项目管理考试全

1、提提 纲纲一、国家电子政务项目政策法规一、国家电子政务项目政策法规二、大型信息系统项目的组织二、大型信息系统项目的组织 三、项目实施流程和关键环节三、项目实施流程和关键环节四、项目案例四、项目案例五、五、 几点建议几点建议政策法规政策法规p项目建设项目建设n 国家电子政务工程建设项目管理暂行办法国家电子政务工程建设项目管理暂行办法( (发改发改200755200755号号) )n 关于进一步加强电子政务项目管理的通知关于进一步加强电子政务项目管理的通知( (发改发改2008254420082544号号) )p项目竣工验收项目竣工验收n 关于加强国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工关于加强

2、国家电子政务工程建设项目信息安全风险评估工作的通知作的通知( (发改高技发改高技2008207120082071号号) )n 国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法国家电子政务工程建设项目档案管理暂行办法( (档发档发2008320083号号) )p项目后评价项目后评价n 中央政府投资项目后评价管理办法中央政府投资项目后评价管理办法( (发改投资发改投资2008295920082959号号) )政策法规政策法规( (续续) )p国家电子政务工程建设项目管理暂行办法国家电子政务工程建设项目管理暂行办法( (发改发改2007 552007 55号号) )n 第七条第七条 电子政务项目原则上包括以

3、下审批环节电子政务项目原则上包括以下审批环节: :项目建议书、可项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算。行性研究报告、初步设计方案和投资概算。n 第八条、九条第八条、九条 、十条、十条 项目建设单位应按照项目建设单位应按照国家电子政务工程建设项目项目国家电子政务工程建设项目项目建议书编制要求建议书编制要求的规定，组织编制项目建议书、可行性的规定，组织编制项目建议书、可行性研报告、初步设计方案和投资概算，报送项目审批部门，研报告、初步设计方案和投资概算，报送项目审批部门，并委托并委托( (或招标或招标) )有资格的咨询机构评估后审核批复，或报有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院

4、审批后下达批复。国务院审批后下达批复。政策法规政策法规( (续续) )p国家电子政务工程建设项目管理暂行办法国家电子政务工程建设项目管理暂行办法n第十四条第十四条 项目建设单位应建立健全责任制，并严格执行招标投项目建设单位应建立健全责任制，并严格执行招标投标、政府采购、工程监理、合同管理等制度。标、政府采购、工程监理、合同管理等制度。n第十八条第十八条 电子政务项目实行工程监理制。项目建设单位应按照电子政务项目实行工程监理制。项目建设单位应按照信息系统工程监理的有关规定，委托具有信息系统工信息系统工程监理的有关规定，委托具有信息系统工程相应监理资质的工程咨询监理单位，对项目建设进程相应监理资质

5、的工程咨询监理单位，对项目建设进行工程监理。行工程监理。n第二十九条第二十九条 电子政务项目建设实行验收和后评价任务。电子政务项目建设实行验收和后评价任务。p关于进一步加强国家电子政务工程建设项关于进一步加强国家电子政务工程建设项目管理工作的通知目管理工作的通知( (发改发改2008254420082544号号) ) 项目建设部门应按照项目建设部门应按照中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法和和中华人民共和国政府采购法中华人民共和国政府采购法的有关规定，优先采购自的有关规定，优先采购自主可控的信息安全设备、核心网络设备、基础软件、系统主可控的信息安全设备、核心网络设备、基础软件、系统

6、软件和业务应用软件等关键产品，以确保电子政务项目的软件和业务应用软件等关键产品，以确保电子政务项目的安全可靠。安全可靠。政策法规政策法规( (续续) )p关于进一步加强国家电子政务工程建设项关于进一步加强国家电子政务工程建设项目管理工作的通知目管理工作的通知 项目建设部门要进一步加强电子政务项目的信息安项目建设部门要进一步加强电子政务项目的信息安全工作。根据国家关于信息安全等级保护和涉密信息全工作。根据国家关于信息安全等级保护和涉密信息系统分级保护的有关规定，项目建设部门在电子政务系统分级保护的有关规定，项目建设部门在电子政务项目的需求分析报告和建设方案中，应同步落实等级项目的需求分析报告和建

7、设方案中，应同步落实等级保护和分级保护的相关要求，形成与业务应用紧密结保护和分级保护的相关要求，形成与业务应用紧密结合、技术上自主可控的信息安全解决方案。项目建设合、技术上自主可控的信息安全解决方案。项目建设中应切实落实有关信息安全解决方案，完成相关的建中应切实落实有关信息安全解决方案，完成相关的建设内容。电子政务项目建设任务完成后试运行期间，设内容。电子政务项目建设任务完成后试运行期间，项目建设部门应组织开展信息安全风险评估工作，具项目建设部门应组织开展信息安全风险评估工作，具体要求请按（发改高技体要求请按（发改高技2008207120082071号）执行。号）执行。政策法规政策法规( (续

8、续) )p中央政府投资项目后评价管理办法中央政府投资项目后评价管理办法( (试行试行)( )(发改投资发改投资2008295920082959号号) ) 中央政府投资项目后评价（以下简称项目后评价）中央政府投资项目后评价（以下简称项目后评价）应当在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，应当在项目建设完成并投入使用或运营一定时间后，对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与对照项目可行性研究报告及审批文件的主要内容，与项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差项目建成后所达到的实际效果进行对比分析，找出差距及原因，总结经验教训，提出相应对策建议，以不距及原因，总结经验教训，提出相应对策

9、建议，以不断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以断提高投资决策水平和投资效益。根据需要，也可以针对项目建设的某一问题进行专题评价。针对项目建设的某一问题进行专题评价。 国家发展改革委根据项目后评价年度计划，委托具国家发展改革委根据项目后评价年度计划，委托具备相应资质的甲级工程咨询机构承担项目后评价任务备相应资质的甲级工程咨询机构承担项目后评价任务。政策法规政策法规( (续续) )p电子政务工程技术指南电子政务工程技术指南 电子政务工程技术指南电子政务工程技术指南是为了指导电子政务工程是为了指导电子政务工程建设中相关技术管理活动，促进电子政务系统的互联互通建设中相关技术管理活动，促进电子

10、政务系统的互联互通、信息共享、业务协同和安全可靠，加快具有自主知识产、信息共享、业务协同和安全可靠，加快具有自主知识产权的信息技术与产品的研究开发，带动信息产业的发展。权的信息技术与产品的研究开发，带动信息产业的发展。 主要包括：一般性技术要求、标准化和规范要求、体主要包括：一般性技术要求、标准化和规范要求、体系结构要求、数据传输和交换要求、安全问题等。系结构要求、数据传输和交换要求、安全问题等。技术参考规范技术参考规范提提 纲纲一、国家电子政务项目政策法规一、国家电子政务项目政策法规二、大型信息系统项目的组织二、大型信息系统项目的组织 三、项目实施流程和关键环节三、项目实施流程和关键环节四、

11、项目案例四、项目案例五、五、 几点建议几点建议p需求不明确需求不明确n 客户早期对项目的认知比较低，不同用户对项目目标有不同客户早期对项目的认知比较低，不同用户对项目目标有不同意见，项目早期的人员投入较少。意见，项目早期的人员投入较少。p应用先进技术多应用先进技术多n 数据仓库技术、多维分析、数据挖掘、入侵检测、安全审计数据仓库技术、多维分析、数据挖掘、入侵检测、安全审计p系统结构复杂、工作量大系统结构复杂、工作量大n 项目周期长、投资效益周期长项目周期长、投资效益周期长p建设规范较明确建设规范较明确 n 时间紧迫时间紧迫大型信息系统项目的特点大型信息系统项目的特点组织特点组织特点p参建单位多

12、参建单位多n 建设方、承建方、监理、工程咨询、测评、专家组建设方、承建方、监理、工程咨询、测评、专家组p内组织结构复杂内组织结构复杂n 项目管理办公室项目管理办公室(PMO)(PMO)、 专家组、大项目经理、架构师专家组、大项目经理、架构师n 用户代表，管理人员、开发人员、质量保证人员、支持人员用户代表，管理人员、开发人员、质量保证人员、支持人员p生命周期复杂生命周期复杂n 瀑布模型、迭代模型、螺旋模型、瀑布模型、迭代模型、螺旋模型、V V模型模型p管理过程复杂管理过程复杂n 5 5个管理过程组、个管理过程组、9 9个管理知识域、个管理知识域、4444个管理子过程个管理子过程n 配置管理、知识

13、管理等支持过程配置管理、知识管理等支持过程组织结构组织结构p组织原则组织原则n 组织类型扁平化组织类型扁平化n 组织划分专业化组织划分专业化n 组织设计灵活化组织设计灵活化n 外部组织与内部组织相结合外部组织与内部组织相结合p建设方组织建设方组织 n 通常成立专门的项目组，任命项目经理，聘请咨询顾问通常成立专门的项目组，任命项目经理，聘请咨询顾问p承建方组织承建方组织 n 架构设计、需求分析、设计、开发、测试、数据迁移、配置架构设计、需求分析、设计、开发、测试、数据迁移、配置管理、质量保证、文档开发和维护等多种角色，并配置相关管理、质量保证、文档开发和维护等多种角色，并配置相关的管理人员的管理

14、人员 建设方内部组织建设方内部组织 承建方内部组织承建方内部组织提提 纲纲一、国家电子政务项目政策法规一、国家电子政务项目政策法规二、大型信息系统项目的组织二、大型信息系统项目的组织 三、项目实施流程和关键环节三、项目实施流程和关键环节四、案例分析四、案例分析五、五、 几点建议几点建议项目生命周期项目生命周期p整体阶段划分整体阶段划分n 实施准备实施准备( (招投标招投标) )阶段阶段n 设计阶段设计阶段 n 实施阶段实施阶段n 验收阶段验收阶段p项目生命周期模型项目生命周期模型n 瀑布：顺序进行，阶段评审瀑布：顺序进行，阶段评审n 迭代：并行进行，增量开发迭代：并行进行，增量开发n V V模

15、型：强调各阶段的测试模型：强调各阶段的测试p阶段和子阶段的控制和批准阶段和子阶段的控制和批准n 检查点、里程碑、基线检查点、里程碑、基线监理、专家组、测试方主要工作监理、专家组、测试方主要工作建设方主要工作建设方主要工作招投标阶段招投标阶段验收阶段验收阶段实施阶段实施阶段设计阶段设计阶段协助建设单位组织和实施项协助建设单位组织和实施项目招投标工作目招投标工作协助建设单位编写招标文件，协助建设单位编写招标文件，提出审核意见提出审核意见做好安全防范，敦促各方签做好安全防范，敦促各方签署保密协议署保密协议见证招投标过程，出具监理意见，见证招投标过程，出具监理意见，出具专家评审意见出具专家评审意见协助

16、建设单位与中标单位进行合协助建设单位与中标单位进行合同谈判，审核项目合同，提出审同谈判，审核项目合同，提出审核意见核意见确定项目任务需求，编制确定项目任务需求，编制招标文件，实施招标招标文件，实施招标确认和批准项目招标文件确认和批准项目招标文件通过进行专家评审，确定中通过进行专家评审，确定中标单位标单位与中标单位进行合同谈判，签与中标单位进行合同谈判，签订合同及项目保密协议订合同及项目保密协议招投标阶段招投标阶段监理、专家组、测试方主要工作监理、专家组、测试方主要工作建设方主要工作建设方主要工作设计阶段设计阶段验收阶段验收阶段实施阶段实施阶段招投标阶段招投标阶段协助建设单位确定项目工作进度协助

17、建设单位确定项目工作进度计划计划评审系统需求规格说明书和设评审系统需求规格说明书和设计方案，提出评审或审核意见计方案，提出评审或审核意见协调业主和承建单位，使调协调业主和承建单位，使调研分析顺利进行研分析顺利进行控制需求和设计变更，审核工控制需求和设计变更，审核工程款支付程款支付确认工程质量保证计划和质量确认工程质量保证计划和质量批准项目工作进度计划批准项目工作进度计划配合开发及集成商做好需求配合开发及集成商做好需求调研调研组织专家进行需求确认和设组织专家进行需求确认和设计评审计评审根据评审结果，按合同要根据评审结果，按合同要求支付工程进度款项求支付工程进度款项设计阶段设计阶段监理、专家组、测

18、试方主要工作监理、专家组、测试方主要工作建设方主要工作建设方主要工作实施阶段实施阶段验收阶段验收阶段设计阶段设计阶段招投标阶段招投标阶段审查项目实施计划、质量计审查项目实施计划、质量计划和培训计划划和培训计划监控软硬件设备的到货验收监控软硬件设备的到货验收和安装调试和安装调试跟踪软件开发过程，使系统跟踪软件开发过程，使系统建设规范、合理和可追溯建设规范、合理和可追溯检查实施进度，审核实施阶段检查实施进度，审核实施阶段付款申请，做好合同变更管理付款申请，做好合同变更管理做好实施阶段的组织协调与督做好实施阶段的组织协调与督促，跟踪出现问题的解决促，跟踪出现问题的解决项目的工作进度检查项目的工作进度

19、检查软硬件设备的到货签认软硬件设备的到货签认组织开展系统培训，对培训组织开展系统培训，对培训效果进行检查效果进行检查按合同要求支付工程进度按合同要求支付工程进度款项款项从业务应用的角度组织进从业务应用的角度组织进行系统测试行系统测试实施阶段实施阶段监理、专家组、测试方主要工作监理、专家组、测试方主要工作建设方主要工作建设方主要工作验收阶段验收阶段招投标阶段招投标阶段实施阶段实施阶段设计阶段设计阶段审查项目验收方案，确保验审查项目验收方案，确保验收行为合规性收行为合规性对系统初验、试运行、终验过对系统初验、试运行、终验过程进行严格把关，出具专家意程进行严格把关，出具专家意见和监理意见见和监理意见

20、监督系统整改意见的执行监督系统整改意见的执行依据国家标准，审核验收文档依据国家标准，审核验收文档协助业主组织和实施项目验收协助业主组织和实施项目验收工作工作审核和批准项目验收方案和审核和批准项目验收方案和申请申请组织用户验收测试工作组织用户验收测试工作组织专家进行单项验收、组织专家进行单项验收、整体初验和竣工验收整体初验和竣工验收审核项目的成果文档和源审核项目的成果文档和源代码代码组织和实施验收测试，出具组织和实施验收测试，出具测试报告、专家意见测试报告、专家意见验收阶段验收阶段主要工作：主要工作：1.1.制定项目管理规范。制定项目管理规范。2.2.编制项目总体招标计划和方案。编制项目总体招标

21、计划和方案。3.3.确定子项需求，编制招标文件。确定子项需求，编制招标文件。4.4.组织招标采购，确定中标单位。组织招标采购，确定中标单位。5.5.与中标单位开展商务谈判，确定合同条款。与中标单位开展商务谈判，确定合同条款。6.6.签订合同。签订合同。实施准备阶段主要工作实施准备阶段主要工作 制定工程管理规范制定工程管理规范 对工程参建单位多，建设内容复杂，沟通难度大的项目。对工程参建单位多，建设内容复杂，沟通难度大的项目。应在工程启动阶段，应在工程启动阶段，制制订一套完善的工程管理规范。订一套完善的工程管理规范。 包括包括项目管理办法项目管理办法、资金管理办法资金管理办法、档案管档案管理办法

22、理办法、运行维护管理规范运行维护管理规范、安全管理规范安全管理规范等。等。 关键环节关键环节1 1进口设备采购进口设备采购 如果国产设备不能完全满足项目需求，需要进行进口设备如果国产设备不能完全满足项目需求，需要进行进口设备采购，应按财政部财库采购，应按财政部财库20071192007119号文件号文件政府采购进口产品管政府采购进口产品管理办法理办法规定向财政部报批，周期在规定向财政部报批，周期在3030天左右。天左右。组织专家组织专家进行论证进行论证报送产品报送产品采购申请采购申请财政部财政部批准批准 工作流程工作流程关键环节关键环节2 2招标方式变更招标方式变更 由于进行公开招标的投标单位

23、不足三家等原因，拟改变工程由于进行公开招标的投标单位不足三家等原因，拟改变工程初步设计确定的招标方式。应按财库初步设计确定的招标方式。应按财库200948200948号文件号文件中央单中央单位变更政府采购方式审批管理暂行办法位变更政府采购方式审批管理暂行办法的规定向财政部报批。的规定向财政部报批。关键环节关键环节3 3确定项目的开发和采购顺序确定项目的开发和采购顺序 由于开发或采购周期存在明显差异，一般宜于先开展软件系由于开发或采购周期存在明显差异，一般宜于先开展软件系统开发项目招标，后进行硬件设备和系统软件的采购。统开发项目招标，后进行硬件设备和系统软件的采购。 在硬件设备和系统软件的采购中

24、，一般宜于先开展硬件设备在硬件设备和系统软件的采购中，一般宜于先开展硬件设备的采购，然后是系统软件、中间件和基础软件的采购。的采购，然后是系统软件、中间件和基础软件的采购。 关键环节关键环节4 4设计阶段主要工作设计阶段主要工作主要工作：主要工作：1.1.批准项目工作进度计划。批准项目工作进度计划。2.2.配合软件开发单位及集成商做好需求调研。配合软件开发单位及集成商做好需求调研。3.3.组织专家进行需求确认和设计评审。组织专家进行需求确认和设计评审。4.4.根据评审结果，按合同要求支付工程进度款项。根据评审结果，按合同要求支付工程进度款项。 需求确认需求确认( (评审评审) ) 大型电子政务

25、项目的需求复杂，建设方对需求的理解不大型电子政务项目的需求复杂，建设方对需求的理解不可能一次到位，建设方应分阶段多次进行需求确认，组织可能一次到位，建设方应分阶段多次进行需求确认，组织评审会，最好邀请业界专家配合需求确认。评审会，最好邀请业界专家配合需求确认。 关键环节关键环节1 1主要工作：主要工作：1.1.制定项目工作计划。制定项目工作计划。2.2.开展需求调研和系统设计。开展需求调研和系统设计。3.3.进行标准研制、系统开发和软硬件设备到货安装。进行标准研制、系统开发和软硬件设备到货安装。4.4.系统测试和集成。系统测试和集成。5.5.系统部署和培训。系统部署和培训。6.6.试点和应用推

26、广。试点和应用推广。实施阶段主要工作实施阶段主要工作 投资规模未超出概算批复、原有建设目标不变且单项工程投资规模未超出概算批复、原有建设目标不变且单项工程之间概算调整的数额不超过概算总投资之间概算调整的数额不超过概算总投资15%15%的项目，符合三种情的项目，符合三种情况之一可由项目建设部门自行调整，同时将调整批复报国家发况之一可由项目建设部门自行调整，同时将调整批复报国家发改委备案。改委备案。调整项目概算调整项目概算 （1 1）确属于对原项目技术方案进行完善优化的；）确属于对原项目技术方案进行完善优化的；（2 2）根据国家出台的新政策或中央领导部署的新任务要求，改变或增加）根据国家出台的新政

27、策或中央领导部署的新任务要求，改变或增加相应建设内容的；相应建设内容的；（3 3）根据所建电子政务项目业务发展的需要，在国家已批复项目建设规）根据所建电子政务项目业务发展的需要，在国家已批复项目建设规划的框架下适当调整相关建设进度的。划的框架下适当调整相关建设进度的。关键环节关键环节1 1 项目建设单位应于每年七月底和次年一月底前，向发改委、项目建设单位应于每年七月底和次年一月底前，向发改委、财政部门报告项目上半年和全年建设进度和概预算执行情况财政部门报告项目上半年和全年建设进度和概预算执行情况 。 项目工作进展报告项目工作进展报告 报告应包括报告应包括项目进展情况项目进展情况、概预算执行情况

28、概预算执行情况、项目存在问、项目存在问题、题、 下一步工作计划。下一步工作计划。关键环节关键环节2 2主要工作：主要工作：1.1.制定项目验收方案。制定项目验收方案。 2.2.进行验收测试和文档等成果审核。进行验收测试和文档等成果审核。 3.3.组织进行项目单项验收。组织进行项目单项验收。 4.4.开展工程整体初验和财务审计。开展工程整体初验和财务审计。 5.5.系统试运行和安全风险评估。系统试运行和安全风险评估。 6.6.进行工程竣工验收。进行工程竣工验收。 验收阶段主要工作验收阶段主要工作验收工作流程要求验收工作流程要求提出竣工验收申请初验阶段初验阶段竣工验收竣工验收评价检查评价检查关键环

29、节关键环节1 1 (1) (1) 一般可在初步验收后，即工程款支付已经达到一般可在初步验收后，即工程款支付已经达到一定比例（如一定比例（如70%70%以上）后引入工程审计。以上）后引入工程审计。 (2)(2) 应选择具有审计资格的单位开展审计工作。应选择具有审计资格的单位开展审计工作。 (3) (3) 审计报告应用明确的审计结论。审计报告应用明确的审计结论。 (4) (4) 应在财务单项总结报告后附财务报表，与初设应在财务单项总结报告后附财务报表，与初设概算对照表、概算调整表、合同支付情况表等。概算对照表、概算调整表、合同支付情况表等。工程财务审计和验收工程财务审计和验收关键环节关键环节2 2

30、(1) (1) 注重建设过程中文件的收集。注重建设过程中文件的收集。(2) (2) 保证文档系统和完整性，编制档案组卷目录。保证文档系统和完整性，编制档案组卷目录。(3) (3) 安排专人负责档案管理，采用档案管理软件实现安排专人负责档案管理，采用档案管理软件实现电子文档的录入、查询和管理。电子文档的录入、查询和管理。(4) (4) 保证文档规范性，制订文档编制与提交说明，制保证文档规范性，制订文档编制与提交说明，制作多种文档模版。作多种文档模版。工程档案管理和验收工程档案管理和验收关键环节关键环节3 3 信息安全风险评估在工程试运行期间进行。涉密信息系统实信息安全风险评估在工程试运行期间进行

31、。涉密信息系统实施信息安全风险评估，进行系统测评并履行审批手续。工作依据施信息安全风险评估，进行系统测评并履行审批手续。工作依据是是涉及国家秘密的信息系统分级保护管理办法涉及国家秘密的信息系统分级保护管理办法、涉及国家涉及国家秘密的信息系统审批管理规定秘密的信息系统审批管理规定和和涉及国家秘密的信息系统分涉及国家秘密的信息系统分级保护测评指南级保护测评指南等国家有关保密规定和标准。等国家有关保密规定和标准。安全风险评估安全风险评估 关键环节关键环节4 4 非涉密信息系统的信息安全风险评估工作依据是非涉密信息系统的信息安全风险评估工作依据是信息安全信息安全等级保护管理办法等级保护管理办法、信息系

32、统安全等级保护定级指南信息系统安全等级保护定级指南、信息系统安全等级保护基本要求信息系统安全等级保护基本要求、信息系统安全等级保护信息系统安全等级保护实施指南实施指南和和信息安全风险评估规范信息安全风险评估规范等。该项工作完成后形等。该项工作完成后形成报告成报告国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统国家电子政务工程建设项目非涉密信息系统信息安全风信息安全风险评估报告险评估报告及文件的附件。及文件的附件。提提 纲纲一、国家电子政务项目政策法规一、国家电子政务项目政策法规二、大型信息系统项目的组织二、大型信息系统项目的组织 三、项目实施流程和关键环节三、项目实施流程和关键环节四四、项目案例、项目案例五、五、 几点建议几点建议专家组评审专家组评审专家组的作用：发现骗子公司、定型开发引擎、专家组的作用：发现骗子公司、定型开发引擎、阶段评审把关，阶段评审把关，提提 纲纲一、国家电子政务项目政策法规一、国家电子政务项目政策法规二、大型信息系统项目的组织二、大型信息系统项目的组织 三、项目实施流程和关键环节三、项目实施流程和关键环节四、项目案