光伏建筑项目风险管理研究（可编辑）

1、光伏建筑项目风险管理研究 国内图书分类号:F4037国际图书分类号:338.3专业硕士学位论文学校代码:10079密级:公开光伏建筑项目风险管理研究硕士研究生:导 !J鬲IIJ:寸 y:企业导师:申请学位:专业领域:培养方式:所在学院:答辩日期:授予学位单位:侯丽娜刘谊副教授苗辉高工工程硕士项目管理在职经济与管理学院2012年6月华北电力大学ClassifiedIndex:F4037Candidate:ThesisfortheMasterD greeResearchonriskmanagementofBIPVSupervisor:School:DateofDefence:Degree-Conf

2、erring-Institution:HouLinaProf.LiuYiSchoolofEconomyandManagementJune,2012NorthC naElectricPowerUniversity华北电力大学硕士学位论文原创性声明本人郑重声明:此处所提交的硕士学位论文光伏建筑项目风险管理研究,是本人在导师指导下,在华北电力大学攻读硕士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知,论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。作者签名: 1麦历痫p 同期:Me年7月日

3、华北电力大学硕士学位论文使用授权书光伏建筑项目风险管理研究系本人在华北电力大学攻读硕士学位期问在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学所有,本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定,同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版本,同意学校将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,允许论文被查阅和借阅,学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。本人授权华北电力大学,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、可以公布论文的全部或部分内容。本学位论文属于请在以上相应方框内打“4”

4、:保密口,在 年解密后适用本授权书不保密d作者签名:|事、l知×司p导师签名:、动湿FI期:枷1L年7月日同期:切p年7月。1日华北电力大学硕士学位论文摘 要能源需求不断增长与常规能源匮乏成为了严重阻碍我国经济持续发展的重要矛盾。加速推进可再生能源开发和利用成为了缓解我国能源供需矛盾的重要手段。光伏建筑一体化BIPV作为一种可再生能源与建筑节能领域完美结合的一种模式,正在国内外光伏发电领域得到推广和应用。我国可再生能源中长期发展规划中明确提出,“要加快光伏建筑一体化项目推广应用,建设与建筑物一体化的屋顶太阳能并网光伏发电设施,到2020年,全国建成2万个屋顶光伏发电项目,总容量100

5、万KW”。根据国际能源机构IEA的报告,在近几年太阳能发电的装机容量不断增加的同时,光伏发电成本在持续下降,这必将引发市场对光伏建筑一体化的重点关注。尽管光伏建筑项目有清洁、环境效益好,可再生、永不枯竭,基建周期短,装机规模灵活等众多优点。但是,由于受到多种不确定性因素的影响,我国现阶段的光伏建筑项目仍然存在着环境风险、技术风险、经济风险、政策风险等多种风险因素。这些风险如果不能得到及时控制和防范,将制约光伏建筑项目的健康可持续发展。本文的研究工作正是在此背景下展开。首先,本文对项目风险评价理论基础研究。本部分总结了国内外风险管理理论,分析风险管理与项目风险的关系,从而进一步阐述风险管理的内涵

6、。其次,本文对光伏建筑项目风险及特征分析。本部分分析光伏建筑项目风险基本特征,深入总结和研究光伏建筑项目风险分类及特征。最后,在此基础上,构建了光伏建筑项目风险评价体系,并进行了风险评价应用研究,根据风险研究结果提出了光伏建筑项目的控制和防范方案。关键词:光伏建筑;风险评价;控制防范华北电力人学硕lj学位论文AbstractGrowinge ergyneedswithconventionalenergyshortagebecameseriouslyhindertheourcountrysustainableeconomicdevelopmentofimportantcontradiction.

7、Toacceleratethed velopmentofr ewableenergyandusebecameth asethecontradictionbe weensupplyandemandinChinaSenergytheimportantmeans.BIPVasakindofrenewableenergyandenergyconservationofhebuildingareaofperfectcombinationofapattern,aredom sticandforeignBIPVpowerareastobepopularizedandapplied.Ourco ntry”ren

8、ewableenergylong?termdevelopment”clearlystatedthat”tospeedupthebuildingtegratedphotovoltaicprojectapplication,constructiona dbuildingintegrationrooftops larphotovoltaicpowerfacilities,tothegridin2020,thenationalbui t20000roofBIPVpowerprojects,thetotalcapacityof1millionKW”.Accordingtotheinternational

9、energygencyIEAreport,inrecentyearsthesolarpowergenerationcapacityhasincreased,BIPVpowercostincontinuestodecline.thiswillcausethemarketonphotovoltaicbuildingintegratedkeyattention.Althoughpvprojectshaveclean,andenvironmentalbenefits,renewable,neverdriedup,theconstructionperiodiSshort,theinstalledcapa

10、cityandflexiblenumerousadvantages.But,duetoavarietyofuncertaintyfactors,thepresentstageofourcountrybuildingphotovoltaicprojectstillhasthenvironmentalrisk,technologyrisk,economicriskandpolicyriskandSOonmanykindsofriskfactors.Theserisksifnotreceivetimelycontr01andprevention.willrestrictphotovoltaicbui

11、ldingprojecthealthandsustainabledevelopment.Thestudyisinthecontextofspread.Firstofall,thepaperonbasicresearchprojectriskassessmentth ory.Athomeandabroadaresummarizedinthispartoftheriskmanagementth ory,analysestheriskmanagementandprojectriskrelations,SOastofurtherexpoundstheconnotationofr skmanagemen

12、t.Secondly,thepaperonphotovoltaicbuildingprojectriskandcharacteristicsanalysis.Inthispartoftheconstructionprojectriskanalysispvbasiccharacteristics,in?depthummaryndresearchbuildingphotovoltaicprojectriskclassificationandcharacteristics.Finally,onthisbasis,theconstructionprojectriskassessmentsystembu

13、ildingphotovoltaicpv,andfortheriskassessment,accordingtothe esultssuggesttheriskphotovoltaicbuildingandconstructionprojectscontrolandpreventionplan.Keywords:BIPV;RiskAssessment;Control&Prevent华北电力人学坝I学位论文目 录摘 要?.IABSTRACT?.II第1章绪论?11.1论文的背景及其意义?11.2光伏发电发展现状?21.3风险管理国内外研究动态?.51.4论文的研究内容及研究框架?.8第2

14、章项目风险管理的基本理论?102.1项目风险管理的概念与内涵?102.2项目风险管理的基本流程?102.3项目风险管理的主要方法?122.4本章小结?一15第3章光伏建筑项目风险及特征分析?163.1光伏建筑项目风险特征分析?163.2光伏建筑项目自然环境风险分析?183.3光伏建筑项目技术风险分析?19华北Ili刀人学硕L学位论文3.4光伏建筑项目经济风险分析?2233.5光伏建筑项目政策风险分析?263.6本章小结?一28第4章光伏建筑项目风险评价体系构建?294.1光伏建筑项目风险评价的基本方法?294.2光伏建筑项目风险评价体系的构建?344.3本章小结?一42第5章光伏建筑项目风险评

15、价应用研究?435.1项目简介?一435.2光伏建筑项目风险评价指标体系及权重确定435.2。1光伏建筑项目风险评价指标体系435.3基于三角模糊综合光伏建筑项目风险评价?455.4小结?48第6章光伏建筑项目风险控制与防范?496.1光伏建筑项目损失预防与抑制496.2光伏建筑项目风险隔离?.521仁北IU力入学坝上学位论文6.3光伏建筑项目风险转移?一536.4小结?53第7章结论与展望?54参考文献?.55攻读硕士学位期间发表的论文及其它成果.58致 谢?.59作者简介?.60华北IU力大学硕Ij学位论文第1章绪论1.1论文的背景及其意义我国处于经济发展的上升阶段,能源需求不断增长与常规

16、能源匮乏成为了严重阻碍了我国经济持续发展的重要矛盾。为此,加速推进可再生能源的开发和利用成为了缓解我国能源供需矛盾,促进能源利用结构优化升级,保证我国经济社会科学发展的重要举措。随着可再生能源法等一系列可再生能源鼓励性和引导性法规、政策和措施的出台,可再生能源的生产规模和使用范围正在不断扩大。而接近全社会总能耗1/3的建筑耗能F成为可再生能源应用的重要领域。通过倡导低碳建筑理念,引入高新科技手段加速拓展建筑可再生能源使用的规模,是改善优化建筑能耗结构,降低建筑能耗和减少污染的重要基础保障性措施。太阳能作为最有发展潜力的新能源,光伏建筑一体化BIPV就被认为是可再生能源在建筑节能领域的完美结合?

17、在BIPV系统中,太阳能电池板不仅为建筑同时还成为建筑物维护结构外表面的一部分。2007年9月发改委出台了可再生能源中长期发展规划下简称中长期发展规划,明确提出要加快光伏建筑一体化项目推广应用,在中长期发展规划中提出要“建设与建筑物一体化的屋顶太阳能并网光伏发电设施”。根据中长期发展规划要求,我国光伏建筑一体化项目“到2020年,全国建成2万个屋顶光伏发电项目,总容量100万kW”。2008年3月发改委出台了可再生能源发展“十一五”规划下简称“十一五”发展规划。“十一五”发展规划中对太阳能发展比例提出明确要求“到2010年,可再生能源在能源消费中的比重达到10%”。“十一五”发展规划再次强调要

18、加快光伏建筑一体化项目推广应用,“在太阳能资源较好的大中城市丌展光伏屋顶、阳光照明等光伏发电应用”,“到2010年,城市太阳能光伏系统应用达到5万kW”。2009年财政部、住房和城乡建设部联合下发了关于加快推进太阳能光电建筑应用的实施意见下简称实施意见,实施意见要求对光伏建筑项目给予政策支持,实施意见明确提出“中央财政安排专门基金,对符合条件的光电建筑应用示范工程予以补助”,全面启动“太阳能屋顶计划”。根据国际能源机构IEA的报告,在近几年太阳能发电的装机容量不断增加的同时,光伏发电成本在持续下降,这必将引发市场对光伏建筑一体化重点关注。虽然光伏建筑项目有清洁、环境效益好,可再生、永不枯竭,基

19、建周期短,装机规模灵活等众多优点。但是,我们也必须清楚的认识到,我国现阶段的光伏建筑开发技术与发达国家相比还存在很大差距,在开发过程中将会遇到诸多风11芦北IU力大学硕fj学位论文险。除此之外,光伏建筑项目需要庞大的资金支持,这需要投资方客观、公F地衡量光伏建筑项目方案存在的风险和机遇,科学、合理地选择项目方案配置经济资源,有效避免光伏建筑项目可能发生的不必要损失,实现项目投资价值的最大化。鉴于这种情况,有必要建立一套能够真实反映光伏建筑项目方案风险控制和防范评价体系,对光伏建筑项目投资进行全面、详细的风险分析。投资项目风险评价历来是投资项目风险管理的重要一环,实施风险评价,有利于资源分配达到

20、最佳组合,帮助提高资金的使用效益,并为项目组织提供安全的经营环境,从而促进国民经济产业结构的优化。在光伏建筑项目方面尚缺乏系统、科学的风险评价体系,本文结合光伏建筑项目的特征,遴选和构建风险评价指标,并采用模糊综合评价法等较为优异的风险评价工具,设计具有针对性的风险评价体系,不仅能帮助企业应用于实务中进行光伏建筑项目风险评价,也能为光伏建筑项目的风险管理理论研究做出贡献。1.2光伏发电发展现状近年来在随着科技进步和各国政府的不断重视,从2002年开始世界光伏发电新增容量每年以50%的速度持续快速增长,2011年,全球新增太阳能发电装机容量约2800万千瓦,同比新增1100万千瓦,相当于2009

21、年底以前全球太阳能累计装机容量。至2011年底,全球太阳能发电累计装机容量达到6900万千瓦,与2006年底全球累计风电装机规模相当。欧美等西方国家十分关注光伏发电产业,欧盟是全球光伏发电行业的重点发展地区。201年,欧盟27国新增太阳能发电装机约2loo万千瓦,占全球太阳能发电新增装机的75%。其中,意大利新增900万千瓦,居世界第一;德国新增750万千瓦,法国和英国分别为150万千瓦和70万千瓦。此外,美国和日本的太阳能发电市场保持稳定增长,2011年分别新增装机容量160万千瓦和110万千瓦;印度等新兴市场处于大规模发展前期阶段,年新增装机容量达到30万千瓦。我国2011年新增太阳能发电

22、装机容量约220万千瓦,当年新增量位居世界第三,占全球太阳能发电新增装机的7%左右。从光伏发电总装机容量上看光伏发电利用最多的国家是德国、美国、日本,西班牙、意大利光伏发电行业发展迅速。全球各国光伏发电发展的中长期规划2020、2030年光伏产业发电容量如表l一1中显示。表1?1主要国家光伏发展中艮期规划 单位:GW2华北IU力大学硕lj学位论文欧盟一直是光伏发电行业发展的重点和核心地区。其中德国、西班牙、意大利、法国、希腊和葡萄牙6国光伏发电产业发展突出。欧盟各国光伏发电市场蓬勃发展的主要原因是源于欧盟对环境保护要求的提高和对可再生能源行业的政策性倾斜所致。欧盟各国出台光伏发电相关政策:1德

23、国2000年德国政府颁布可再生能源法案EEG,光伏发电等可再生能源发电上网电价一次性上涨三倍多,再逐步放缓;2004年德国政府再次修订EEG,要求细化光伏发电项目上网电价,再次提高居民用电电价,此外要求放缓电价降速;2008年德国政府对EEG再次修订,由于光伏发电项目在德国已产生规模效应,德国政府下调光伏发电上网电价15%。德国光伏市场现状:截至到2010年末,德国光伏发电总装机容量达17320兆瓦,相比2009增长74.7%,占世界光伏发电总装机份额的43.5%2西班牙西班牙扶植光伏发电行业始于京都议定书的签署,于此同时西班牙有着相比于德国20%多的自然环境。2004年,西政府出台RD436

24、/2004法案,亦是从上网电价政策角度扶植西国光伏发电产业;2007颁布RD661/2007,全面上调高了补贴上限;2008年后上网电价政策丌始回调。西班牙光伏市场现状:西班牙装机容量仅次于德国,截止2010年年底机容量分别为3892兆瓦,较09年上涨10.5%,约占全球总份额的9.8%3意大利作为第三个光伏示范电站建设的国家1997年;意大利政府主要从税收等财政政策方面给予光伏发电行业倾斜。意政府规定给予发电企业70%.75%的系统成本等额财政补贴或税收抵扣。2005年,意政府也启动了针对上网电价补贴政策。在2006年进一步调整,将补贴容量上限提高至500MW。2007年取消单体发电装置1M

25、W规模补贴上限,并取消同年新增容量85MW规模上限。伴随着意光伏发电行业的成长2009年、20010年上网电价逐年下调2%。意大利光伏市场现状:意政府将2016年累计安装容量目标定为3GW。2008年底,意大利市场月安装量异常高涨,全年安装量达338MW。2010年意大利新增900万千瓦,累计装机容量全球第四。4法国法国也是较早建立光伏发电示范性工程项目的国家之一1995年。相比于其他欧洲国家,法国政府早在2002年就出台了相应的方案,通过上网电价政策扶植国内光伏发电项目。由于光伏发电项目初期成本大、上网电价相对较低,法国国内未见有强烈的市场响应。而05年之后,政府通过采用税收优惠和提高上网电

26、价双重办法,国内光伏发电市场开始活跃,05年新增容量增长2.3倍。法国政府于2006年、2007年先后两次放大优惠政策,再次收到强烈效果。2010年初随着国内光伏发电市场成熟,法国政府逐步下调了相关优惠政策。3华北电力大学硕_Jj学位论文法国光伏市场现状:截止2009年9月底,法国光伏系统装机申请已超过1.5GW。法国2010年新增发电容量292。7%。美国加州地区是美国主要的光伏发电应用地区。在近10年2001?2010的统计中,美国光伏发电新增容量每新增10MW,有8MW源于加州市场。加州光伏发电市场的蓬勃发展除了当地优越的光照资源环境外,主要源于加州州政府的有益政策支持。美国补贴扶植政策

27、则更加系统化,包括:安装补贴、上网电价政策和纳税抵扣政策最高可抵扣30%初装成本。此外,考虑到光伏发电项目的大量资金需要,州政府在融资和产业政策上都有相关的扶植政策。随着美国市场的多年发展,美国光伏发电总装机容量仅次于意大利之后,排在第五位。2010年装机容量2519.6兆瓦,占全年新增容量的8.9%。2011年美国新增光伏装机容量达到了1.6GW,同比增长82.23%,占全球6%的市场份额。预计其2012年可能达到3GW左右的新增装机规模,可能占到全球市场的11%。1.2-3日本光伏市场现状与回顾日本作为资源贫乏型国家由于自身经济发展,国内资源矛盾日趋激烈。也F促使了日本国内较早的涉及可再生

28、能源的开发与应用。第一次石油危机背景下,日本政府启用了包含光伏技术研究的“阳光计划”。1993年颁布的“新阳光技术”继续推进日本国内光伏发电的科学研究。2002年同本政府首次针对光伏发电计划出台专项研究计划。除产业政策支持外,日本早在93年就开始对民用光伏发电项目给予财政补贴。2006开始,随着化石能源价格和上网电价的上涨,日本国内光伏发电市场也逐步发展。截止于2010年末,日本光伏发电机组总装机容量3617.2兆瓦,同比增长37.7%,占全球光伏发电总份额的9.1%,仅次于德国和西班牙,排名第三位,预计2020年日本将实现28GW的装机目标。相比于其他国家,我国光伏发电起步较晚,1996年末

29、光伏发电装机容量仅为1.0兆瓦,1998年突破5兆瓦,1999年突破10兆瓦,2003年突破55兆瓦,2007年突破100兆瓦。2010年末达到893兆瓦,同比增长139.4%,占世界的份额从1996年末的O.2%上升到2.2%。预计2011年术突破1000兆瓦。1996年至2010年,中国光伏发电装机容量年均增长62.5%。4华北L乜力大学颂学位论文1.3风险管理国内外研究动态国外研究现状主要从以下几个方面进行综述:最早的风险管理系统性研究开始于一战以后的德国。马歇尔1921在企业管理Businessadministration书中提出风险负担管理Administrationofrisk?b

30、earing的观点?。在此之后学界有不少学者丌始关注、从事风险管理方面的研究工作。美国学者汉斯等1964在风险管理与保险中对风险管理进行了定义:风险管理是通过对风险的识别、管理和控制而以最小成本使风险所致损失达到最低程度的管理方法2J。梅尔和赫奇斯1974在风险管理:概念和应用Riskmanagement:conceptandapplications一书中认为企业的风险管理目标与自身的经营目的具有一致性,主要体现在:一是生存、效益和发展;二是帮组企业预防和摆脱困境,协助企业履行自身的社会责任3。巴格利尼1976在国际企业的风险管理Riskmanagementininternationalcor

31、porations指出风险管理的目的是在保持企业财务稳定性的同时,是风险发生造成的成本损失降低到最低【41。随后,随着风险管理在研究和实践中不断发展深入,从20世纪80年代丌始,以风险与保险管理协会RIMS和美国风险与保险协会ARIS等风险管理组织成立为标志,风险管理研究和应用开始进入空前发展的阶段:美国项目管理学会PMI出版的PMBOK中认为风险管理包括风险识别、风险估计、风险应对计划和风险控制四部分主要内容【51。英国商务部OGC在Prince2TM中认为需要从过程的角度管理风险【6j。美国系统工程研究所SEI将风险管理划分为风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险控制和风险管理沟通六

32、个环节¨J。英国的Mac.David教授在大项目风险分析:模型、方法、案例RiskAnalysisforLargeprojects:Models,MethodsandCases一书中提出了“风险工程”的概念。Mac.David教授认为风险工程是对各种风险管理分析技术及其管理方法的系统集成框架,在该框架下风险分析和识别更加多样和科学,相比于单一风险分析技术而言,风险工程具有更强的操作性,这位风险工程在实务界的大规模应用奠定基础滞I。美、英等国将风险管理应用于大型工程项目管理的实践,获得了空前的反响。随后国际项目管理学会IPMA和澳大利亚、日本等国都在各自的项目管理规范书中重点纳入风险管

33、理的相关内容【9。11】。2004年COSO颁布了企业风险管理一整合框架COSO.ERM对风险管理进行了全新的定义:“企业风险管理是一个过程,它由一个主体的董事会、管理层和其他人员实施,应用于战略制定并贯穿于企业之中,旨在识别可能会影响主体的潜在事项,管理风险以5华北电力大学坝二|二学位论文使其在该主体的风险容量之内,并为主体目标的实现提供合理保证”,COSO?ERM中认为风险管理由内部环境、目标制定、事项识别、风险评估、风险反应、控制活动、信息和沟通、监控八个要素组成12。而在学术界,国外学者在风险管理的技术路线研究方面形成了许多重要成果:Toakley和Ling1991、Raftery19

34、94、Akintoyet和Macleod1997等先后归纳了工程项目风险管理的主要技术,如概率分析、敏感分析、随机控制等方法,对风险出现的后果和概率及分布进行定量分析13_15。Tahetal2000、Lameta2001分别提出的用于风险评估的模糊逻辑技术和推理决策技术可用于大型复杂项目的风险控制和决策【16】17】。Tixier2002提出头脑风暴法、树状图、影响图等风险识别方法【18】。上述科学方法和理论的应用,将全面风险管理从原先单一的定性分析,拓展成为通过运用大量的数学模型定量的测算和评价各种风险,大大提高了风险分析和识别的准确性。其中,在风险评价研究方面又可以归纳为三个方面:财务型

35、风险评价方法,如Pearsonetal2001、Davis2002等学者从投资角度出发,采用传统的财务风险评估方法进行评估19】20】;相关型风险评价方法,如Mustafa1991、Akomodeetal1999等学者使用相关评估模型,包括层次分析法AHP、模糊分析法、蒙特卡洛模拟法等模型,对项目风险的重要性程度进行归类和排序21】22】23】;综合型风险评价方法,如Titarenko1997、Browningetal2002等学者采用综合评估模型进行风险评价241125。国内研究现状主要从以下几个方面进行综述。国内在风险评价方面,主要结合不同的研究主体采用不同的评价方法进行综合研究。风险评价

36、应用的研究主体,多集中于风险投资、财务风险管理、工程项目管理领域,评价的方法多集中于层次分析法、模糊综合评价法、灰色系统理论、神经元网络法等。汪忠、黄瑞华2005在国外风险管理研究的理论、方法及其进展中,梳理了国外风险管理的研究状况,对风险内涵进行了深入解读,从纵向、横向、垂向对国外的风险管理研究进行了立体透视分析,进而从金融风险分析技术和项目管理风险分析技术两个大的方面阐述了风险评价的相关工具【26】。陈建华2007在Jxt险投资项目中风险的识别、评估与防范研究中将视角定位于风险投资项目,结合风险投资特性,阐述对风险的识别并分析了相关风险评估方法,包括客观风险评价法、蒙特卡罗模拟法、故障树分

37、析法、Var方法、6华北lU力人学砀!I:学位论文风险矩阵法等等,进而结合触发器原理、屏障分析、多层防御体系建立动态风险防范体系【27|。吕海萌2007在高新技术风险投资项目的动态综合评估及实证研究中,关注于高新技术风险投资项目,设计了风险投资项目综合动态评价模型,在对项目进行全面初评的基础上,结合项目的生命周期,利用风险矩阵法和层次分析法进行深层次评估【281。袁克利2008在浅析有效实施企业风险管理的工具与技术中,探讨了企业风险管理ERM的实用工具和技术,包括风险识别、风险评估和风险应对。在对风险评估的探讨中,作者强调要确认和评估剩余风险,该剩余风险是相对于固有风险而言的,是在进行风险识别

38、、风险评估和风险防范后仍然存在的风险【291。孙建华2009在项目风险评价方法及进展研究中,从定性、定量、定性定量相结合的角度,对专家评价法、层次结构分析法、风险图法、模糊综合评价法、模糊网络分析法、计划评审技术、风险矩阵法的思路和流程进行了阐述,同时指出风险评价研究不仅要考虑客观风险,还要考虑道德、信誉和心理等方面的因素p?。王作功,贾元华等2009基于生态系统理论,分析了项目风险管理系统特征生命周期特征、动态性特征、有机性特征,探讨了用生态系统进行风险管理的可行性,并分析了用生态系统进行风险管理的技术路线31。李香花,王孟钧等2011运用模糊决策理论和多维线性规划模型,结合改进的Borda

39、分值法,构建了BOT项目生命周期的模糊信息多维偏好线性规划风险评价模型,实现了对BOT项目有效的分级风险管理【32】。国内在新能源项目风险管理方面,主要是评价方法改进性研究。包括对评价指标的拓展和改进性研究,和对项目风险管理评价方法的改进性研究,如层次分析法、模糊综合评价法、灰色系统理论、神经元网络法等。史晓姗2007采用Copula.MonteC rto方法与衡量投资收益的典型经济指标相结合,实现对新能源工程项目的风险评价3|。任启贵2008认为新能源项目是一项系统工程,发电技术和装备的可靠性与稳定性;新能源评价的真实性和准确性;各环节控制、衔接的好坏都将直接影响到新能源投资项目的风险【34

40、】。唐寰2009从自然灾害、技术、经济和政策四个方面构建了新能源项目风险评价的指标模型,并结合实例运用多层次模糊综合评价模型对新能源项目风险进行量化分析p5|。7华北电力大学硕士学位论文李静,孙亚胜2010基于三角模糊数的模糊网络分析法,结合具体项目对新能源项目风险进行了量化评价p6|。苏怀胜、何苗等2010新能源项目的风险在于投资回收周期长、单位千瓦投资高、技术含量高。在分析新能源项目投资风险的基础上,重点从政策风险、市场风险以及技术风险等方面探讨了投资风险的防范对策37J。高芸2010在仔细研究了2009年风电行业运行特点的基础上,认为未来影响中国风电行业的主要风险因素包括风电设备行业产能

41、过剩、风电场运营与规划相差较大、市场竞争将更加激烈等。风电行业将出现技术创新将成为新一轮竞争热点、整机新投资项目向风电场附近发展的新趋势【381。工亚梅2011基于五乡梁风电场项目,依据相关数据运用动态分析法评价了项目投资的财务能力,并进行了敏感性分析和盈亏平衡分析,在此基础上运用AHP法对五乡梁风电场项目进行了风险评价【39l。综上所述,近年来我国在新能源项目风险管理方面的研究已取得一定的成绩,研究方法也从传统的财务型风险评价方法向基于AHP法、MonteCarto方法等相关型风险评价方法和基于三角模糊数的模糊网络分析等的综合型风险评价方法的转变。但是我国的新能源项目风险研究起步较晚、目前还

42、停留在风险评价方法和风险管理技术的研究和应用阶段,还未zH-q匕c,将,风险管理的各环节技术相互整合,形成一套识别、分析、控制的风险管理体系。因此,将风险管理的识别、评价、分析与防范技术相互整合,构建一套适合我国新能源项目控制与方法体系,显得尤为必要。1.4论文的研究内容及研究框架本文大致可以分为七个部分:第一章,绪论。本部分主要内容是探讨论文研究背景及意义,综述国内外研究现状,阐述本文的主要研究内容。第二章,项目风险评价理论基础研究。本部分内容将主要分析项目风险评价理论框架,在此基础上深入研究风险管理理论,分析风险管理与项目风险的关系,从而进一步阐述风险管理的内涵。第三章,光伏建筑项目风险及

43、特征分析。本部分内容将重点分析光伏建筑项目风险基本特征;在此基础上深入总结和研究光伏建筑项目风险分类及特征。第四章,光伏建筑项目风险评价体系的构建。本部分内容包括风险指标的选定,风险指标的重要性排序和基于模糊综合评价的风险评价模型的构建。第五章,项目风险评价应用研究。本部分内容首先介绍项目的背景,结合背R华北电力大学硕:学位论义景信息本文将对项目风险指标进行选定,再而根据项目风险的重要性排序进一步确定风险指标的权重,最终结合项目具体信息对其风险进行评价、第六章,光伏建筑项目风险控制与防范。本部分首先阐述了光伏建筑项目Jxl险控制与防范的内涵,进而根据光伏建筑项目的风险情况搭建和构筑光伏建筑项目

44、风险控制体系和防范措施。第七章,结论与展望。本文以光伏建筑项目风险及控制与防范为研究对象,在综合考虑光伏建筑项目风险特征的基础上,通过选取光伏建筑项目的风险指标,对光伏建筑项目的风险进行排序,通过建立基于模糊综合评价的风险评价模型,对光伏建筑项目进行分析和评价。在案例分析部分,本文将选取某光伏建筑项目的数据,通过对风险评价模型的应用对该光伏建筑项目实际的风险情况进行分析和评价。本文的基本研究框架如图卜1所示。光伏建筑项目风险及其控制与防范研究0 、, 0项目风险管理国外研究现状 国内研究现状基础理论+光伏建筑项目风险及特征分析上 j基本特征 风险分类光伏建筑项目风险评价体系 指标选定 重要性排

45、序 风险评价模型项目风险评价应用0光伏建筑项目风险控制与防范一r结论与展望图1?1本文研究的基本框架9华北lU力大学硕lj学位论文第2章项目风险管理的基本理论2.1项目风险管理的概念与内涵项目风险管理作为一项系统的管理过程包括对风险因素的识别、对风险水平的衡量评价和对风险问题的应对策略制定等方面的内容,伴随项目运行的全过程,是项目稳定运营和目标顺利实现的重要的保障性管理活动。风险因素的识别活动主要包括两部分的内容:分析识别出对项目运行各个环节造成影响的主要风险因素和挖掘探究到各类风险因素的内在特征表现。对项目运行可能造成影响的风险因素一般可以分为外在风险因素和内在风险因素两类。外在风险主要源于

46、项目外的非项目能决定和影响的风险,如政策、资源、环境等。内在风险指源于项目内部,是项目本身能够决定和控制的因素,如管理流程、设计方案和组织设置等。风险与收益并存,因此,任何项目都存在风险。风险管理工作首先就应当分析识别出可能存在的给项目未来造成损害和威胁的因素,风险识别也往往借助于这一因果逻辑发掘出影响项目运行的内外部风险因素。风险因素的衡量评价工作是对识别出的影响项目运行的内外部风险因素通过逻辑定性分析和数学量化模型,衡量各类风险因素影响项目的可能性和影响程度,并按照风险发生的可能性和重要程度对各类风险加以排序。对风险因素的衡量评价工作科学、直观的将风险因素加以区分,有助于明确风险管理工作重

47、点,协调风险管理资源,提高风险管理的效率。风险问题的应对策略制定主要是针对项目可能会发生的或者发生后会对项目造成严重影响的风险,在发生前采取相应的策略排除和规避风险,若此类风险不能控制和规避,也应采取一定的策略减缓发生的可能性和发生造成的影响,若此类风险发生也应制定相应的应对措施,减少风险可能带来的损失。2.2项目风险管理的基本流程项目风险管理作为一项直观的管理工作涵盖对风险因素的识别、对风险水平的衡量评价和对风险问题的应对策略制定三方面的内容是源于对于风险的直观意识:在项目形成的时,识别存在的风险因素,然后需要对存在的风险因素的可能性和重要性加以衡量,从而在此基础上制定相应的风险应对策略对加

48、以控制和管理。如图2.1所示,项目风险管理的基本流程包括:风险识别、风险分析、风险评价、风险管控四个环节。1风险识别风险识别是管理者根据项目的实际情况,分析所处的内外部环境,结合未来的变动趋势,以因果关系为基准,系统地逻辑性分析对项目运行全过程中存在的风险因素。10华北111力大学硕:Ij学位论文2风险分析所谓风险分析,是在风险识别后对存在的风险因素相关数据进行搜集,通过统计分析手段,对存在的分析因素发生的可能性和发生后造成的影响进行的科学衡量。风险分析是风险评价的基础,只有对各个分析因素发生的可能性和破坏力加以量化分析,才能对项目整体的风险水平加以科学的衡量。目前常用的风险分析方法有频率分析

49、、情景分析和定损分析。3风险评价作为项目风险评估的核心环节,风险评价的成果将成为项目后续风险管控的基准和目标,因此对于项目的风险评价工作的准确性、全面性提出了非常高的要求。风险评价是在风险分析的基础上,在初步分析各类存在的风险因素发生的可能性发生概率和破坏性影响指数的基础上,结合项目所处的内外部环境,通过构建科学合理的评价模型,对项目所处的整体风险加以客观衡量。在专家和数据分析的基础上划定项目风险接受水平,并按照该水平将项目存在的各类风险加以分类,汇总形成项目不可接受风险集。4风险管控由于风险管理工作往往需要大量的成本资源支撑,往往难以对所有风险都采取相应的规避和缓解等应对策略。目前对风险的管理主要采取的是最低合理可行原则。对于风险管理来说存在边际效应递减的规则,即风险程度越小,规避和减缓风险发生的可能性就越小,对应得风险管理工作和成本花费将会成指数级增长。在现实风险管理工作中,风险管控是风险发生和成本约束的最优化选择,即在风险可控范围下的成本最优。