化工行业审核作业指导书

1、本实施指南提供了以化学品制造业中的二醋酸纤维的工艺特点，结合 ISO/FDIS9001:2000标准的要求编制的，用于指导和提示审核员实施该行业的 2000标准的 现场审核活动。本实施指南编写时，ISO/FDIS9001:2000标准尚未正式发布，作者是按照 ISO/DIS9001:2000标准编写的，当ISO/FDIS9001:2000标准发布后，对该实施指南进行了 修改，并重新批准、发布。1 .目的用于指导和提高审核员实施该行业 2000标准的现场审核能力。2 .范围本实施指南适用于化学品生产企业实施ISO/FDIS9001:2000标准质量管理体系的现场审核。3 .行业代表的工艺以二醋酸

2、纤维生产为例（如下图）为了便于说明，将复杂的流程概括如下简单的过程：预处理 一配料 TW浆 纺丝干燥f1）辅助流程有些工厂除主要的工艺流程外，还有部分辅助流程。如酸液的回收三废的处理等。以醋酸丙酮回收为例：回收液 一缩 去杂质共占*按要求配比回用以废水处理为例：废水 一除油 一Bt毒污染物镌缄中和沉淀净佬排放4 .质量管理体系要求审核实施指南化工行业的企业实施ISO9001: 2000标准时应结合企业行业的特点和基本生产过程进行，也可参照ISO9004: 2000标准(质量管理体系业绩改进指南)。现提出ISO9001: 2000标准的审核实施指南，以对照表的形式表述。ISO9001: 2000

3、实施指南早下方标题标 准 要 求1. 2应用本标准规定的所有要求是通用的， 意在适用于各 种类型，不同规模和提供不同产品的组织。当本标准的任何要求由于组织及其产品的特点 而/、适用时，可以考虑进行删减。除非删减仅限于第7章中那些不影响组织提供满 足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的 要求，否则不能声称符合本标准。对于该生产过程中只是简单的规格、配方的更改，可考虑删减7.3,面具中的设计更改可按7.1条款加以控制。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求4质量管理体系组织应按本标准的要求建立质量管理体系，形成 文件，加以实施和保持，并持续改进。对于二醋酸纤维生产企业在建

4、立质量管理体系时，首先应：(1)识别顾客和法规要求及以该组织的质量管理体系所需的过程及其在ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求4. 1总要求组织应：a)识别质量管理体系所需的过程及其在组织中 的应用(见1.2);b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定为确保这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法；d)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些 过程的运作和监视；e)测量、监视和分析这些过程；f)实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的 结果和对这些过程的持续改进。组织应按本标准的要求管理这些过程。注：上述质量管理体系所需的过程应当包括与管 理活动、资源提供、产品实现和测

5、量肩关的过程。针 对组织所外包的任何影响产品符合性的过程，组织应组织中的应用；(2)确定这些过程的顺序，以及过程之间的接口，如合同处理过程、生 产运作过程、持续改进过程及他们之间的相互关系。(3)明确使用的资源，职责并确定过程的程序。(4)对已确定为保证这些过程的有效运作和控制所需的准则和方法，寻 找证据、验证具后效性。(5)建立和保持所需的指导书、规范、标准和记录表。(6)获取必要的信息，以支持这些过程的运作和监视。(7)对过程进行测量、监控和分析、通过监视、测量和分析这些过程及 其结果、收集和分析数据。(8)评价过程的有效性。(9)确定防止不合格发生和进一步改进措施。(10)实施措施并评价

6、改进效果。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求确保对其实施控制。对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求4. 2要求质量管理体系文件应包括：组织的质量管理体系文件应包括：4. 2. 1总则a）形成文件的质量方针和质量目标声明；（1）质量手册（质量方针和质量目标不f 放在手册中）b）质量手册；（2）应至少包括标准中要求的六个程序：c）本标准所要求的形成文件的程序；文件控制程序，质量记录控制程序、不合格控制程序、内部审核程序、纠正措施和预防措施程序（该程序可分开，也可以合并为一个程序），d）组织为确保其过程有效

7、策划、运作和控制所需的另外，根据组织的实际情况，可以增加程序的数量。文件；（3）组织为确保过程的肩效运作和控制、可制定所需的文件，这些文件e）本标准所要求的质量记录（见 4.2.4 ）。可以是书面的，也可以是其他方式，审核员审核文件时不能强求组织应注：有那些文件，而应识别那些文件是必须的，文件的详略程度取决于：1.本标准出现“形成文件的程序”之处，即要求建a）组织的规模和活动的类型；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求2a b c立该程序，形成文件，并加以实施和保持。.不同组织的质量管理体系文件的详略程度取决于：) 组织的规模和活动的类型；) 过程及具相互作用的复杂程度；

8、) 人员的能力。3.文件可采用任何形式或类型的媒体。b)过程及相互作用的复杂程度；c)人员的能力。(4)标准要求的质量记录ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求4.2. 2质量手册组织应编制和保持质量手册，质量手册包括：质量手册的内容应包括4.2. 3文件控制a)质量管理体系的范围，包括任何删减的细节与合 理性(见1.2);b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引 用；c)质量管理体系过程的相互作用的表述。质量管理体系所要求的文件应予以控制。质量记 录是一种特殊类型的文件，应依据条款4.2.4的要求 进行控制。

9、应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的 控制：a)文件发布前得到批准，以确保文件是充分的；b)必要时对文件进行评审、更新并再次批准；c)确保文件的更改和现行修订状态得到识别；d)确保在使用处可获得有关版本的适用文件；(1)删减的细节与合理性；(2)编制的程序或对其|用；(3)质量管理体系过程的相互的表述。4. 2. 3文件控制， 对质量管理体系所要求的文件均应控制，包括特殊类型的文件、质 量记录：(1)文件控制程序，应包括对文件的发布、评审、修改、批准、使用状 态等方面进行控制；(2)必要时对文件进行评审，审核时注意文件是否评审过，何时评审、更新时，是否再次批准；(3)文件应保持清晰，易于

10、识别；(4)外来义件包括标准、法律、法规；(5)作废义件的管理；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求4. 2. 4质量记录的应制定并保持质量记录,以提供质量管理体系符合要求和肩效运行的证据。质量记录应保持清晰、易于识1.编制质量记录控制程序5控制别和检索。应编制形成文件的程序,以规定质量记录2.程序中要明确质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限、处置5. 1管理职责管理承诺的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的 控制。最高管理者应通过以下活动，对建立、实施质量 管理体系并持续改进其肩效性所作出的承诺提供证据：a)向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b)制

11、定质量方针；c)确保质量目标的制定；d)进行管理评审；e)确保资源的获得。等控制要求；3.质量记录应按照文件的控制要求进行。本条强调了最高管理者在开发和改进质量管理体系的过程中负有重 要职责，在审核中应要求最高管理者提供证据来证实其作出的承诺：(1)以各种方式向组织内部各级人员传达顾客和法律法规要求的重要 性；(2)制订质量方针和质量目标，明确企业发展方向和意图；(3)按规定的时间间隔进行管理评审(4)为满足产品、体系和过程的要求，提供所需的资源5. 2以顾客为中心最高管理者应以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到确定并予以满足(见 7.2.1和8.2.1 )。(1)本条对最高管理者在这方面

12、的职责提出了要求；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求5. 3质量方针最高管理者应确保质量方针：a)与组织的宗旨相适应；b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系肩效性的承诺；c)提供制定和评审质量目标的框架；d)在组织内得到沟通和理解；e)在持续适宜性方面得到评审。(2)理解顾客的要求和期望，并转化为可实施的要求；(3)使顾客的要求得到满足，审核时应注意对上述要求所作出的规定以 及各种活动中所形成的证据。如提供给烟厂的丝束，顾客是否满意，是 否对用户投诉和满意度进行统计分析，产品是否在不断改进质量方针是由最高管理者正式发布的与质量有关的，组织的总的意图和 方向，并以书面的

13、方式明确规定：(1)与组织的宗旨相适应；(2)对质量管理体系的持续改进作出承诺；(3)质量方针应就目标的建立提供基础，并为评价质量目标提供依据；(4)组织内部各适当层次员工都能理解；(5)定期对方针的适宜性进行评审，审核时应跟踪质量方针的实施，包 括采用的培训、会议等方式进行的宣传活动。5. 45. 4. 1策划质量目标最高管理者应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容(见7.1 a )。质量目标应是可测量的，并与质量方1.在审核质量目标时，应了解质量目标制定的基础，各部门、各层次的 目标是否可测量，并且确保能实现组织总的质量目标；ISO9001: 200

14、0实施指南早下方标题标 准 要 求5.4. 2质量管理体系策划针保外致。最高管理者应确保：a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及 条款4.1的要求。b）在对质量管理体系的更改进行策划和实施时，保 持质量管理体系的完整性。2 .各部门、各层次是否定期评定质量目标实现情况；3 .查找有关质量目标的义件及其实施的效果的统计。化工企业的安全生产和直接的产品质量目标是促进持续改进的因素，应与质量方针保持T1 .最高管理者是质量体系的主要策划者，策划的内容包括建立管理体系， 制定方针、目标、确定职责、配备必要资源等。策划的结果应形成文件， 这些文件通常是质量管理体系文件。包括质量计划。2 .当存在

15、的质量管理体系进行更改时， 应确保质量管理体系始终适合其 当时所处的环境。现场审查时应注意策划结果应具有可操作性和适合性。55.5.55. 15. 2职责、权限和沟通职责和权限管理者代表最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系 得到规定和沟通。最高管理者应指名管理人员，无论该成员在其他 方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和要求组织明确其架构，使组织内部的人员都了解本岗位以及与其相关部 门、岗位的职责、权限和相互关系，以确保各过程得以有效地控制，审 核时，应注重各岗位的职责的落实，包括各类人员是否都¥青楚自己的职 口和权限。管

16、理者可在组织内指名管理人员作为管理者代表，除他自身的ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求保持；b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改 进的需求；c）确保在整个组织内提高对顾客要求的意识。注：管理者代表的职责可包括与质量管理体系有 关事宜的外部联络。职责外，还应规定以卜职责：1 .负责建立、实施和保持质量体系；2 .向最高管理者报告体系的业绩和任何改进的需求；3 .确保提高对顾客要求的意识；4 .就管理体系肩关事宜的外部联络。， 现场审核时，应了解管理者代表的能力并检查他与承担其他职责之 问，有无利益冲突；了解其在建立体系、保持体系中的管理、监控、评 价和协调活动的

17、记录。5. 5. 35. 6内部沟通管理评审最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的肩效性进行沟通。最高管理者应按计划的时间间隔评审质量管理体沟通的范围很广、涉及整个组织，应根据醋酸纤维的生产特点，建立适 当的沟逋方式和畅通的信息传递渠道。审核时应注意，对内部沟通的评价，应通过沟通效果采判断其有效性，5. 6. 1总则系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审 应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要， 包括质重方针和质重目标。如通过内审、管理评审或其他方式对质量方针、目标实现情况、顾客反 馈信息的处理、质量问题的协调解决等，评价往往是在整个活动或某个 过程结

18、束时提供证据可能是记录，也可能是事情处理的结果。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求应保持管理评审的记录（见4.2.4 ）。1 .最高管理者按计划的时间间隔主持召开管理评审；2 .评审的目的是确保质量管理体系，包括质量方针、目标的适宜性、充 分性和后效性；3 .评审的周期、频次和有效性；4,应评价管理评审的有效性（查找有关证据）。5. 6. 25. 6. 3评审输入评审输出管理评审的输入应包括以卜方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响质量管理体系的策划的变更；在管理评审前，应

19、收集有关管理评审输入的信息1 .审核的结果（一、二、二方审核）2 .顾客反馈（顾客满意度和投诉，以及需要和期望）3 .实现目标和产品质量状况4 .纠正和预防措施的实施，自我完善的能力；5 .以往管理评审，确定采取措施的实施情况及效果；6 .质量管理体系内外部环境因素的变化，实施时，注意收集输入的信 息，做为证据。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求g)改进的建议。1.通过识别存在的问题和环境的变化， 确定在产品过程和体系方面的改管理评审的输出应包括与以卜方面有关的任何决进领域；定和措施：2.管理评审所作的决定和措施，应验证其有效性。a)质量管理体系及其过程肩效性的改进；1

20、.审核时注意检查评审记录：包括评审计划、评审报告、措施内容，执b)与顾客要求有关的产品的改进；行者和完成时限；c)资源需求。2.对措施的跟踪、验证。6资源管理组织应确定并提供所需的资源，以1.资源是质量管理体系的物质基础、生产出让顾客满意的产品的体系，6. 1资源的提供a)应具备所必要的资源，如检验烟用丝束的先进的检测设备，生产设备和实施、保持质量管理体余并持续改进其后效性；工作环境；6. 2人力资源b)通过涉足顾客要求，增强顾客满意。2.当组织识别出为实现质量目标所需的资源时应及时配置。审核时，注6. 2. 1总则基于适当的教育、培训、技能和经历，从事影晌产品意在管理评审和质量策划时，识别和

21、确定资源需要是否及时配置。6. 2. 2能力、意识和质量工作的人员应是能够胜任的。人力资源是质量管理体系的主要资源，组织在招聘和选派人员时，考虑培训组织应：了那些因素，如教育、培训、技能和经历、化工企业人员的专业知识、6. 3工作岗位要求。审核时，注意识别能力的需求、任职条件和招聘上岗、基础设施a)确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能转岗的要求ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求6. 47工作环境评审b)力；提供培训或采取其他措施以满足这些需求；组织对从事影响产品质量，安全工作的人员提供培训：1.二醋酸纤维生产关键过程控制、仓管等。人员应进行化学基础知识、7. 1产品

22、实现产品实现的策划c）评价所采取措施的有效性；d）确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性， 以及如何为实现质量目标作出贡献；保持教育、培训、技能和经历的适当记录（见4.2.4 ）。组织应确定、提供并维护为实现产品的符合性所需的基础设施。基础设施包括，如：a）建筑物、工作场所和相关的设施；b）过程设备，包括硬件和软件；支持性服务，如运输或通讯。组织应确定和管理为实现产品符合性所需的工作环境。组织应策划和开发产品实现所需的过程。产品实安全知识的培训； f2 .可根据任职条件，新业务如化反应的开展需要进行必要的培训；3 .采用各种方式提高员工质量意识的培训等；4 .评价培训的效果；5 .审核时注意

23、培训有效性的证据收集。1.组织识别设施配置的需要，确定并购买所需的基础设施；2,对基础设施进行维护，明确维护的责任部门/人要求和方法，如生产 用的压力容器、化学品库、储罐、厂房、槽二车等生产设备及其系统。3.支持性服务：运输1 .工作环境包括物质的、社会的、心理的和环境因素；2 .对产品产生影响的都属工作环境；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求现的策划应与质量管理体系其他过程的要求相T（见 4.1 ）。在对产品进行策划时，组织应在适当时确定以下 方面的内容：a）产品的质量目标和要求；b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活

24、动，以及产品接收准则；d）为实现过程及具产品满足要求提供证据所需的记录。策划的输出形式应适于组织的运作方式。注1:对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系 的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件3 .组织应识别并管理这些因素；审核时注意，识别所府对产品质量有影响的工作环境因素，纺丝的环 境要求温、湿度控制的特点包括安全方面的因素。4 .应对工作环境进行控制、必要时，应制定文件。醋酸纤维结束生产过程：（丝束工艺流程图）|卸料| 一 一 地 一溶剂回收主要是物理性能指标出货一打包一干燥一卷曲1 .组织在策划和开发产品时要使自己的产品能满足顾客和法规的要求；2 .产品实现过程是按上述流程中

25、若干过程组成的， 是相互关联的子过程 构成的；3 .应对这些过程进行管理控制的策划：a）确定产品的质量目标和要求；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要求可称之为质量计划。2:组织也可将条款7.3的要求应用于产品实现过程 的开发。b）针对产品确定过程、文件和资源的需求；c）在产品实现过程中，确定产品质量验证和确认活动在何时进行，确 定质量验收的准则；d）确定产品实现过程中必要的质量记录，以及产品形成后的验证或试 验记录。4 .策划的输出最好形成文件；5 .对于新规格的产品，项目或合同的管理过程应制定质量计划；6 .可用于产品实现过程的开发。7. 27. 2. 17. 2. 2与

26、顾客有关的过程与产品有关的要求的确定与产品有关的组织应确定：a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要 求；b）顾客虽然没有规定，但规定的用途或已知的预期 用途所必需的要求；c）匕产品后关的法律法规要求；1 .顾客明示的产品要求，除产品质量要求外还包括适用性、交付、服务 等要求；2 .顾客及有明确要求，但预期或规定用途所必要的产品要求；3,法律法规等强制性要求；4 .组织所确定的任何附加要求审核时注意查找记录。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求要求的评审d）组织确定的任何附加要求。组织应评审匕产品有美的要求。评审应在组织向 顾客作出提供产品的承诺之前进行（如：提交标

27、书、 接受合同或订单及接收合同或订单的更改），并应确 保：a）产品要求得到规定；b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；c）组织后能力满足规定的要求。评审结果及评审所引发的措施的记录应予保持（见 4.2.4 ）。若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接收顾 客要求前应对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到 修改，并确保相关人员知道已变更的要求。对与产品有关的要求应进行评审1 .在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行评审、确保：产品要求得 到规定；2 .与以前不一致的合同或订单的要求已予解决；3 .组织后能力满足要求；4 .评审结果及评审引发的措施要记录并保持；5

28、.但产品要求发生变更时，相应的文件应得到修改，并杷变更的要求通 知相关人员。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求注：在某些情况中，如网上销售，对一个订单进行正式的评审可能是/、实际的，而代之评审有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等。7. 2. 3顾客沟通组织应对以卜.后美方面确定并实施与顾客沟通的组织与其顾客之间良好的沟通和联络，对防止差错或消除误解是十分重7. 3设计和开发启效安排：要的，醋酸纤维厂是烟厂的供方，必须经常与顾客进行沟通。7. 3. 1设计和开发a）产品信息；沟通的内谷：1）产品要求或变更策划b）问询、合同或订单的处理，包括对其的修改；2）订单或合同

29、执行情况c）顾客反馈，包括顾客投诉。3）烟厂的反馈意见等组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。审核时不要限于文件规定，注意收集顾客与组织之间的各种信息传在进行设计和开发策划时，组织应确定：递的证据（包括记录）a）设计和开发阶段；二醋酸纤维是特定产品，只有工艺，产品质量改进，可执行 7.1条规 定本条款可以删减。b）适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求c）设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口实施管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。策划的输出应随设计和开发的进展，在适当时予以更新。7. 3. 2

30、设计和开发应确定与产品要求有关的输入，并保持记录（见4.2.4 ）。这些输入应包括：7. 3. 3输入a）功能和性能要求；设计和开发b）适用的法律法规要求；输出c）适用时，以前类似设计提供的信息；d）设计和开发所必需的其他要求。对这些输入的充分性应进行评审。要求应完整、并且不能自相矛盾。设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求入进行验证白方式提出,并应在放行前得到批准。设计和开发输出应：a）满足设计和开发输入的要求；b）为采购、生产和服务提供适当的信息；c）包含或引用产品接收准则；d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特 性。7.

31、 3. 4设计和开发评审在适宜的阶段，应对设计和开发进行系统的评审， 以便：a）评价设计和开发的结果满足要求的能力；b）识别任何问题并提出必要的措施。评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有 关的职能的代表。评审结果及任何必要措施的记录应 予保持（见4.2.4 ） oISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求7. 3. 57. 3. 6设计和开发验证设计和开发确认为确保设计和开发输出以满足输入的要求，应对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应 予保持（见4.2.4 ） o为确保产品能够满足规定的或已知预期使用或应用 的要求，应按所策划的安排（见 7.3.1 ）对

32、设计和开 发进行确认。只要口行，确认应在产品交1寸或实施之 前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见 4.2.4 ）。7. 3. 7设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持记录。在适当 时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认， 并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括 评价更改对已交付产品及其组成部分的影响。更改评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4 ）。7. 47. 4. 1采购米购过程组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。对 供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购 的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。二醋酸纤维生产所属原材料的品种不多，

33、但部分原料用量大，危险性大（易燃易爆）所以在选择供方时，不仅考虑原材料的供方，还有运输服 务等供方，组织在采购过程中，应对供方及采购的产品进行控制：ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求7. 4. 2采购信息组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价 和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。 评价结果及评价所引发的任何必要措施的记录应予 保持（见4.2.4 ）。采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括：a）产品、程序、过程和设备批准的要求：b）人员资格的要求；c）质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保规定的采购要求是充分1 .选择和确定口信赖的供方；a）制定评

34、定准则，评价供方提供类似产品的历史情况，试验结果，使 用者的经验；b）对产品进行验证或试验；c）必要时进行体系的评价。2 .选择和定期评价的准则，组织应定期对供方供货的能力进行评价，发 现供方交付的产品或提供的产品质量有变化，应对供方采取措施并跟踪 和记录，审核时注意检查是否制定了评定准则和跟踪措施，运输供方评 定应特别注意对搬运丙烯酮等易燃易爆品的樽车的控制。采购信息：1 .产品、程序、过程和设备批准的要求；2 .作业人员的资格认可的要求；3 .管理体系的要求。7. 4. 3米购产品的验证组织应建立并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实

35、施验证时, 组 织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方采购产品的验证1 .根据采购产品/服务的特点确定所必须的检验或其他必要的活动；2 .规定检验、验证的方法；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求法作出规定。3.当顾客提出验证要求时，可以把验证活动延伸到供方组织。此时，应 对顾客到供方现场验证供方产品质量或过程控制有效性做出安耳匕并在 采购文件中作为信息告知供方；审核时注意：如需到供方处检验产品时，合同中应说明，验证或检验 报告可做为证据。7. 57. 5. 17. 5. 27. 5. 3生产和服务提供生产和服务提供的控制生产和服务提 供过程的确认标识和可追溯性组织

36、应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括：a）获得表述产品特性的信息；b）获得作业指导书；c）使用适宜的设备；d）获得和使用监视和测量装置；e）实施监视和测量；f）放行、交付和交付后活动的实施。当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视醋酸纤维生产过程中，应根据其流程性材料生产的特性，对工作环 境的特殊要求以及运输服务的要求等过程进行控制： 了解产品特点； 编写作业指导书； 使用适宜的设备，确保达到产品的质量特性值； 正确使用测量或监视装置，如制浆、纺丝运行过程中的监视； 监视过程参数、测量仪器、仪表的准备、工作环境； 应控制放行、交付和交付后的活动。本要求是针对特殊过程

37、，丝束生产没有严格的特殊过程的区分，但对工ISO9001: 2000早下方标题标 准 要 求或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后缺陷才变得明显的过程。确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。组织应规定确认这些过程的安排，适用时包括：a）为过程的评审和批准所规定的准则；b）设备的认可和人员资格的鉴定；c）使用特定的方法和程序；d）记录的要求（见4.2.4 ）;e）再确认。适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。在后可追溯性要求的场合，组织应控制并记录产实 施 指 南作环境的要求高，设备要求

38、高。 组织应在生产、服务之前对过程进行确认；包括规定过程的评审和批准所规定的准则 对用于关键过程作业的设备能力进行鉴定；同时对此类过程作业的人员进行资格鉴定，使用的特定的方法和程序的确定； 必要时，对过程的再确认。醋酸纤维的生产，原材料有标识，部份中间体有标识，可以通过标识 进行追溯，审核时注意标识的使用。ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求品的唯一性标识（见4.2.4 ）0注：在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。7.5. 4顾客财产组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财1.识别二醋酸纤维生产过程中有无顾客财产；7.5. 5产品防护产。组织应识别、验

39、证、保护和维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。当顾客财产发生丢失、 损坏2.如何验证，保护和维护；7.6监视和测量或发现不适用的情况时，应报告顾客，并保持记录（见4.2.4 ）。3.当顾客财产发生丢失、损坏等时，应报告顾客保持记录；8装置的控制注：顾客财产口包括知识产权。4.顾客财产包括知识产权。88.1.2测量、分析和改进在内部处理和交付到预定的地点期间， 组织应针对产 品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、生产二醋酸纤维的原料很多是易燃易爆物品，根据产品的特点,贮存、防护过程中应严格控制：在搬运、8.2. 1总则包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。搬运应规定防止原料

40、受到损害或发生意外的手段、方法，用于搬运组织应确定需实施的监视和测量，以及为产品符的设施、设备、车辆以及搬运人员，均要严格控制；8.2. 2监拴和恻里合确定的要求（见7.2.1 ）提供证据所需的监视和测贮存：贮存库房要注意安全和环境条件，对贮存产品定期检查,对8.2. 3顾客满思量装置。有保质期的产品要注意贮存时间的控制组织应建立过程，以确保监视和测量活动可行并包装：包装符合规定；ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求8.8882. 4.3.4.5内部审核过程的监控和测量产品的监控和 测量以与监视和测量的要求相T的方式实施。当有必要确保肩效结果时，测量设备应：a）对照能溯源

41、到国际或国家基准的测量基准，按照 规定的时间间隔或在使用前进行校准或验证。当 /、存在上述基准时，应记录校准或验证的依据；防护：产品贮存、搬运和交付到顾客指定的目的地期间保护产品不 损坏。1.对于确保产品质量合格所需的测量、监视用的装置、组织应对其进行 控制。生产过程所用的监视装置、测量用的检测设备、的设备应：8.8.8.5. 15. 25. 3不合格品控制数据分析改进持续改进纠正措施预防措施b）必要时进行调整或再调整；c）得到识别，以确定其校准状态；d）防止可能使测量结果失效的调整；e）在搬运、维护和贮存期间防止损坏或失效；止匕外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测 量结果的有效性进行评

42、价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。 校准和验证结果 的记录应予保持（见4.2.4 ）。当用于规定要求的监视和测量时，计算机软件满 足预期用途的能力应予以确认。确认应在初次使用前a）定期检定或校准，当不存在可溯源基准时，应将校准的方法形成 文件，做为校准的依据；b）不能随意调整，防止校准失效；c）做好标识；d） 一旦发现失准，应评价用其测量或监视的结果的肩效性、并及时 采取纠正措施；e）在搬运、贮存和使用维护时，应有适当的条件或措施。2.对于用软件指令驱动的，软件在使用前应确认是否适用的。组织根据自身的特点对所需的监控、测量、分析和改进策划：ISO9001: 2000实施

43、指南早下方标题标 准 要 求进行，并在必要时予以重新确认。注：作为指南，参见 GB/T 19022 .1 和 GB/T 19022 .2。组织应策划并实施所需的监控、测量、分析和改进过程，以便：a）证实产品的符合性；b）确保质量管理体系的符合性；c） 持续改进质量管理体系的肩效性。这应包括对适用方法及应用程度的确定，包括统 计技本。作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应监 控顾客对组织是否涉足其要求的感知的有关信息。 获 取和利用这种信息的方法应予以确定。组织应按计划的时间间隔进行内部审核，以确定通常采用适当的方法对采购、生产、搬运、贮存和内审、管理评审等过程进行监控和测量，以便a）确保产品

44、的符合性；b）确保质量管理体系的符合性；c）持续改进的质量体系的肩效性。1 .组织应建立收集、分析和利用顾客满意的信息的方法（顾客投诉、走 访、问卷调查，各种媒体报告等）；2 .对收集的信息进行分析和评价；3 .利用分析结果，确定采取改进的措施提高顾客满意程度。审核时应注意：测量方法的可行性和客观性，从不同侧面证实评价，1 .编制内部审核程序、明确审核策划、实施、报告结果及保持记录的职 责和要求；2 .按计划的时间间隔进行内审；3 .根据审核的过程和区域的状况和重要性， 以往审核的结果来对审核方ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求质量管理体系是否：a）符合策划的安排（见7

45、.1）、本标准的要求以及组 织所确定的质量管理体系的要求；b）得到启效实施与保持。考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以 往审核的结果，组织应对审核方案进行策划。应规定 审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审 核的实施应确保审核过程的客观性和公正性。审核员 不应审核自己的工作。策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4 ）的职责和要求应在形成文件的程序中作出规 定。负责受审区域的管理者应确保及时采取措施，以 消除已发现的不合格及具产生的原因。跟踪活动 应包括对所采取措施的验证和验证结果的报告（见 8.5.2 ）。案进行策划；4 .审核方案应明确审核的准则、范围、频次和方法；

46、5 .选择审核员时应采取回避制度；6 .实施审核并报告结果；7 .受审区域的管理者应确保及时采取措施；8 .对采取的措施应跟踪验证，并形成验证结果的报告。1.组织应根据质量管理体系过程中对产品质量的影响程度、重要性等，权衡成本和风险、确定需要监视和测量和过程；2,确定监视和测量的方法（如确定纺涤过程的监视方法）3 .最好能确定可量化的能力评价指标；4 .当未能达到评价指标时，应采取纠正和纠正措施。1 .规定为验证产品的符合性所进行的监控和测量；2 .验证工作在生产的实现过程中的各个阶段实施如进货、生产过程和最ISO9001: 2000实施指南早下方标题标 准 要 求注：作为指南，参见 GB/T19021.1、GB/T19021.2 及 GB/T19021.3。组织应采用适宜的方法对质量管理体系过程进 行监控，并在适用时进行测量。这些方法应证实过程 实现所策划的结果的能力。当未能达到所策划的结果 时，应在适当时采取纠正和纠正措施，以确保产品的 符合性。组织应对产品的特性进行监控和测量，以验证产 品要求得到满足。这种监控和测量应依据策划的安排 （见7.1 ）,在产品实现过程的适当阶段进行。应保持符