限量配售的基本观点提出了排污权初次配置采用标价限量配售的基本观点, 并在此基础上分析了确定排污权初次配售时应综合考虑经济、政策并在此基础上分析了确定排污权初次配售时应综合考虑经济、政策体制和其它因素。体制和其它因素。1毕军毕军(2007)采用传统市场法中的恢复成本法对环境容量的价格采用传统市场法中的恢复成本法对环境容量的价格 进行了评估进行了评估,进而为初始排污权定价提供参考价格。进而为初始排污权定价提供参考价格。12胡民胡民(2007)运用运筹学领域的影子价格模型分析排污权初始分配价格。运用运筹学领域的影子价格模型分析排污权初始分配价格。 3夏德建夏德建

8、(2010)从动态博弈的视角分析了政府与企业在排污权价从动态博弈的视角分析了政府与企业在排污权价格制定上的策略演化格制定上的策略演化,对政府制定公平有效的排污权定价模式提供了对政府制定公平有效的排污权定价模式提供了可资借鉴的参考。可资借鉴的参考。 471.选题背景和研究意义选题背景和研究意义国外学者对排污权交易二级市场定价的研究国外学者对排污权交易二级市场定价的研究Carolyn(2008)采用机会成本法研究了环境政策和公众参与对排污采用机会成本法研究了环境政策和公众参与对排污权价格的影响权价格的影响, 研究与开发的外部性还有对创新的社会反馈问题。研究与开发的外部性还有对创新的社会反馈问题。1

9、Springer(2004)指出指出,一个适度的价格在世界能源市场上对于消费者和投一个适度的价格在世界能源市场上对于消费者和投资者的决定有重大的影响。然而一些因素资者的决定有重大的影响。然而一些因素,例如美国拒绝参加京都议定书例如美国拒绝参加京都议定书,潜在的大排污权购买者的垄断行为潜在的大排污权购买者的垄断行为,能使实际的价格比研究中的价格低。能使实际的价格比研究中的价格低。 12Neill(2005)认为如果每个公司的行为与社会计划者在各方面认为如果每个公司的行为与社会计划者在各方面的解决方案一致的话的解决方案一致的话,影子价格才能被认为是均衡价格。影子价格才能被认为是均衡价格。 381.

10、选题背景和研究意义选题背景和研究意义国内学者对排污权交易二级市场定价的研究国内学者对排污权交易二级市场定价的研究李寿德李寿德(2002)从各种环境因子的经济与非经济尺度对排污权的定价困从各种环境因子的经济与非经济尺度对排污权的定价困难问题予以了分析。难问题予以了分析。1徐自立徐自立(2003)从博弈论的角度探讨了排污权交易中排污指标的定价策略从博弈论的角度探讨了排污权交易中排污指标的定价策略,最大得到排污权的定价。最大得到排污权的定价。12唐浩阳唐浩阳(2005)等针对传统排污费制度和排污权交易存在的不足等针对传统排污费制度和排污权交易存在的不足,在锦标制度在锦标制度的基础上建立了单一行业污染

11、排放物的定价机制。该机制通过促进高污染的基础上建立了单一行业污染排放物的定价机制。该机制通过促进高污染企业向低污染企业转移企业向低污染企业转移,实现了对企业积极主动采用污染排放治理技术的激励。实现了对企业积极主动采用污染排放治理技术的激励。 3林云华林云华(2009)认为对于完全竞争市场认为对于完全竞争市场,可以以新古典经济学的价值理可以以新古典经济学的价值理论为基础论为基础,结合供给和需求分析排污权交易中的价格形成机制。结合供给和需求分析排污权交易中的价格形成机制。 4李赤林李赤林(2005)研究了水污染中的排污权交易问题研究了水污染中的排污权交易问题,构造了排污权的定价模构造了排污权的定价

12、模型。根据排污权出让方的收益达到最大型。根据排污权出让方的收益达到最大, 得到排污权的价格。还需考虑得到排污权的价格。还需考虑排污权购买方的治污成本。排污权购买方的治污成本。591.选题目的和意义选题目的和意义研究意义研究意义研究意义研究意义深入研究重庆市二氧化硫排污权的定价机制,有助于了解其价格在经济发展的不同阶段的内在意义,并以此做为重庆市宏观调控的判断依据,将会充分发挥排污权交易制度自身控制污染、引导产业转型的社会、经济和环境意义。10研究内容、研究目标及拟解决的关键问题11研究主要内容研究主要内容 论文的主要研究内容包括两个方论文的主要研究内容包括两个方面，一是主城区二氧化硫排污权面，

13、一是主城区二氧化硫排污权的初始分配该选择哪一种分配方的初始分配该选择哪一种分配方式，确定了分配方式以后又该如式，确定了分配方式以后又该如何确定分配价格。二是分配完成何确定分配价格。二是分配完成后，排污权交易市场如何确定交后，排污权交易市场如何确定交易的基准价格。具体的研究内容易的基准价格。具体的研究内容主要包括三点。主要包括三点。12选择有偿的初始配选择有偿的初始配方式，就不可避免方式，就不可避免的要确定一个合理的要确定一个合理的初始分配价格，的初始分配价格，否则排污权交易工否则排污权交易工作将无法长期有效作将无法长期有效地开展下去。选择地开展下去。选择一个正确合理有效一个正确合理有效的定价方

14、法来确定的定价方法来确定排污权的初始分配排污权的初始分配价格是本文要研究价格是本文要研究的重要内容。的重要内容。就目前来说，很多就目前来说，很多省份在排污权初始省份在排污权初始分配问题上都选择分配问题上都选择的都是免费分配，的都是免费分配，但免费分配排污权但免费分配排污权有悖于市场经济的有悖于市场经济的基本原则基本原则, ,无法保无法保证分配的公平性，证分配的公平性，使企业缺乏减少排使企业缺乏减少排污量的动力和压力污量的动力和压力, ,难以达到控制污染难以达到控制污染的效果。排污权初的效果。排污权初始分配的最终趋势始分配的最终趋势应该是有偿配置应该是有偿配置。初始分配初始分配方式的选择方式的选

15、择初始分配价格的确定初始分配价格的确定交易市场的基准交易市场的基准价格的确定价格的确定1.4.11.4.1研究的主要内容研究的主要内容13研究目标研究目标确定二氧化硫排污权的初始分配方式，论证有偿分配比免费分配更优，确定二氧化硫排污权的初始分配方式，论证有偿分配比免费分配更优，有偿分配方式中的拍卖方式和固定价格方式要相结合来分配。分析选有偿分配方式中的拍卖方式和固定价格方式要相结合来分配。分析选择利用多种定价方法来确定重庆市主城区择利用多种定价方法来确定重庆市主城区258家排放二氧化硫企业的家排放二氧化硫企业的排污权交易初始分配价格。排污权交易初始分配价格。1对机会成本法、影子定价法和对机会成

16、本法、影子定价法和IPO定价法等多种定价方法进行分析比定价法等多种定价方法进行分析比较，选择最适合重庆市情的定价方法。确定排污权二级市场的交易基较，选择最适合重庆市情的定价方法。确定排污权二级市场的交易基准价格。准价格。分析重庆市排污权交易管理中心在交易过程中的作用，为交管中心进行分析重庆市排污权交易管理中心在交易过程中的作用，为交管中心进行价格和政策调控提供依据。价格和政策调控提供依据。12314拟解决的关键问题拟解决的关键问题在初始分配的问在初始分配的问题上，到底是免题上，到底是免费分配方式好还费分配方式好还是有偿分配方式是有偿分配方式好，如何证明有好，如何证明有偿分配方式更优偿分配方式更

17、优。 选择有偿的初始配选择有偿的初始配方式以后，选择什方式以后，选择什么样的方法来计算么样的方法来计算初始分配价格，怎初始分配价格，怎样计算初始价格。样计算初始价格。15在进入交易市场以在进入交易市场以后，交易基准价的后，交易基准价的确定。确定。研究重点、难点、主要观点及基本思路16研究重点、难点研究重点、难点17研究重点研究重点重庆市主城区二氧化硫排污权交易初始分配价格和交易基准价计算方法的选择和计算。研究难点研究难点二氧化硫排放权交易初始分配方式的选择以及论证；初始分配价格的选择和计算。主要观点主要观点计算排污权交易市场基准价格选择IPO定价法更好。18基本思路基本思路首先，在借鉴相关理论

18、和研究成果的基础首先，在借鉴相关理论和研究成果的基础上，对二氧化硫排污权交易定价机制理论上，对二氧化硫排污权交易定价机制理论和现状进行分析，为本文的研究做好铺垫。和现状进行分析，为本文的研究做好铺垫。其次，分析排污权交易初始方式如何选择，其次，分析排污权交易初始方式如何选择，在确定初始分配方式以后，分析计算初始在确定初始分配方式以后，分析计算初始分配方式和市场交易基准价格的方法，并进分配方式和市场交易基准价格的方法，并进行选择和计算。行选择和计算。最后，根据价格计算结果，为政府相关政策的最后，根据价格计算结果，为政府相关政策的制定提供理论依据和实践支持。制定提供理论依据和实践支持。基本思路基本

19、思路19研究方法研究方法研究方法研究方法实证与规范相结合的实证与规范相结合的研究方法研究方法比较的研究方法比较的研究方法定性判断与定量分析定性判断与定量分析相结合的研究方法相结合的研究方法计量经济学、统计学等计量经济学、统计学等方法方法20写作基本提纲21写作基本提纲写作基本提纲选题背景研究对象论文的内容、目的、意义与可能创新论文的研究框架导导 论论22写作基本提纲写作基本提纲国外研究现状与综述国外研究现状与综述国外学者对初始排污权定价的研究国外学者对排污权交易定价的研究国内研究现状与综述国内研究现状与综述国内学者对初始排污权定价的研究国内学者对排污权交易定价的研究排污权交易定价相关研究综述排

20、污权交易定价相关研究综述23写作基本提纲写作基本提纲初始分配方式的确定初始分配方式的确定初始分配方式分析初始分配方式比较主城区二氧化硫排污权交易初始分配方式选择主城区二氧化硫排污权交易初始分配方式选择初始分配方式的选择分配方式选择依据的论证 污权交易初始分配方式选择污权交易初始分配方式选择重庆市主城区二氧化硫排重庆市主城区二氧化硫排24写作基本提纲写作基本提纲基础理论基础理论初始分配价格定价方法分析初始分配价格定价方法分析恢复成本法重庆市主城区二氧化硫排污权交易初始分配价格的计算重庆市主城区二氧化硫排污权交易初始分配价格的计算主城区二氧化硫排污企业具体情况分析二氧化硫排污权交易初始分配价格的计算排污权交易初始分配价格