水利工程风险管理上课讲义

1、水利建设工程风险管理平度市人民医院 王庆高 青岛市水文局平度分局 王松禄平度市水利水产局于希燕水利建设工程具有一次性，周期长，固定性，投资大等特点，与环境息息 相关，在现代工程管理中，如何有效地对水利工程进行风险管理，已经成为了 一个企业赢利的重要的管理内容。风险首先是一种不确定性，其次他与损失密切相关，所以从本质上讲，工 程风险就是指的在工程建设中所发生损失的不确定性。一般意义上讲，工程的 投资都是巨大的，一旦出现风险发生损失将是非常巨大的，因此，必须对工程 风险加强管理。环境因素是造成风险的主要的原因。工程环境的风险性要求必 须进行风险的管理。在工程环境中如何对工程风险进行防范，建立风险预

2、警系 统，将直接关系到工程工期的长短，质量的优劣，成本的高低，最终关系到与 工程相关的单位的经济利益。一、对工程中的风险进行合理界定和分类在工程建设实践中可能出现的风险主要有边界风险，管理风险以及其他风 险。下面将对这些风险进行分析和总结，从而有利于对风险进行有效的控制。边界风险主要是指环境风险，是指在工程建设中对工程项目有影响的内部 和外部的全部因素的综合，它构成了工程的边界条件。工程建设必须占据一定 的空间，在一定的时期内完成，不能脱离环境而单独进行，因此环境是工程建 设中边界风险存在的根源。在项目实施过程中，由于环境的不断的变化，形成 了对项目的外部干扰，这些干扰将会造成项目不能按计划实

3、施，偏离目标，造 成目标修改，乃至整个工程项目的失败。这里主要有三个方面的系统要素风险:（一）项目环境要素风险，最常见的有政治风险、法律风险、经济风险、 自然条件、社会风险等；（二）项目系统结构风险，如以项目单元为分析对象，在实施以及运行的 过程中可能遇到的技术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加等各种障碍 和异常情况等。（三）项目的行为主体产生的风险，如业主和投资者支付能力差，改变投 资方向，违约不能完成合同责任等产生的风险；承包商（分包商、供应商）技 术及管理能力不足，不能保证安全质量，无法按时交工等产生的风险；项目管 理者（监理工程师）的能力、职业道德、公正性差等产生的风险；（四）其他

4、方面的风险，如外围主体（政府部门、相关单位）等产生的风 险。按照这个思路，对这些风险进行调查，主要内容有如下七个方面：1、社会政治环境： 政治局面的稳定与否； 政府对本项目提供的服务、办事 效率，政府官员的廉洁程度；与项目有关的政策，特别是对项目有制约或向项 目倾斜的政策。2、社会经济环境： 工程所在地处于一个什么样的发展阶段和一个什么样的 发展水平；社会的财政情况、赤字和通货膨胀情况，国民经济的计划安排，国 家工业布局以及经济结构等；国家及社会的建设资金的来源，银行的货币供应 能力和条件； 市场情况：（1）市场对项目或者项目产品的需求情况， 市场容量， 购买力，购买行为，现有的和潜在的市场开

5、发状况等； （ 2）项目所需的材料和 设备的供应情况及价格水平； （3）劳动力的供应情况及价格； （ 4）城市的建设 水平；（5）物价指数。（6）当地建材市场情况。3、社会的法律环境：包括：（1）法律的完备性，法律是否健全，执法的严 肃性，投资者能否得到有效的保护等； （ 2）与项目有关的各项法律和法规，如 合同法，建筑法，劳动保护法，税法，环境保护法等； （3）国家的土地政策； （4）与本项目有关的税收， 土地政策， 货币政策等方面的优惠条件。对于重大 的法律问题项目管理者可以向律师寻求咨询。4、自然条件：（ 1）可供项目使用的各种资源的蕴藏情况（ 2）自然地理情 况：地震设防烈度及项目期地

6、震的可能性；地形地貌状况；地下水位流速；地 质情况如土类，土层，容许承载力，低级的稳定性，可能的流沙，古河道，溶 洞，滑坡，泥石流等。 （3）气候状况：平均年气温，最高气温和最低气温，严 寒持续时间；主导风向风力，风核载，雨雪量及持续时间，主要分布季节等。5、项目基础设施：场地周围交通运输，通讯。 （ 1）场地及周围可使用的临 时设施；（2）场地周围公用事业状况，如水电的供应情况，现场以及通往现场 的运输状况， 如公路， 铁路，水路航空条件等 （3）各种通讯条件， 能力和价格。6、项目各参加者的情况：（1）与项目相关企业的情况， 能力，企业的战略， 对项目的要求，基本的方针政策； （2）合资者

7、的能力，基本情况，战略，对项 目的要求，政策等；（ 3）工程承包商、供应商的基本情况， （4）项目的主要竞 争对手的基本情况。7、其他方面：（1）社会人文方面：项目所在地人的文化素质，价值取向， 商业习惯；当地的风俗和禁忌；周边组织对项目的需求，态度； （2）项目所需 要的劳动力的熟练程度，技术水平，工作效率，吃苦精神；劳动力的培养，训 练状况；当地教育状况。 （3）技术环境：即项目相关的技术标准，规范，技术 发展水平，技术能力，解决项目运行和建造问题技术上可能性。二、建立工程风险管理系统，控制工程风险，减少风险，确保效益。 首先，要对工程风险进行合理的分配。工程项目风险是时刻存在的，这些 风

8、险必须在项目参加者（包括投资者、业主、项目管理者、承包商、供应商等） 之间进行合理的分配。合理分配风险要依照以下几个原则进行：（一）从工程整体效益的角度出发，最大限度地发挥各方面的积极性。如 果项目参加者都不承担任何风险，他也就没有任何责任，当然也就没有控制的 积极性，就不可能搞好工作。如采用成本加酬金合同，承包商则没有任何风险 责任，承包商也会千方百计地提高成本以争取工程利润，最终将损害工程的整 体效益；如果承包商承担全部的风险也是不可行的，为防备风险，承包商必须 提高要价，加大预算，而业主也因不承担风险将决策随便，盲目干预，最终同 样会损害整体效益。因此只有让各方承担相应的风险责任，通过风

9、险的分配以 加强责任心和积极性，达到能更好地计划与控制。是风险的责任和权力应是平衡的（二）公平合理，责、权、利平衡 有承担风险的责任， 也要给承担者以控制和处理的权力， 但如果已有某些权力， 则同样也要承担相应的风险责任；二是风险与机会尽可能对等，对于风险的承 担者应该同时享受风险控制获得的收益和机会收益；三是承担的可能性和合理 性，承担者应该拥有预测、计划、控制的条件和可能性，有迅速采取控制风险 措施的时间、信息等条件。（三）符合工程项目的惯例， 符合通常的处理方法。 如采用国际惯例 FIDIC 合同条款，就明确地规定了承包商和业主之间的风险分配，比较公平合理。其次，不同风险采用不同的政策。

10、通常的风险对策有：（一）权衡利弊后，回避风险大的项目，选择风险小或适中的项目。这在 项目决策中就应该提高警惕，对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃， 而对于某些风险超过自己承载能力， 并且成功把握不大的项目也应该尽量回避， 这是相对保守的风险对策。（二）采取先进的技术措施和完善的组织措施，以减小风险产生的可能性 和可能产生的影响。如选择有弹性的、抗风险能力强的技术方案，进行预先的 技术模拟实验，采用可靠的保护和安全措施。对管理的项目选派得力的技术和 管理人员，采取有效的管理组织形式，并在实施的过程中实行严密的控制，加 强计划工作，抓紧阶段控制和中间决策等。（三）购买保险或要求对方担保， 以转移风险。 对于一些无法排除的风险， 可以通过购买保险的方法解决；如果由于合作伙伴可能产生的资信风险，可要 求对方出具担保。（四）提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险做准备，在报价 中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。（五）采取合作方式共同承担风险。因为大部分项目都是多个企业或部门 共同合作，这必然有风险的分担，但这必须考虑寻找可靠的即抗风险能力强、 信誉好的合作伙伴，以及合理明确的