生产一致性及 C认证管理相关要求介绍

1、生产一致性及生产一致性及3C认证管理相关认证管理相关要求介绍质量管理本部2012年6月2目录第一部分企业、产品准入及生产一致性总体概述第二部分生产一致性业务简述第三部分3C认证管理具体要求3前言随着节能、环保、安全、低C等世界大环境的迫切需要以及食品行业出现的多起重大安全事件和国际汽车公司召回事件的影响，工信部、环保部、质检总局、交通部等国家监督执法管理部门加大了对汽车产品的监管力度，对汽车产品与法规要求的一致性提出了更高要求及更严厉的处罚规定。工信部颁布了汽车生产企业及产品一致性监督管理办法 ，并且联合公安部发布了关于进一步加强道路机动车辆生产一致性监督管理和注册登记的通知，对汽车产品生产一

2、致性提出了明确的要求；国家质检总局修订了汽车产品召回监督管理条例(征求意见稿)，对汽车产品召回提出了更严格的管理要求；国家认监委对汽车产品强制性认证实施规则进行了修订，更加突出了对产品一致性管理的要求。国家不同的监督管理部门，针对各自管理业务的特点及其侧重点，各自提出了带有差异化的生产一致性的管理要求。4在正式的培训前，请大家先思考一个问题：在正式的培训前，请大家先思考一个问题：就是国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，其生产销售产品才就是国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，其生产销售产品才是合法有效（即合法化）？是合法有效（即合法化）？?产品取得公告？?营业执照？?企业取得准入

3、资质？?产品取得3C证书？?产品取得油耗目录？?产品取得环保目录？5第一部分第一部分企业、产品准入及生产一致性总体概述6一、相关信息简介1、国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，才允许产品生产销售（即合法化）？向当地政府申请取得营业执照企业准入审查核准和发布公告认证申请并批准（取得公告目录）3C认证申请并批准（取得3C证书）油耗准入（取得油耗目录）业务模块政府管理节点环保认证申请并批准（取得环保目录）产品准入企业准入投资项目申请受理和审批简述： 企业准入业务包括投资项目审批和企业认证两个阶段，项目审批和企业认证二者运做过程相对独立、各成系统 ，但前者是后者的必须的输入条件；企业认证又是产

4、品准入的必要输入条件。投资项目审批的主管部门是 发改委、工信部以及地方政府有关部门 ，其核心内容是 完成项目核准或备案。项目审批后，向当地工商行政部门申请取得营业执照。企业认证的主管部门是 工信部，其认证的核心内容是 硬件和软件能力与符合性的审查 。产品准入包括公告认证、环保认证、 3C认证，去年开始又增加了油耗准入（不是企业生产的必要条件，但售出车辆进行运营，得需要办运营证，而办证的条件之一必须是取得油耗准入）。第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述7二、业务模块及流程二、业务模块及流程1、业务模块划分及描述：1、根据业务运行现状及国家监管趋势，将准入与生产一致性业务划分为企业准入、产

5、品准入、产品生产一致性三个业务模块，具体如下 :分为项目审批和企业认证两个阶段 ： 按照政府相关部门要求提交项目申请、核准或备案，并获得批文或确认函。通过企业生产条件（包括设计开发能力、生产设施能力、零部件采购管理能力、生产一致性保证能力、销售及售后服务能力、产品符合技术规范的强制性要求等条件要求）的现场审查，完成企业认证获得企业准入许可。通过样品与法规符合性的确认，获得政府及相关部门的审核、取得产品准入资质的活动。通常包括产品公告、环保目录、CCC、油耗准入、境外认证等准入资质的开展和资质获得。包括政策法规管理、产品准入管理、产品准入运营及资质运用。获得产品准入资质后通过产品设计与开发、商品

6、制造、市场销售等多个价值链环节进行控制的过程。建立一致性保障体系，进行一致性控制管理、现场检查应对，确保产品开发设计、商品制造与产品准入资质的相符性。准入与生产一致性准入与生产一致性发改委、工信部、环保部及地方政府等工信部、环保部、交通部、认监委等工信部、环保部、质监总局、公安部等企业准入企业准入产品准入产品准入产品生产一致性产品生产一致性第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述82 2、企业准入业务系统流程图、企业准入业务系统流程图政府主管部门福田汽车集团准入管理部门政策法规收集品牌/事业部及相关部门国家发改委企业认证阶段投资项目审批阶段政策法

7、规研究项目申请策划投资项目确定方案和计划批准国家工信部地方政府编制可研报告编制环境评估报告编制职业卫生评价报告编制消防审批表编制安全评价报告编制水资源评价报告方案和计划实施与协调请示文件批复核准核准备案备案获得批文或通知项目启动政策法规研究项目申请策划方案和计划批准国家及相关政策符合性准备产品的生产能力和条件准备产品的设计和开发能力准备产品的符合性准备产品的生产一致性保证能力准备产品的营销和售后服务能力准备内审认证申请申请受理现场审查审查报告核准核准发布发布获得企业准入资质进入产品准入业务流程中介结构投资项目规划？规划设计阶段施工阶段安装调试阶段验证验收阶段投产运营阶段新制造资源第一部分：企业

8、、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述9简述：简述： 企业准入业务包括投资项目审批和企业认证两个阶段，项目审批和企业认证二者运做过程相对独立、各成系统，但前者是后者的必须的输入条件；企业认证又是产品准入的必要输入条件。投资项目审批的主管部门是发改委、工信部以及地方政府有关部门，其核心内容是完成项目核准或备案。企业认证的主管部门是工信部，其认证的核心内容是能力与符合性的审查，包括硬件和软件两部分。企业准入业务与新建制造资源强关联，其中投资项目审批和企业认证是新建制造资源建设的“头”和“尾” 。企业准入业务（投资项目审批和企业认证）具有阶段性、非连续性、非日常化

9、的特点，因此以专项形式组织开展。第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述10核准与发布3、产品准入业务系统流程图、产品准入业务系统流程图政府主管部门福田汽车集团准入管理部门政策法规收集评审批准品牌/事业部及相关部门政策法规研究政策法规应用产品准入业务规划合作渠道规划费用规划产品准入需求准入策划准入计划样品组织型式检验检验委托样品送检检验报告规划执行数据准备准入申报受理和审查特殊审批正常特殊通过样品返回与处理产品公告环保目录油耗准入CCC受理和审查受理和审查受理和审查核准发布核准发布核准发布核准发布出口及其他工信部环保部环保部交通部质监总局检测机构

10、中介结构资质及数据数据管理数据确认、发布和管理资质应用评审通过通过整改未通过审核申请受理及审查产品强制性型式检验规则及条件制定？注1注2注1：新产品由工程研究院提出，品牌单位会签；商改产品由品牌 /事业部提出；注2：北汽控股产品规划部负责。第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述11简述：产品准入的核心是 型式认证型式认证，即：对“样品与法规符合性 +生产一致性保证能力”的确认，由于国内政府多头管理、历史发展、监管不到位等多方面因素，产品准入成为市场重要竞争力之一，特别是商用车，但目前逐步呈管理规范、力度加大趋势。 产品准入业务涵盖：按业务类型，分为国内认证和海外认证，其中国内认证包括产品

11、公告、环保目录、CCC、油耗准入等；海外认证主要是出口产品认证，因国家和地区法规不同，认证内容也不同。按认证的产品，分为乘用车（轿车、其它乘用车等）、商用车（货车、客车、专用车、低速汽车等）。按认证产品的动力，分为传统汽车和新能源汽车。第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述12概念型式试验 PK 确认检验第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述型式试验：新产品；输出产品定型试验报告、产品强检报告。项目包含99多项试验。确认检验：批量产品；输出产品确认检验报告。主要针对重要关键的项目，如排放、噪声、转向、制动等，共十几项。134、企业生产“三

12、证”1）主管部门：公告认证主管部门是工信部，（工信部委托中机中心受理）， 环保认证主管部门是国家环保部及北京环保局（针对北京地区） ，3C认证主管部门是认监委（委托有资质的认证机构受理 ,目前整车产品有CQC、CCAP两家）。企业的产品只有取得了这三个企业的产品只有取得了这三个“证件证件”后，方可生产、销售，缺少任何后，方可生产、销售，缺少任何“一证一证”，都属于违法生产销售。2）监督部门：根据职能垂直管理的原则进行监管：公告由公安部及各地车辆管理所、环保由地方环保局、 3C由各地质量技术监督局执法大队，对企业的产品进行日常的或市场的监督检查，或由国家三部委直接出面进行飞行或监督检查。3）“三

13、证”之间的相互关系：公告是产品准入的重要依据，也是用户上牌的重要凭证，所以环保、3C或油耗准入数据都需要与公告保持一致；公告是北京环保申报、油耗准入申报的必要资之一（国家环保目录可以不提供）；而3C，从2010年9月份，允许与公告同时并行申报。第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述14发改委工信部环保部质监总局交通部科技部财政部公安部商务部税务总局相关部委及地方政府部门项目审批企业准入产品公告环保目录CCC油耗准入新能源汽车推广目录汽车下乡产品目录营运客车等级评定节能汽车目录节能汽车目录轻型车油耗达标目录环保标志汽车目录节能惠民工程汽车目录节能汽车目录节能惠民工程汽车目录环保标志汽车目录

14、进出口车型目录免税车型目录一致性核查及注册登记生产一致性监督技术质量监督超载超限治理一致性核查及营运证核发合格证管理购置附加税申报汽车生产企业及产品乘用车商用车认证机构检测机构设计制造政策法规、技术标准认证注册检验缺陷管理维修保养报废回收零部件再制造行业组织客户需求及市场环境政府部门管理内容中介中介机构5、 政府管理现状生产一致性监督第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述156、主要国家/地区认证情况一览表法规体系认证类型政府主管部门委托管理机构企业准入工业和信息化信部、国家发展和改革委员会中机车辆技术服务中心产品公告工业和信息化信部中机车辆技

15、术服务中心环保目录环境保护部/北京市环境保护局机动车排放污染监控中心/CCC认监委/ 质检总局CQC/ CCAP油耗准入交通运输部/工业和信息化信部汽车运输节能技术服务中心/中机车辆技术服务中心其他认证相关部门相关机构ECe标认证欧盟各国交通部交通部指定的第三方认证机构ECEe标认证联合国欧洲经济委员会各成员国交通部交通部指定的第三方认证机构澳大利亚ADR澳大利亚认证交通运输与区域服务部车辆标准局41 ECE12 ADR伊朗ECE伊朗认证工业矿业部伊朗标准化组织60 EEC1 FMVSS俄罗斯ECE、GOST俄罗斯认证国家计量局国家计量局指定的第三方认证机构53 ECE9 GOST南非SABS

16、南非认证南非国家标准局/51 ECE2 SABS1 ISOEPA环境保护局/FMVSS国家高速公路交通安全局/CSA加拿大认证加拿大标准协会/NOM墨西哥认证经济部/ 运输与交通部联邦司法环境保护办公室TRIAS日本认证国土交通省道路交通局技术安全部KOR韩国认证韩国国土、运输和海运事物部韩国汽车试验和研究所GS海湾认证海湾合作委员会标准化组织/25 GS4 GB1 ECEBRA巴西认证国家工业质量、标准、计量局国家工业质量、标准、计量局指定的第三方认证机构BIS印度认证印度重工业部印度汽车研究协会TIS泰国认证泰国工业标准局/。/国家/地区强制性检验数量中国中国大陆GB、HJ、JT、DB国家

17、相关规定和政策97 GB8 GB121 GB1 GB+2JT相关国标或行准欧系欧盟61 EEC联合国欧洲经济委员会63 ECE其他美系美国美国认证不详60 FMVSS加拿大不详墨西哥不详日韩日本不详韩国不详其他海湾巴西不详印度不详泰国其他国家和地区/不详第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述16三、准入业务及生产一致性组织机构及职责分配三、准入业务及生产一致性组织机构及职责分配1、福田公司对准入及后端的生产一致性管理的组织是按两条主线分别来设置的：企业准入业务?战略联盟管理部： 汽车产业政策和项目审批政策研究与分析、国内项目政府审批及协调。?法规与认证部： 企业准入认证组织及管理。产品准

18、入业务?一级组织：公司法规与认证部：主要负责产品公告、环保、 CCC、油耗申报及政策法规研究及管理。?二级组织：各品牌 /事业部所属技术中心成立产品认证部（或科）：主要负责二级产品准入归口管理；本部/事业部、销售公司所属市场管理部门（产品管理科)：明确或调整其认证需求管理职能（主要负责认证需要的提出）；在工程研究总院项目管理部、管理工程部分别下设认证管理科：主要负责商用车、乘用车新产品准入管理具体工作。生产一致性业务?一级组织：公司质量管理本部： 主要负责国家一致性政策的传达及安排、产品生产一致性体系的建设及对二级组织业务运行的监管。二级组织：各品牌 /事业部所属质量控制部设立一致性控制科：主

19、要负责生产制造过程各环节一致性的控制及二级体系的建设；各品牌/事业部所属市场管理部门增加组织市场检查应对职能。第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述17法规与认证部海外认证部认证管理部政策法规部产品认证部欧曼本部技术中心认证管理部认证管理部认证管理部认证管理部营销公司市场管理部奥铃本部销售公司市场管理部产品认证部时代本部技术中心营销公司市场管理部产品认证部欧萨传本部欧马可技术中心销售公司市场管理部产品认证部蒙迷风本部技术中心销售公司市场管理部产品认证部南方工程车事业部技术中心营销公司市场管理部产品认证部北方工程车事业部技术中心营销公司市场管理部

20、产品认证部欧V客车事业部技术中心营销公司市场管理部项目管理科工程研究院项目管理部产品管理科营销公司市场管理部产品认证部萨普技术中心产品技术部产品技术部海外营销公司海外营销公司印度事业部中南美（巴西）事业部欧洲事业部东南亚（泰国）事业部技术中心技术中心技术中心技术中心规划实体认证组织待规划实体组织已有实体组织职能略做调整组织图例说明：图例说明：福田汽车集团产品认证科重型机械事业部技术中心产品认证科专用汽车本部技术中心产品认证科湖北福田技术中心产品管理科大客户市场管理部乘用车设计院整车所项目管理科国内认证部海外事业部认证部认证管理部下设：认证管理科、综合管理科 政策法规部下设：国内法规科、海外法规

21、科国内认证部下设：产品公告科、节能环保科、强制认证科海外认证部下设：欧系认证科、美日韩认证科、一般区域认证科；2、认证业务组织：法规与认证部、认证业务组织：法规与认证部及二级部门及二级部门第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述18质量管理本部生产一致性保障部(二级部）生产一致性管理科合格证管理科规划实体认证组织图例说明：图例说明：福田汽车集团欧曼一工厂质量控制部生产一致性控制科北京多功能工厂质量控制部生产一致性控制科奥铃工厂质量控制部生产一致性控制科蒙派克工厂质量控制部生产一致性控制科萨普工厂质量控制部生产一致性控制科欧辉新能源事业部质量控制部

22、生产一致性控制科南方工程车事业部质量控制部生产一致性控制科北方工程车事业部质量控制部生产一致性控制科欧曼二工厂质量控制部生产一致性控制科缺陷产品召开管理科3、一致性业务组织：质量管理本部、一致性业务组织：质量管理本部及二级部门及二级部门第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述述19第二部分第二部分生产一致性业生产一致性业务简述20一、术语和定义：一、术语和定义：1、公告认证，是企业通过提供相关样车，由国家指定的试验机构进行相关型式检验及与企业提供的相关参数进行核查并批准的过程。公告：指国家政府主管部门核查通过后正式发布的车辆生产企业及产品公告，以下

23、简称公告，是国家准许车辆生产企业组织生产和销售的依据，也是消费者向国家法定车辆管理机关申请注册登记的依据。2、3C （也称3C 认证）：认证）：指 “中国强制性产品认证制度”，英文名称 China Compulsory Certification ，英文缩写CCC。它是我国政府按照世贸组织有关协议和国际通行规则，为保护广大消费者人身和动植物生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。3C认证证书（简称3C证书）：证书）：是认证通过后，认证机构按照相关规定发布的相关批准证明文件。3、环保认证：指国家环保部或地方环保局根据排放和噪声标准对企业提供的资料以及样车进行核查

24、并批准的过程。环保目录：经国家环保部或北京市环保局技术审核并发布的、允许其在国内或北京销售的汽车产品目录。目前主要有北京环保目录和国家环保目录。北京市执行北京环保目录，全国其它地方执行国家环保目录（北京目录和国家目录在试验要求方面稍有差异，北京环保目录申报第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述21 产品生产一致性： 实际生产销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与产品公告、3C、环保公告、用于试验的车辆样品、产品合格证及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致。根据国家监督执法部门及关注点的不同，可以分为公告生产一致性、环保生产一致性、 3C生产一致性。

25、1）公告生产一致性： 实际生产销售车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与产品公告、公告申报资料、用于型式试验的车辆样品及产品合格证和合格证上传信息一致。国家监管部门：工信部及其下属的中机中心、公安部及其下属的交通管理部门。2）环保生产一致性： 实际生产销售车辆产品的排放、噪声性能符合强制性标准要求及排放关键件与环保目录的一致性。国家监管部门：国家环保部及其下属的各地环保部门。3）3C生产一致性：实际生产销售车辆产品的关键零部件型号、厂家与申报认证机构3C技术参数表中厂家、型号的一致性。国家监管部门：国家质检总局、认监委、认证机构及各地质量技术监督执法部门。4、产品生产一致性、产品生产一致性

26、归纳：产品生产一致性是每类认证中的一项管理要求，即批量生产的产品要与认证的资料、样车等等的一致性，但不是一种认证类型但不是一种认证类型。第二部分： 生产一致性业务简述22二、生产一致性基本内容与要求二、生产一致性基本内容与要求 产品与认证证书一致包括：委托人名称、地址；制造商名称、地址；生产厂名称、地址；产品型号、名称、规格 产品与型式试验报告一致包括：试验项目、依据标准车辆型号、检测结果 关键件与型式试验确认一致包括：关键件的生产厂、型号规格、技术参数、牌号、证书等与关键件清单及3C备案一致产品结构特性与合格样品一致包括：各项技术参数、配置、性能指标、系统布置、所用材料或部件等一致 产品其他

27、项目与备案一致如：标识、警告标志等 COP检验与合格样品一致包括：排放符合性检查、制动、灯光、噪声、燃油消耗量、无线电干扰、车速表、转向装置等等产品与合格证信息一致包括：产品主要技术参数与合格所载信息一致，如长、宽、高等产品与合格证上传信息一致包括：产品主要技术参数与合格所载信息一致，如长、宽、高等第二部分： 生产一致性业务简述23A产品：与法规和认证数据相符，但市场需求较少、竞争力弱，无违规成本和风险；A产品：与法规或认证数据不相符，但市场需求旺盛、竞争力强，有违规成本和潜在风险。2、不一致原因分析 产品认证（包括申报数据、样车、程序等）申报是符合国家法规要求的，商品制造过程如果严格按照产品

28、公告生产也不会出现不一致的问题；不一致产生的主要原因是：为获得产品公告开发了符合国家法规要求的产品（A版），同时为满足市场竞争和经营的需要，开发了不符合国家法规的产品（A版），这就产生了实际生产的产品及档案资料与产品公告要求的技术参数、配置、性能指标不一致。具体剖析见下页简化关系图：批量生产产品技术参数主要配置性能指标一致性产品公告试验样车合格证纸版合格证电子版aaA对应档案资料A对应的档案资料三、生产一致性不符原因表述1、生产一致性形象图：第二部分： 生产一致性业务简述243、 生产一致性业务分析简化关系图试制试验产品公告批产产品政府主管部门工信部公安车管部门交通运管部门工信部质监局环保部工

29、信部、环保部、质监总局注：除以上生产一致性不符外，为满足市场需求，删减法规配置、市场委改等行为，也导致产品生产一致性不符合。市场需求阶段设计与开发阶段商品制造阶段销售注册登记阶段需求订单零部件采购 生产制造质量控制销售注册登记打印合格证开发策划样车试验工程签发需求调研开发输入产品资源上传信息aaA+aA+aaaA+aaA+aA+aAAA5生产一致性按二版线路运行，最终导致一致性不符42根据市场需求，开发了A版和A版产品，这是不一致产生的根源。按照市场需求订单，进行二版或A版产品生产，产生了不一致的产品及生产档案。为产品上牌套用A版合格证及相关信息，形成合格证等及相关资料与实物不一致。13产生了

30、A版和A版产品资源，是两版产品生产的依据。345aA+aA+aaA+aAAaA+a方式一方式二A+aA+aA+aaA+aaA+aA+a第二部分： 生产一致性业务简述254、生产不一致问题点说明、生产不一致问题点说明说明1： 国内政策法规及执法环境相对宽松、区域差异大，市场销售部门根据市场需求及竞争需要，提出 2版及以上市场需求及开发建议，形成设计输入与法规环境不一致；说明2：设计部门按市场需求进行产品开发，工程签发阶段下发2版及以上设计文件及产品资源等，形成产品资源与法规不一致；说明3：市场需求及订单以A 版需求为主，生产制造环节按A 版订单及产品资源进行零部件采购、生产制造，形成订单输入与法

31、规不一致；说明4：为满足国家法规及上牌需求，A版产品按A版数据上传合格证信息，形成上传数据与实物不一致；说明5：商品车进入市场前后，在销售、注册登记、营运等环节，国家相关部门按上传信息及国家法规进行监督检查，形成了产品实物与法规不一致现象；说明6：为满足市场需求，删减法规配置、市场委改等行为，也导致了产品生产一致性不符合。基于以上六个方面，最终形成了目前整个汽车行业尤其是商用车行业产品一致性不符的结果。在国家监督检查或飞行检查时，为通过检查，确保生产经营正常运行，各汽车企业都需要为审核特殊准备所有的迎审资实及实物：按 A版进行订单、过程控制、质量控制等大量质量记录资料的重新编制工作，并按 A版

32、准备样车。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述26政策演变特征：?一致性要求部门：从认监委一个部门到工信部、环保部等多个部门；?一致性管理机制：从粗放到严密、从模糊到明确，各主管部门已建立了完整的监管机制；?一致性执行力度：从宽松到逐步趋于严格；?一致性执法方式：从各部门独立执法到多部门联动执法；?一致性信息：从孤立到共享；?一致性监督环节：从企业扩展到销售、注册、用户使用等环节。一致性政策形成期一致性政策完善期一致性执法成熟期20082008年前年前200820082010年年2010年以后年以后1、认监委修订了3C实施规则，要求企业编制一致性证书和一致性控制计划，对一

33、致性提出了更高、更严格的要求 ，并且新规则更易于市场执法检查。2、工信部下发了一致性监督管理办法，并和公安部联合下发了“车辆注册登记的通知”，对产品生产一致性提出了明确法规要求，从2010年7月1日执行。1、工信部在下属中机中心成立了生产一致性监督管理部，专门负责一致性监督检查；并且与公安部共同行文实施联合检查，信息共享；2、质检总局有下属各地技术监督执法部门支持。国家主管部门对生产一致性监督检查已经从制度上和组织上准备到位。四、国家生产一致性法规演变历程：四、国家生产一致性法规演变历程：监管部门：工信部、环保部、认监委、公监管部门：工信部、环保部、认监委、公安部、质检总局。工信部没有明确提出

34、生产一致性的要求；认监委3C有一致性的要求,但不是很严格、市场执法不易操作；环保部有一致性要求。监管部门：环保部、质检总局、认监委。监管部门：工信部、环保部、认监委、公安部、质检总局。第二部分： 生产一致性业务简述271、工信部：2010年7月份，工信部下发了车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法（工产业2010第109号），9月4日工信部和公安部又联合下发了【2010】453号“关于进一步加强道路机动车辆生产一致性监督管理和注册登记工作的通知”（简称“453”号文），两个文件对生产一致性再次提出了明确的监管及处罚要求，政策自2010年7月1日实施： 要求企业建立和完善生产一致性管理体系、编

35、制一致性保证计划和一致性信息年报，保证产品性能、配置及技术参数与批准的公告一致。进一步强调了车辆产品设计必须符合国家相关法规和标准规定的要求。明确要求：载货汽车和半挂车的载货部分，不得设计成可伸缩的结构；汽车、挂车以及组成的汽车列车外廓尺寸要符合道路车辆外廓尺寸、轴荷及质量限值（GB1589）的规定。企业要严格在公告批准的整车产品生产地，完成整车产品的完整制造过程。要求侧、后防护装置、货厢、各类罐体、行驶记录仪、车身反光标识、三角警告牌以及参展车辆等产品，必须在公告批准的整车产品生产地，按照国家强制性要求完成装配和配置后方可出厂。底盘等非完整车辆严禁在道路上行驶。自2011年1月1日起，发生重

36、、特大交通事故的车辆，将对车辆及企业进行一致性监督检查。五、近年各部委下发的生产一致性政策要求：第二部分： 生产一致性业务简述282、认监委：2008年1月认监委对机动车辆类（汽车产品）强制性认证实施规则（编号CNCA-02C-023：2005）进行了修订并颁布，编号CNCA-02C-023CNCA-02C-023：2008（习惯简称08版规则），08版实施规则对企业影响最大的是车辆一致性证书（COC）的实施以及申报信息对执法部门的公开。序号新的管理要求具体内容影响评估1出厂车辆随车附带车辆一致性证书（COC证书）每辆出厂产品携带一份“车辆一致性证书”，一致性证书包含技术参数 92项，基本上包

37、含了整车的所有技术参数（具体参数见附件。）车辆一致性证书与 CCC标志配合用于进口检验、 两局两局执法、一致性的监管、执法、一致性的监管、 车辆注册登记、 在用车年检、在用车年检、车辆改装、 召回等后续管理召回等后续管理 。2部分3C技术参数表在网上公布认监委将各企业 3C认证信息（含技术参数、供货商、型号等信息）有选择性的打包放在网络上公开，以方便市场执法人员检查使用。3生产一致性控制计划的制订企业按照标准要求编制生产一致性控制计划，并提交认证机构批准，在现场审核时按照一致性控制计划进行核查。第二部分： 生产一致性业务简述293、公安部：公安部下发新的管理要求，要求从2010年1月1日起，对

38、合格证信息实施与公告比对政，对于与公告不一致的信息不予以认可：序号新的管理要求具体内容影响评估1实施与公告的比对政策已撤销公告或与公告参数不符的合格证信息无法打印、上传。合格证信息中增加以下内容：纸张编号（合格证印刷号）、产品公告号、公告批次、公告生效日期、打印唯一码。2控制修改和撤销控制各企业修改、撤销合格证信息数量。每个企业每月修改及撤销的合格证书量最多 50条。3合格证打印、上传接口增加加密设备 U盾发证日期默认为 U盾时钟日期，发证日期不能调整。4实施监控、异常报警集中出现提前或滞后上传等异常情况，数据中心将上报工信部，工信部将暂停或撤销信息上传出现问题较多、较集中的公告。5异常情况曝

39、光工信部对异常情况经查证后，将在有关媒体进行曝光。 6上牌情况通报可能与税务部门进行数据沟通。第二部分： 生产一致性业务简述304、国家质检总局：缺陷产品召回范围及处罚力度加大（2009年新增要求）自2009年9月1日起N类、O类产品也正式纳入召回范畴，加上06年实施的M类产品召回政策，公司的汽车产品已全部在缺陷汽车产品召回规定的范围之内。一旦被国家召回中心确认要求召回，需要对该车型生命周期内的产品全部召回，这将对企业的信誉产生巨大的影响，所有不符合强制性法规要求的问题，都在强制召回范围之列。已完成征求意见的新版汽车产品召回监督管理条例汽车产品召回监督管理条例在监管范围、监管力度、罚则上限等方

40、面都有较大的变化，企业不按要求实施召回的，最高将被处以召回产品货值金额2%50%的罚款，有违法所得的，并处没收违法所得；该政策一旦真正实施，对于企业的处罚是致命的。5、交通部：2009年6月26日，交通部下发了道路运输车辆燃料消耗量检测和监督管理办法，要求企业必须先取得重型车油耗目录（即获得重型车油耗准入），才能给予用户办理营运证。第二部分： 生产一致性业务简述316、工信部装备工业司：乘用车平均燃料消耗量核算办法（2012年新增要求，预计9月1日之后出台）导入“企业平均油耗”，将通过出台配套的管理办法/奖惩政策，实施经济奖惩。就是企业每生产一台乘用车，就需要将相关车辆型信息及油耗信息上报工信

41、部，工信部通过核算各企业的平均油耗值，与其给定的平均油耗指标进行比对，并进行奖惩。第二部分： 生产一致性业务简述整车整备质量(CM)kgA类车型燃料消耗量目标值B类车型燃料消耗量目标值CM7505.25.6750CM8655.55.9865CM9805.86.2980CM10906.16.51090CM12056.56.81205CM13206.97.2年度企业平均燃料消耗量实际值与目标值的比值（不大于）企业平均燃料消耗量实际值与目标值的比值（不大于）2012年109%2013年106%2014年103%2015年及以后100%针对目前核算的各企业的情况，给出了在2015年达到目标值的规划：3

42、2六、国家监管部门对生产一致性监督检查形式六、国家监管部门对生产一致性监督检查形式用户车辆市场销售注册登记生产企业监督检查的环节工信部下属的中机中心： 新成立了一致性监督管理部，自 2010年7月1日起将每年组织在车辆生产、销售、注册登记等环节，对企业进行生产一致性监督检查。主要检查车辆尺寸、重量是否符合公告要求，是否按法规要求安装了 ABS、车身反光标识、防护装置，以及是否异地委改等行为一。工信部会同公安部及各地汽车产业主管部门和公安机关交通管理部门：形成了联动的监督机制，将对市场管理、环保、质量、召回、交通运输等领域反映的问题进行监督检查。环保部及北京环保局： 每年定期到汽车生产现场或市场

43、进行环保一致性监督检查，主要检查排放关键件的一致性以及车辆排放、噪声是否符合标准要求。各地质量技术监督局执法大队：不定期对市场车辆产品是否与 3C申报一致性进行监督检查。第二部分： 生产一致性业务简述33七、国家各主管部门的处罚规定：七、国家各主管部门的处罚规定：暂停或撤消公告目录产品不符合公告批准的技术参数和有关国家标准，或者未列入公告就生产销售，撤消其在公告中的名录，停止上传该车型机动车整车合格证信息，停止办理该车型注册登记，暂停有关车辆生产企业申报新产品公告6个月；情节严重的，撤销车辆生产企业准入许可。处罚部门：工信部吊销营业执照吊销营业执照国家工商行政管理总局对不按国家规定或者超范围对

44、车辆擅自进行改装的企业，要依法进行处罚直至吊销营业执照。处罚部门：工商局罚款地方执法部门在执法检查时发现“未经认证就擅自生产销售”或配置不一致，将依据中华人民共和国认证认可条例，责令企业改正，并处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。处罚部门：各地质监局罚款、停业整顿企业故意隐瞒、虚报或者以不当方式处理汽车产品存在的缺陷的、不配合缺陷调查的、在收到主管部门的召回通知后，未停止生产、销售、进口存在缺陷的汽车产品，未通知相关经营者和用户的，或者未按照召回实施报告立即组织召回的，处以违法生产、销售产品货值金额2%50%的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，责令停业整

45、顿。处罚部门：质检总局及质监局第二部分： 生产一致性业务简述34暂停或撤消公告目录暂停或撤消公告目录第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述35八、工信部对产品一致性不符规范推进工作：八、工信部对产品一致性不符规范推进工作：1、2010年12月21日8：00-12：00，工信部产业政策司在“职工之家大厦”，召开了“汽车企业产品生产一致性座谈会”。会议由产业政策司郑立新司长主持、副司长卢希、汽车协会常委副会长董扬等领导参加了座谈会，并做了重要讲话。参加本次会议的有一汽、东风、福田、重汽、江淮等国内主要的十家汽车商用车生产企业的领导，工信部相关领导对各企业进行了敲山震虎的要求，并

46、与各企业签署“汽车行业自律宣言”。要求企业承诺按相关要求进行生产，再出现问题则按政策严格处置；2、2011 年2月1日，工信部又组织召开了十家主要商用车企业一把手参加的会议，会议对工信部对市摸底存在的问题进行了通报，并由各企业一把手签署承诺书，承诺自2011年2月1日起，出厂产品必须装配车身反光标识、侧后防护装置以及加装ABS。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述36九、福田公司对产品生产一致性安排情况：九、福田公司对产品生产一致性安排情况：根据要求，公司质量管理部、营销公司市场管理部门分别下发相应的通知和计划，对防护装置、反光标识、ABS加装进行了安排，具体如下：加装进

47、行了安排，具体如下：项目防护装置车身反光标识主要内容2、福田公司营销公司分销管理部、公告与认证管理部及市场管理部在 2010年12月31日联合下发了通知，对物流、销售环节中商品车安装防护装置及反光标识进行了安排,并提出对未加装的产品，物流公司拒绝承运、经销商拒绝接受。1、福田公司质量管理部于 2010年12月29日下发了关于进一步加强车辆产品一致性控制的通知，主要内容为：对于根据标准要求加装的产品，自本通知下发之日起，工厂 /事业部负责加装符合要求的侧、后防护装置及车身反光标识后产品方可出厂。工厂 /事业部质量控制部把关控制，未加装的不得发放车辆合格证；市场未加装车辆由经销商进行加装；激励规定

48、：对于不按要求执行的单位，品牌总经理在公司运营决策会上述职，对品牌总经理及相关人员由公司进行经济处罚，同时进行行政处罚。监督检查要求：公司质量管理部、营销公司公告与认证管理部将组成监督检查小组，对部分工厂 /事业部及代表经销商进行监督抽查，对于发现问题的单位，坚决按公司激励要求进行处置。第二部分： 生产一致性业务简述37接上页：项目主要内容ABS福田公司质量管理部于 2011年1月6日下发了关于公司整车产品加装 ABS的通知，通知主要要求如下：对于根据标准要求加装的牵引车、大型客车、挂车以及运输符合GB12268规定的爆炸品及剧毒化学品的 N类车辆，要求自2011年4月1日起，工厂/事业部负责

49、加装符合要求的 ABS后产品方可出厂，工厂 /事业部质量控制部把关控制，未加装的不得发放车辆合格证；激励规定：对于不按要求执行的单位，品牌总经理在公司运营决策会上述职，对品牌总经理及相关人员由公司进行经济处罚，同时进行行政处罚。监督检查要求：公司质量管理部、营销公司公告与认证管理部将组成监督检查小组，对部分工厂 /事业部及代表经销商进行监督抽查，对于发现问题的单位，坚决按公司激励要求进行处置。产品生产一致性体系建设1、根据公司的管理要求，公司质量管理部对影响产品生产一致性的各环节进行了梳理，编制了产品生产一致性管理及激励办法，从流程和制度上对产品生产一致性管理提供了保障。第二部分： 生产一致性

50、业务简述38第三部分3C认证管理具体要求391、3C实施规则最新有效标准颁布情况2008年1月国家认监委对机动车辆类（汽车产品）强制性认证实施规则（编号CNCA-02C-023：2005）进行了修订并颁布，新的实施规则为机动车辆类（汽车产品）强制性认证实施规则（编号CNCA-02C-023：2008），适用于在中国公路及城市道路上行驶的M类汽车、N类汽车和O类挂车（包括完整的或不完整的）。3C新实施规则要求从2011年开始，符合3C认证范围的汽车产品的生产企业必须按照3C实施规则制定并实施生产一致性控制计划，3C监督审查必须通过企业提交的生产一致性控制计划及其执行报告审查，并依据生产一致性控制

51、计划进行现场监督审查。一、3C认证依据的法规要求第三部分： 3C认证管理具体要求40时间2002年10月10日至2003年7月24日2003年7月25日至20052005年11月30日2005年12月1日至2009年7月2009年7月至今管理机构国家认监委（CQC）国家认监委（CQC、CCAP）国家认监委（CQC、CCAP）认证种类强制性认证强制性认证 + 自愿性认证强制性认证 + 自愿性认证认证模式型式试验初始工厂审查获证后监督标志使用自03年8月1日起，未获得强制性认证证书和未加施中国强制性认证标志的产品不得出厂、进口、销售。执行标准47个强制性检验项目53项强制性标准51个强制性检验项目

52、53项强制性标准项强制性标准55个强制性检验项目71项强制性标准5656个强制性检验个强制性检验项目81项强制性标准模式及要求认证范围强制性认证整车：各类汽车（不含三轮汽车及低速货车）零部件：安全玻璃、轮胎、安全带强制性认证整车：各类汽车（不含三轮汽车及低速货车）零部件：安全玻璃、轮胎、安全带自愿性认证灯具、回复反射器、座椅及座椅头枕、后视镜、门锁及门铰链、内饰材料、喇叭、燃油箱、制动软管总成、发动机、液压制动主缸、制动器、风窗玻璃刮水器、风窗玻璃洗涤器、空调制冷装置、空调用压缩机、车速里程表强制性认证整车：各类汽车(不含三轮汽车及低速货车）零部件：安全玻璃、轮胎、安全带、喇叭、回复反射器、制

53、动软管总成、汽车外部照明及光信号装置、汽车后视镜、内饰件、门锁及车门保持件、燃油箱、座椅及座椅头枕、行驶记录仪、车身反光标识自愿性认证发动机、液压制动主缸、制动器、风窗玻璃刮水器、风窗玻璃洗涤器、空调制冷装置、空调用压缩机、车速里程表说明CQC是国家认监委2002年4月授权的第三方产品认证机构CCAP是国家认监委2003年12月授权的第三方产品认证机构2、3C认证业务要求历年演变过程：第三部分：第三部分： 3C认证管理具体要求认证管理具体要求41二、福田汽车集团CCC认证情况认证1、各工厂/事业部3C认证通过情况：2003年2004年2005年2011年5个工厂通过认证3个工厂通过认证2个工厂

54、通过认证 3个工厂通过认证福田汽车工厂/事业部北京欧马可轻型汽车厂蒙派克汽车厂欧曼重型汽车厂诸城奥铃汽车厂萨普工厂北京多功能工厂湖北福田欧V新能源客车事业部长沙汽车厂诸城汽车厂雷萨泵送机械公司福田汽车是第一批获得 3C认证资格的汽车生产企业，目前集团 10个整车生产工厂 /事业部所有产品都获得 3C证书（工厂搬迁或改名后，需要以新工厂的名义进行重新认证）。第三部分：第三部分： 3C认证管理具体要求认证管理具体要求2012年欧曼二工厂山东多功能工厂欧辉客车事业部广东工厂3个工厂通过认证戴姆勒公司一二工厂422、福田汽车集团10个整车厂3C认证机构：国家认证监督委员会中国质量认证中心（CQC）中汽

55、认证中心（CCAP）1、欧马可轻型汽车厂（北京多功能工厂）2、长沙汽车厂3、诸城汽车厂4、北京蒙派克汽车厂5、欧曼重型汽车厂（戴姆勒公司一二工厂）6、雷萨泵送事业部7、湖北福田1、欧V新能源事业部北京工厂、广东工厂2、诸城奥铃汽车厂3、广东南海萨普工厂4、山东多功能工厂认证机构福田汽车工厂/事业部（CQC8个工厂/事业部）（CCAP5个工厂/事业部）第三部分： 3C认证管理具体要求注：工厂搬迁或改名，审核两次，所以出现13个厂家数量43三、认证实施的基本要求1、初始工厂审查（1）审查方式： 初始工厂审查应在型式试验合格后进行。 在进行工厂现场审查之前，认证机构对制造商提交的生产一致性控制计划进

56、行审查。 工厂现场审查包括生产一致性现场审查和质量保证能力审查。（2）审查结论：工厂审查未发现不合格项，则审查结果为合格。工厂审查存在不合格项，可允许限期（不超过3个月）整改，逾期不能完成整改，或整改结果不合格，审查结果不合格，终止本次审查。工厂审查发现生产一致性控制计划的执行情况与申报并经审查批准的生产一致性控制计划存在严重偏差，或实际生产车辆的结构及技术参数与型式试验样品一致性存在重大差异时，审查结果不合格，终止本次审查。（3）认证批准认证机构对型式试验、生产一致性控制计划、工厂审查进行综合评价，三者均符合要求，经认证机构评定后，颁发认证证书 (每一个申请单元颁发一份认证证书 )。第三部分

57、： 3C认证管理具体要求442、获证后的监督、获证后的监督 一般情况下从获证后的12个月起，每年至少进行一次监督审查。获证后的第五年，应按生产一致性审查要求（附件1）和质量保证能力审查要求（附件2） ，对工厂进行全面审查，审查内容和审查时间与初始工厂审查相同。 监督审查合格后，可以继续保持认证资格、使用认证标志。对监督审查时发现的不符合项应在3个月内完成纠正措施。逾期将撤销认证证书、停止使用认证标志，并对外公告。3）认证的变更 认证证书持有者在工厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系、生产一致性控制计划等，从而可能影响生产一致性时； 需要变更获证产品的认证范围时； 已获证产品发生技术变更影响

58、与相关标准的符合性或型式试验样品的一致性时。以上情况应在变更涉及产品出厂或进口前向认证机构申报，获得批准后方可出厂或进口。或进口。第三部分：第三部分： 3C认证管理具体要求认证管理具体要求453、车辆一致性证书管理、车辆一致性证书管理 车辆一致性证书的含义：用于确认批量出厂产品的状态与获证时状态一致的车辆参数表。车辆一致性证书平均包含92项参数，每个车辆一致性证书的技术参数项都是唯一的，因此，每个公告型号下包含多个车辆一致性证书。实施时间要求： M1类车自2010年4月1日起，出厂车辆已配带完整的 COC证书（含第一、二部分）。 对于M2、M3、N1、N2、N3、O4类完整车辆和不完整车辆 ，

59、国家认监委要求自 2012年1月1日起出厂车辆附带完整的 COC证书（含第一、第二部分）。为满足国家规定的要求，公司将会在 2011年8月份左右提前启动 N类及O类车COC证书第二部分的附带工作。 市场车辆一致性证书保留要求：车辆一致性证书一直保留在用户手中，作为各地质量技术监督部门执法检查的依据。第三部分： 3C认证管理具体要求464、3C认证标志管理规定（1）认证标志的使用 获得认证的产品使用认证标志的方式可以根据产品特点按以下规定选取： 统一印制的标准规格认证标志，必须加施在获得认证产品外体规定的位置上； 印刷、模压认证标志的，该认证标志应当被印刷、模压在铭牌或产品外体的明显位置上； 在

60、相关获得认证产品的本体上不能加施认证标志的，其认证标志必须加施在产品的最小包装上及随附文件中； 获得认证的特殊产品不能按以上各款规定加施认证标志的，必须在产品本体上印刷或者模压“中国强制认证”标志的特殊式样。 获得认证的产品可以在产品外包装上加施认证标志。 在境外生产、并获得认证的产品必须在进口前加施认证标志；在境内生产、并在境外生产、并获得认证的产品必须在进口前加施认证标志；在境内生产、并获得认证的产品必须在出厂前加施认证标志。第三部分： 3C认证管理具体要求47（2）认证标志的制作、申请和发放 统一印制的标准规格认证标志的制作由国家认委指定的印制机构承担。 不按统一印制的标准规格制作认证标