县审计局全面推进廉政风险防范工作自查报告

1、县审计局全面推进廉政风险防范工作自查报告自全面推进廉政风险防控工作以来，全局干部职工从政治和全局的高度出发， 统一思想认识，深入学习贯彻省、市、 县廉政风险防控工作会议精神，坚持“标本兼治、综合治理、 惩防并举、注重预防”的方针，依法审计，从严治审，树立 了“团结务实、开拓创新、公正廉洁、勤政高效”的良好形 象。根据县纪委关于开展廉政风险防控自查工作要求，局廉 政风险防范管理工作领导小组高度重视，迅速召开全体职工 会议，广泛动员，精心部署，对照武山县全面推进廉政风 险防范工作实施方案，重点对廉政风险防范工作开展以来 各阶段工作任务完成情况开展一次全面“回头看”。现自查 汇报如下：一、主要做法及

2、特点（一）领导重视，组织有力。局主要领导高度重视廉政风险防范工作，迅速成立了由 局长任组长的廉政风险防范工作领导小组，进一步明确工作 任务及工作职责，抽调 2名理论水平高、业务能力强的同志 配合办公室处理日常工作。领导小组根据工作需要，不定期 召开会议，研究部署各阶段工作，及时分析、解决工作中遇 到的新情况、新问题，确保组织领导与决策部署协调统一。（二）梳理职权，规范流程。依据审计法、审计法实施条例、财政违法行 为处罚处分条例等法律法规及规范性文件，归纳出五类风 险：一是防范滥用职权的风险，规范局领导班子成员、各股 室负责人在研究重大事项决策、重要人事任免和大额资金使 用等行为；二是防范权力失

3、控的风险，规范各审计组长、股 室负责人行使职权行为；三是防范监管缺位的风险，规范审 计组主审和主管人、财、物分配处置的岗位的行为；四是防 范行为失当的风险，规范实施审计检查、调查取证、处理、 处罚等行为；五是防范风险管理流于形式的风险，建立健全 业务流程、强化内部管理、监督制约机制。以优化执法程序、 全面提高审计质量、规范审计行为、降低审计风险为目标， 深入研究并绘制了清晰的股室工作流程和图权力流程图，标 明廉政风险点，加强监督检查，促进各种权力的规范运行。（三）积极查摆，认真分析从我局党风廉政建设实际出发，按照全员参与的要求， 积极引导干部职工从思想认识、岗位职责、审计业务流程、 作风和制度

4、建设、廉洁自律等六个方面排查风险点。一是个 人部分结合自身岗位、业务特点，采取自己找、领导提、群 众帮、组织定等方法，认真分析查摆个人的廉政风险点；二 是各股室对照职责定位的要求，尤其是重点权力的行使、关 键工作环节中查找业务流程、制度机制和外部环境等方面可 能存在的廉政风险。对个人和各股室排查出的廉政风险点进 行汇总，确定单位的廉政风险点，召开领导班子会议，对各 岗位、各股室和单位排查出的风险点进行讨论审定，并按照 高、中、低三个等级对风险等级进行分析评估。共计排查出 风险点9个，其中中级风险点 2个、低级风险7个。（四）边查边改，不断完善。针对排查出来的问题，及时召开领导班子会议、业务协

5、调会议，仔细分析各风险点的成及其规律，对潜在风险点施 进行部署防范，对存在的问题提出整改措施，在业务，人事 及财务等方面方面突出单位内控机制中制度管人、管权、管 事的约束作用，并对部分规章制度进行清理完善，切实做到 了 “风险定到岗，制度建到岗，责任落到岗”，逐步从制度 层面形成一套完整的廉政风险防范管理机制。（五）强化监督，加大问责。我们始终坚持教育和预防 两手抓，重点从“四个环节”抓落实。即：审计人员进点前 讲廉政，审计期间抓廉政、审计结束后访廉政，汇报工作时 报告廉政，使全体干部的行为都置于制度约束和群众监督之 下。通过建立廉政档案、聘请特政风行风监督员、推行廉政 查访制度、发放征求意见

6、表等形式，使全局上下廉政风险防 控工作时时有人抓，处处有人管。通过上述措施，全体干部职工三种意识得到很大提升： 一是增强了风险意识，每名同志对自身岗位存在的廉政风险 有了更深刻的认识，时刻保持高度警戒。二是增强了法制意 识，通过进一步规范工作流程，从严治审、依法审计形成共 识，审计质量得到进一步提高，审计风险得到有效控制。三 是增强了勤政廉洁意识，干部作风及机关效能明显得到提 升。二、主要问题我局廉政风险防范工作尽管取得了一定成绩，但工作中 也存在一定的不足和问题，主要表现在：一是个别干部思想认识不到位。极少数干部对开展廉政 风险防范管理工作的重要性和紧迫性认识不清，观念陈旧， 思想不积极，存

7、在认为只要把业务干好就行，其他的事与己 无关的错误思想，导致查摆问题不彻底。二是部分规定动作滞后。由于以往工作欠账较大，致使 部分规定动作未能在规定时间内完成。三、下步打算下一阶段，我们将严格按照“廉政风险要找准、整改措 施要管用、规章制度要完善、权力运行要规范，防范机制要 健全”的工作要求，全面稳妥推进廉政风险防范工作，确保 各阶段工作任务按时完成（一）加大力度，强化落实。对查找出的廉政风险点，要针对性地制定整改措施，加 大力度积极整改，绝不留死角。一是开展权力观教育、岗位 廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部 牢固树立廉政意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的 主动性和坚定性；二是加强对岗位行政行为、 制度机制落实、 权力运行过程动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和 薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。三是建立廉政风险监测 机制，对已发现的廉政风险，及时向有关岗位和个人发出预 警信号，采取谈话函询、警示诫勉、责令纠错等处置措施， 及时纠正工作中的失误和偏差，化解廉政风险。四是通过定 期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉政风险防控各项 措施的落实情况进行量化考核。（二）结合工作实际，努力降低风险。我局廉政风险防控体系建设以“六个”工作载体为抓手， 结合审计工作实际，通过与落实党风廉政建设责任制结合起 来、与党风廉政预警机制结合起来、与机关