工程廉政风险点及防控措施登记表

1、XXXXX程廉政风险点及防控举措登记表工程名称：时间： 年 月 日风险 类别序 号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控举措责任领导责任部门招投标管 理1“用职权,违规设置不合理的资 ,条件和废标条款,排斥潜在投 “人.高严格执行水利工程建设工程招标投标制度,水利工程 建设招投标,以公平、公正、透明为原那么.2昔用资质投标、围标用标、转包 ,口违法分包行为.高招投标监管部门应及时调查核实,并视,胃节轻重追究 相关责任人的法律责任,同时,建立防治围标审标行 为的治理平台,将围标串标行为纳入信用治理体系, 实行公告制度.合同治理1未按招标文件约定进行合同签 订或签署不符合标准的条款.高发包人根据招

2、标文件编制合同,不允许中标单位编制, 并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规,发包人 起草合同条款,并报部门领导审核,后报局领导审批, 预防发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的 合同.2未按招标文件约定到相关部门 备案.中发包人按相关规定催促中标单位缴纳履约保证金,核 实保证金金额及保函真实性,并按相关规定报部门领 导、局领导审查,催促中标单位到相关单位进行合同 备案.3未按合同条款对相关单位进行 治理.中发包人依法依合同条款对中标单位进行有效治理,处 室和局领导进行督察,预防出现/、按合同规定进行奖 励和罚款,并接受群众监督,杜绝违背合同条款进行 治理.4未按合同条款支付工程款和办 理

3、工程决算手续中发包人审核每月上报资金情况,并按合同约定支付工 程款和办理决算；上报的资金方案由处室和分管领导 负责审核,最终由局领导进行审批后上报；各级领导 审核的资金方案,不得违法申报、虚假中报,否那么, 由纪委进行督查.征地拆迁 治理1"思扩大丈里卸积、计算审核/、 K虚报拆迁面积骗取补偿款.高委托有资质的评估机构评估,采取拆迁户、村、乡镇、 区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量 和拆迁面积并公示,上级主管部门随机抽查的方式, 增强拆迁审核力度.21列被拆迁户名、户数,套取拆 工补偿资金中严格根据设计图纸确定的拆迁范围限制拆迁,超出设 计图纸的局部须经设计单位、监督部门

4、二方现场确认 前方可拆迁.3衣及特殊、大型建筑物的拆迁、 古价过高,多报补偿资金.中对于不属于规定范围内的拆迁补偿工程,按程序向上 级主管部门申报,经同意前方可开展工作.4征地拆迁协议外“一事一议 国事件的界定和审查上过分迁 川地方利益或个人决策.中征地拆迁协议外“一事一议类事件,应集体研究决 定.5京古、虚报征地、临时用地数量中根据施工图设计征用土地红线,委托国土部门和有相 应资质的土地测量单位进行勘测定界,确定主线征地 的农用地、建设用地和未利用地等数量,作为征用土 地的结算依据.监理单位 治理1垢招标文件和合同的要求,监理 %员不能到岗.高发包人及工程治理单位在工程施工期间,不定期的对

5、旁站监理的人员到位情况进行抽查,一经发现人员不 按时到岗,根据合同约定进行相应处分.2X能正确使用工程建设过程中 对质量、平安、进度、竣工验收 务治理权限默许、纵容施工企业 同工减料、弄虚作假或在工程施 1中不执行工艺要求,粗制滥 po高发包人在工程施工期间,不定期地组织有关专家对工 程质量、平安进行抽查,如发现已施工完成的工程中, 材料、质量未到达质量标准且未被监理人员发现并纠 正,视为监理失误,需根据合同约定对监理进行处分.计量治理17寸施工单位虚报多报的同审 殳/、严,现场治理人员工程量收 方有意放大,并成心拖延审批时 k实现不止当利益.高实行多部门、多人联合同核实,严格按工程量清单 工

6、程支付, 对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查,并 增强现场工程量的复核工作.工程质量 治理1"工程建设过程中,对她,过程 加工程质量监管不力,可能产生 收受施工单位的好处,刻意隐瞒 程质量平安隐患,出现“半拉 /工程、“豆腐渣工程等问 Bo高严格执行水利工程建设程序及技术标准,增强施工过 程和工程质量监管力度,保证工程质量平安.2；寸不合格工程降低检验标准,评 “合格.高增强抽检、检测,并保存检查时的影像和文字等原始 资料.3.托匕其肩利益利害关系的 ,测单位对工程工程进行检测.高通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检 测单位.工程平安 治理1在开展平安生产监督检查和专 项治理工

7、作中,对发现的违规现 展和存在 口题不及时制止上报, 可能产生收受当事人或单位的*处等/、廉洁行为.高严格执行平安生产法规,定期开展平安生产工作进行 检查,发现隐患及时提出整改.2/所建工程存在明显隐患的情 区不予监督检查,或检查时降低 卜准.高检查组由多人组成,检查评分工作由多人分项进行, 最后汇总.3,意隐瞒检查中发现的平安隐 患,不要求施工单位整改.高公布检查结果,并对整改结果进行复查.验收治理1由于把关/、严,致使未到达验收 M准的工程顺利通过验收,可能 ,致违反廉政规定的行为.高严格遵守廉政规定,公开水利工程验收的相关规定和 行业标准,标准验收流程.2“验收人员行贿或与其串通,规 M

8、工程缺陷、隐瞒未完工内容或 青具降低验收标准.高强化检测单位工作准确性和公正性的治理.资金拨付 治理1,续不完备,不按程序付款；不 按合同付款,存在超付现象；挪 司、挤占工程资金；恶意拖延支 寸时间或提前支付；拖延、克扣 网施工费以外的相关费用.高制定资金拨付审批制度,明确资金拨付审批程序；对 建设工程实行全过程跟踪审计.跟踪审计 治理1M能定位不清,责权不明,出现 次设单位要求跟踪审计人员参 U到建设工程的治理决策过程 小,有悖于审计的根本职能定 p£o高审计人员应独立于工程之外,不应超越职能,越权行 事,否那么不仅起/、到应后的效果,反而会适得其反.2艮踪审计全过程中出现权钱交

9、,等重要问题.高防沱审计廉政风险,倡廉先仃,建立廉政风险拄制体 系,建立健全的制度和严格的监督保证机制.要经常 定期不定期的进行倡廉教育,使审计人员在跟踪审计 中紧绷廉政神经,拒绝诱惑.3艮踪审计中人员水平参差/、齐, 人员结构良莠/、齐.中增强审计人员的业务水平.建设工程跟踪审计涉及项 目论证、设计、招投标、施工、监理等各个划、下,需 要审计人员不仅具备较宽的知识面,还要有丰富的实 践经验.因此要经常组织审计人员进行相关的业务培 训1,使审计人员的业务水平也不断得到增强.4小现审计人员不能连续跟审的 “况,直接导致审计人员互相推 te,责任不清,最后只得糊涂过 k实际监督力度非常薄弱.中建立

10、健全严格的监督体系,预防出现中途换人情况.第二方检 测单位管 理1“倾1可性地选择检查内容.高实行随机、突击检测制度.检测单位事先不通告检查 地点,检查点由检查小组到达现场后临时确定,检查 结果当场公布,并将结果报建设单位和监理单位.24受对方好处,偷工减量视之不 ho高检测单位和人员与被检测单位存在利益利害关系 的,须回避.工程治理 单位治理1"接指定或强行推荐与己有利 益利害关系的单位分包工程, ,许、纵容施工单位违法转包、 u规分包等行为.高定期联合监督部门组织发包治理专项检查.并对违反 廉政有关规止的细亍经济处训和行政处分.2,全检查流于形式,对整改不®J 的,帮其

11、隐瞒过关.高按事实和情节轻重追究相关责任人责任.3,按规定行使设计变更和经济 同证的必要性论证、工程量计 “、单价确定的审核权和申报 ko高发生签证或变更时,按程序必须带着监理、审计、施 工单位共同勘察现场,并测量数据,并进行多方会签, 签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系, 或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核.工程负责 人治理1"反规定向施工单位推销或指 ,非甲供材的材料设备供给商, 向解、分包工程.高工程负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设 备选择,不得向施工单位推销材料,不得肢解、分包 工程,假设有违反国家有关法律制度规定,根据国家有 关法律制度进行处分,直至承当刑事责任.2J反强制性标准,降低工程质量 “收标准等行为中工程负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况 下,进行r一道工序,所有的工程工程验收必须报质 监站备案,任何人员有权对工程负责人进行监