管理体系认证有效性检查要点

1、治理体系认证有效性检查要点一、企业根本情况企业名称法人代表企业 地址所在地 组织类型口 生产垄营事他组织机构代 码企业性质Eg有企业小体 企业ot体口殳份 m殳 份有限责任公司三殳份合作公 司事他卫生许可范围QS许 可范围适用时传 真职工人 数联系电活通过认证标准GB/T19001GB/T24001GB/T28001ZTGB)00口 HACGPC01 其迪 质量手册初次发布时间：现行版次： 实施时间： 程 序文件：初次发布时间： 现行版次：实施时间：HACCP+划初次发布时间： 现行版次：实施时间：认证申请日期现场审核日气 最近一次的审核时间-4 -复评申请日期 现场审核日期 证书号 覆盖 场

2、所覆盖内容覆盖人数是否使用带认可标志 的证书有效期至 复评证书号有效期至认证范围 二、上年企业生产经营情况单位：万元销售额实现利税已投产的主导产 品所属行业名称主导产品执行标准匚强制 口强制匚含强制条款执行标准类型鸣家标 准币业标准 O业标准 O业标准是否备案 产品属于QS范围口是 由三、认证咨询机构 情况是否咨询 m m 匚其他方式选择 否 时填写认证咨询机构名称 联系人咨询机构 所在地 -5 -咨询合同签订时间咨询金额1、咨询人员 姓名2、序号检查重点 检查内容 存在问题描 述 3.1咨询人员 职业道德、廉洁自律 业 务水平沟通水平进程的把握 3.2咨询过程咨询筹划的合理性,重点是企业的感

3、受 对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受,或直接编写 实施过程的指 导整改正程的指导后续效劳重点是认证后不格的整改是指导 还是直接操作整改环境 治理或职业健康平安治理治理体系对 环境、 危险因素的识别的指导3.3咨询收费 独立收费或与认证一体收费 业的总体评价或感受文字描述：3.4其他企-6 -四、认证机构情况认证机构名称所在地认 证分支机构名称 所在地 联系人 联系 /传 真 初评：合同人/日数 实际人/日数 审核 人/日复评：合同人/日数 实际人/日数 审 核人员姓名技术专家认证收费初审费用： 元；监督审核费用：元/年；费用来源：口匚款 匚现金 序号 检查内容 检查重点 存在问

4、 题描述印攵费标准 口呆密承诺 认证机构是 m 构的根本情况志的使用要求 否向企业提 4.1诩审过程和认证过程信息含审核方案、 审核报告、首/末次会议、供了公开文不合格 报告等件匚出现问题如何向认证机构通报并 处理鼻否有虚假宣传/超范围宣传 匚有无与 认证无关的要求 4.2公正性酉无公正性声 明无审核人员代替或不到场现象 at无审 核人员参与咨询匚企业手册公布实施时间、申 请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理核对时间先后顺序认证审核时匚审核人日数是否与企业规模适应4.3间口 EMS OHSAS HACCP否进行了两个阶段的 审核,如果是一次完成是否有合理的理由口是否对多场所或临时

5、场所进行了抽样-7 -序号检查内容检查重点和方法标准的要求 存在问题描述CC 62 3.2.5甬定审核方案并经组 织确认G3.3.1机构应给审核员充分时间进行审 核见录2合理的审核员时间应根据组织的 规模、产品品种、加工工艺及认证风险等认证 实施审核组是否按审核方案实施.是否有调 4.4确定,可在附录2的根底上进行的组织 整,调整的幅度是否合理且有说明 加减,但减 少量不能超过规定的20%.现场审核时间不很 少于总审核员时间的90%.一个审核人日通常 为8小时.H 3.3.1机构应有文件规定审核员时 间.开出的不符合报告是否进行了验证,验证 CC 62 G3.5.环符合得到纠正并是否有效.重点

6、核对有无严重不符合未经验证后,方可批准认证.关闭而发证,不符合关闭的时限 CC 62 3.7机构应对证书、标志的适用作出明确 规定,并告知组织,发生误导、误用有处理程 序.证书的使用情况,证书表达是否与识别的 G3.7.4不允许在产品上使用标认证范围相一致 志.见标志使用指南 H 3.5.3认证范围应表 到达广品品种.-8 -序号检查内容检查重点和方法标准的要求 存在问题描述CC 62 G2.1. 2队员包括治理人员或所在组织参与了拟认证组织的咨询活 审核人员是否参与该企业的咨询活动.动或会导致利益冲突时,该人员4.5审核认员核对审核人员和咨询人员名单 不能参与工程的认证 审核 2.2.3.2

7、 f1审核组成员或所在组织不应向 申请人或获证组织提供咨询活动效劳审核组是否违反审核员行为准那么如收受 GB/T 19011及 机构制定的审核 财物、参与娱乐活动、游山 玩水等员行为标准是否建立记录清单,记录 的保存期符合相4.2.3记录限制：记录提供体系4.6记录保持应法规要求.运行有效的证 据查记录清单、记录的限制治理程序等 制定记录治理程序使用认证证书是否符合要求误导或产CC 62 3.7证书标志的使用见 品、体系的认证宣传混用 证书标志使用指 南证书及标是否有伪造、冒用认证证书或认 证标志行4.7 志的使用为是否有买卖认证 证书或认证标志行为-9 -五、企业情况一使用于质量治理体系 认

8、证企业 检查状况及存在问题描述出现不符 序号检查内容检查重点检查方法合时要记录 清楚具体问题是否持有生许可证口QSE 匚生产许可证 酉 匚比选无表示违规,下同 行政许可上种设备许可证田工许可证/开 工报1相关许可证书否决项告九他查 是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实 查采购合同中有无质量要求 合同及供 方选查选择的供方是否有评价记录,是否在合 格供用合不符合局部执行择方名单中2采购供给对主要原料、外购件等进货检验记 录及处置结进货检验果是否符合所依据的标准 和检验规程事合下符合Dt局部执行有无 例外放行,是否符合规定查是否有与生产水平 相适应的检验室,并具有 口有检验水平培 训合格

9、的检验人员持证上岗,至少 2名口 有但人员缺乏at但未经培训查检验设施是否 完整,仪器设备是否有正常维护、保养、检定 记录；3质量检验 检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否酉上匚有但设备简陋检 验设备相符；监视和测量设备检定及校准是否 符合要求否决项-10 -检查状况及存在问题描述出现不符序号 检查内容检查重点检查方法合时要记录清楚 具体问题查检验测工程是否完整 检验测报酉at但不全 检验测方法是否适宜告检验测结果是否符合标准要求检验测报告、合格品证实是否足以证实 口有匚有但不全 4产品质量产品合格,是否经批准 出厂产品 是否有不合格产品出厂的 情况m 士是否有无标生产现象否决项Qc匚比标比

10、例大企业生产标准是否备案 否决项 m m 酉局部备案 通过对企业 的员工询问了解对本厂产品质量限制的要求是 否了解5质量意识 工作人员 对员工从事岗位 的质量要求是否了解认证证书是否在有效期如 果不在有效期是否还在冒用认证证书或认 /是 型证书期限证标志,如果使用做好记录并 依照认证认可 事,但仍在使用证书 条例直接 查处否决项 检查企业是否在产品、包装、 说明书和宣传是否使用证书证书及标志 酉口 无鼻,但使用不标准材料上使用认证证书或 标志,使用的是否正或标志6确查获得质量治理体系认证的是否有误导产品是否违规使用 百 上通过了认证的或扩大宣传查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、是否违法使

11、用转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标 百揖志行为否决项-ii -二环境治理体系认证企业同时应关注 的内容 检查状况及存在问题描述出现不符序 号检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录清 晰具体问题 查阅环境因素清重要环境因素清 单,确认其内容： 一是否覆盖了三种状态、三 种时态和八个方面重要环境因素 1环境因素 一信息是否根本齐全包括日期、审批 识别人 等信息一是否表达企业的典型污染问题一是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品 和效劳时产生的环境因素.1.查阅 适用法律 法规及其他要求清单,确认是否包括法律、法 规、排放标准、有关要求等不同类别 2.结合 行业特点,从清单中随机抽取 35份

12、法律、法 规、环境标准等,验证是否为现2法律法规合规性评价 行有效文本3.询问责任人,获取 和更新适用法规的责任、权限、时机、方法和 频次.4.询问责任人,如何确定法律法规的 应用.查法律法规的发放记录-12 -检查状况及存在问题描述出现不符序号 检查内容 检查重点 检查方法 合时要记录清楚 具体问题1.询问责任部门责任人如环保 科长有哪些与重要环境因素有关的运行东 东？是如何筹划的,编制了那些程序文件.程 序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资 源能源、相关方供方与合同方、化学晶、 噪声等治理程序2.结合重要环境因素,向相 关人员了解主要污染源所在位置及限制情况.重点走访关注：一污染源处设

13、置的设施、设备 运行状况,运行限制的管如工艺废气净化装 置,废水处理设施 3运行限制理一锅炉房等 烟气净化、除尘装置一污水处理厂、站.一固 废存放区域一危化品库房的治理状况存放种 类、数量、温度、防护、泄漏应急举措等.一具备相应设施、装置且处在运行状态一有关 监测、测量设备完好有效一具备相关操作人 员、操作标准d查阅有关岗位的运行记录. 3. 企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建工程,确认新工程是否执行了 环评手续适用时 -13 -三职业健康平安治理体系认证企业同 时应关注的内容 检查状况及存在问题描述出 现不符序号检查内容检查重点检查方法合时 要记录清楚具体问题1.询问责任人,识别 法律

14、法规的根本情况,如：识别的类别、数 量、渠道、方法.2.查阅 适用法律法规及其 他要求清单,法律法规识别确认是否包括法 律、法规、标准、有关要求等1法律法规的充分和有效 不同类别,是否为现行有效文本. 3.结合行业特点,看识别的法律法规是否充 分、适用,如是否包括了危化品、有毒物作业 场所、特种设备和消防等方面的法律法规.1.查阅危险源/重大危险源清单,确认： 一信 息是否根本齐全包括日期、审核人等信息 一是否表达企业的典型职业健康平安问题,如：机械伤害、高空坠落、物体打击、电危险 源辨危险源辨识评伤害、职业病、物理伤害热、烫、光、噪声、2识价电磁污染等、化学伤害灼伤、中毒等.一是否考虑了供方

15、和合同方在给组织提供产品和效劳时 产生的危险源.一清单是否覆盖了体系范围内 的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的 人员、所有设备.-14 -检查状况及存在问题描述出现不符序号 检查内容检查重点检查方法合时要记录清楚 具体问题1.询问责任人风险评价的方法, 采取了那些风险评价风险评价和风限制举措3和风险控险限制的筹划2.抽查评价记录及制 定的限制举措看内容是制 否充分.1.向相关 人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘 毒点的监测.2.查相关监测证据,如：噪声 源处噪声监测；车间粉尘监测；有毒有害气体 监测.3.抽查组织的监视和测量记录,如： 对化学品的治理、特种设备的治理、特殊工种 的治理、职业病的监控情况、事故处理情况等 的监视记绩效测量和监录；4绩效测量 视现场巡查确认上述方面的守法状况.如：巡查化