企业创新行为培训教程

1、产业经济学第五章第五章 企业创新行为企业创新行为本章主要内容企业创新主体间的动力差异企业R&D与专利策略企业创新策略选择科技创新政策及其作用第一节 企业创新主体间的动力差异熊彼特引发的争论问题熊彼特引发的争论问题: : 1. 1.大企业还是小企业更具创新性大企业还是小企业更具创新性 2. 2.竞争市场还是垄断市场更具创新性竞争市场还是垄断市场更具创新性创新的类型：创新的类型：（1 1）产品创新：主要是开发新产品。）产品创新：主要是开发新产品。（2 2）过程创新：主要是通过工艺创新降低成本的。）过程创新：主要是通过工艺创新降低成本的。对过程创新而言，垄断性市场结构下的大企业没有对过程创新

2、而言，垄断性市场结构下的大企业没有竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。竞争性市场结构下的小企业更有创新动力。第一节 企业创新主体间的动力差异第一节 企业创新主体间的动力差异创新的动力差异：创新的动力差异： 替代效应替代效应 竞争企业的创新收益更大竞争企业的创新收益更大 第一节 企业创新主体间的动力差异PPmPcDABC1C2QmQCQ图图 5-1 5-1 垄断市场与竞争市场过程创新利润变化垄断市场与竞争市场过程创新利润变化二、产品创新的动力差异二、产品创新的动力差异（一）创造性毁灭（一）创造性毁灭创造性毁灭的结果：创造性毁灭的结果：（1 1）新的产品进入市场，使老的产品被新的）新的产品进入市

3、场，使老的产品被新的产品所替代。产品所替代。（2 2）原有企业退出市场。）原有企业退出市场。（3 3）市场需求未必扩大。）市场需求未必扩大。第一节 企业创新主体间的动力差异( (二二) )吞噬效应吞噬效应吞噬效应的结果：吞噬效应的结果：（1 1）市场需求不会有大的变化。）市场需求不会有大的变化。（2 2）企业利润没有增加。）企业利润没有增加。（3 3）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。）吞噬效应可能会诱发企业的专利行为。第一节 企业创新主体间的动力差异第一节 企业创新主体间的动力差异（三）创造性发展（三）创造性发展创造性发展的结果：创造性发展的结果：（1 1）市场扩大。）市场扩大。（2 2）大

4、企业会变得更加强大。）大企业会变得更加强大。（四）效率效应（四）效率效应效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位效率效应是指垄断者为了巩固自己的垄断地位而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和而不断改进技术，不断创新产品，不断扩大需求和不断增加利润的现象。不断增加利润的现象。（五）动态竞争的市场结构（五）动态竞争的市场结构 大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不大企业和小企业在创新中的不同表现会产生不同的市场动态结构。同的市场动态结构。第一节 企业创新主体间的动力差异企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险企业的创新活动需要有足够的资本投入，风险投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业

5、在投资制度为创新活动提供了融资的可能。大企业在此方面有着明显的优势。此方面有着明显的优势。 如果创新融资体制完善，中小企业并不一定具如果创新融资体制完善，中小企业并不一定具有劣势。有劣势。第一节 企业创新主体间的动力差异三、企业创新能力三、企业创新能力（一）企业（一）企业R&DR&D投入投入企业企业R&DR&D投入是指企业在研究和开发方面的投入。投入是指企业在研究和开发方面的投入。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。企业在研发中的两个方面的投入形成了投入结构。第二节 企业R&D与专利策略一、企业一、企业R&DR&D投入与专利策略投

6、入与专利策略（二）专利策略（二）专利策略专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以专利是一种知识产权，一旦受理并被批准可以得到国家的承认，并形成了专有的权力。得到国家的承认，并形成了专有的权力。专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开专利获批的三个条件：新颖性或首创性；公开信息；收费性。信息；收费性。专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专专利的三种形式：外观设计专利，实用新型专利，发明专利。利，发明专利。第二节 企业R&D与专利策略二、垄断企业专利行为二、垄断企业专利行为假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保假设：市场中有两类企业，一是领先者，它保持领先地位、追求巩固自己的优势；另一

7、类是跟随持领先地位、追求巩固自己的优势；另一类是跟随者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、者，追求自己地位的提升，实现赶超。存在垄断者、潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。潜在竞争者和一个提供技术的研究与开发实验室。研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出研究部门不将成果直接应用于生产而是拍卖，谁出价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并价高卖给谁，这意味着接受者有更高的创新动力并申请专利。申请专利。第二节 企业R&D与专利策略模型：垄断者原来的利润为模型：垄断者原来的利润为M M，购买专利后仍，购买专利后仍然维持垄断地位，利润不变；如果对手获得专利后，然维持垄

8、断地位，利润不变；如果对手获得专利后，可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为可以与垄断者一同分享市场，两个企业利润均为D D。垄断者愿意购买专利的最高支出为垄断者愿意购买专利的最高支出为M M-D D，而对手，而对手原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为原来利润为零，愿意购买专利的最高支出为D D。第二节 企业R&D与专利策略如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者如果垄断者更具购买专利的积极性，则垄断者出价应高于潜在竞争者出价，即出价应高于潜在竞争者出价，即M M-D DD D，解之，解之有，有，M M22D D，也就是，如果完全垄断利润大于双，也就是，如果完全垄断利润大于双头寡

9、头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。头寡头下的市场总利润时，垄断者愿意购买技术。第二节 企业R&D与专利策略结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不结论：如果产品同质，购买专利后边际成本不变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，变，垄断者比对手企业具有更高的购买专利的动机，也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强也就相当于垄断企业有自己研发的动力，具有更强的申请专利的愿望。的申请专利的愿望。 沉睡的专利沉睡的专利推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场推论：市场中的垄断企业地位得到加强，市场结构向高利润方向发展。结构向高利润方向发展。第二节 企业R&D与专利策略假

10、设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率假设：垄断的竞争对手不参加专利竞价的概率为为，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。，垄断者不知道竞争是否对手参与竞标。模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断模型：有两种情况可以使垄断者继续维持垄断利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并利润，一是竞争者不参加竞标，二是垄断者参与并获胜，垄断利润为获胜，垄断利润为MM。三、垄断者研发投入分析三、垄断者研发投入分析第二节 企业R&D与专利策略如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以如果垄断者不参加竞标，竞争对手有可能以（1-1-）的概率参加竞标，并且竞争对手获得专利的）的概率参加竞标，并且竞争对手获得

11、专利的可能性为（可能性为（1-1-），市场由两个平分，垄断者的利润），市场由两个平分，垄断者的利润减少至减少至 D D；竞争对手不参与竞标，其概率为；竞争对手不参与竞标，其概率为 ，垄断，垄断者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标者仍然得到与原来一样的垄断利润。垄断者参加投标的机会收益应为：的机会收益应为：(1-) (1-) D D+MM，相应的机会损失，相应的机会损失，也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成：也就垄断者愿意参加投标的最高价格，写成： MM-(1- ) -(1- ) D D + +MM=（1- 1- ）（）（ MM-D D）第二节 企业R&D与专利策略从竞争对手

12、角度看，他愿意出价的最高额为从竞争对手角度看，他愿意出价的最高额为D D。在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于在竞标过程中，垄断者胜出的条件是垄断者报价高于竞争者报价，即竞争者报价，即（1-1-）（）（ M M-D D）D D如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意如果竞争对手不参与的概率较大时，垄断者愿意支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获支付购买创新金额将少于竞争对手出价，竞争对手获得竞标胜利；反之，则垄断者愿意购买该技术。当概得竞标胜利；反之，则垄断者愿意购买该技术。当概率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：率满足下列条件时，垄断者愿意购买该技术：(M M-2-2

13、D D)/ ()/ (M M-D D) )第二节 企业R&D与专利策略四、渐进式创新与激进式创新四、渐进式创新与激进式创新根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激根据企业对待创新的态度差别，将创新区分为激进式创新和激进式创新。进式创新和激进式创新。 渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品。渐进式创新是指创新产品没有取代现有产品。 激进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退激进式创新是指创新产品进入会迫使现有产品退出市场。出市场。第二节 企业R&D与专利策略假设：竞争对手有假设：竞争对手有 的不参与激进创新的概率，的不参与激进创新的概率，如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润

14、如果竞争者不参加竞标，垄断者保持垄断利润 MM不变，不变，而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以，而竞争者参加竞标，垄断者将没有垄断利润。所以，垄断者愿意出价等于垄断者愿意出价等于 MM-（1-1-）0+0+MM=（1-1-） MM而竞争对手投标后可以获得垄断利润而竞争对手投标后可以获得垄断利润 MM，所以愿，所以愿意投标的最高金额为意投标的最高金额为 MM 。显然，（。显然，（1-1-） MMD/SPD/S时，企业才会愿意冒险获时，企业才会愿意冒险获得盈利；而企业稳定地扩大产量，积累经验，可以得盈利；而企业稳定地扩大产量，积累经验，可以确定地得到节约确定地得到节约T T，如果将能力扩大

15、所产生的节约，如果将能力扩大所产生的节约T T大于大于，那么企业就会选择生产能力扩大。如果企，那么企业就会选择生产能力扩大。如果企业主动学习效应不需要投入更多，而得到的成本优业主动学习效应不需要投入更多，而得到的成本优势增加更明显时，企业可能会更加倾向于内部产量势增加更明显时，企业可能会更加倾向于内部产量积累而不是创新。积累而不是创新。第三节 企业创新策略选择第四节 科技创新政策及其作用一、技术研发的公共政策一、技术研发的公共政策（一）推进研发的公共政策类型（一）推进研发的公共政策类型政府促进研发的公共政策主要是两类：一类是政府促进研发的公共政策主要是两类：一类是以保护知识产权为目标的制度；另

16、一类是针对企业以保护知识产权为目标的制度；另一类是针对企业有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，有可能产生损害配置效率的协议进行限制的政策，属于反垄断政策范畴。属于反垄断政策范畴。（二）专利的作用及其公共政策（二）专利的作用及其公共政策专利的重要作用是鼓励创新和限制抄袭，它是专利的重要作用是鼓励创新和限制抄袭，它是用产权制度保护专利发明人利益的法律工具。用产权制度保护专利发明人利益的法律工具。1 1专利构成因素：专利构成因素： （1 1）新颖性和首创性。）新颖性和首创性。 （2 2）公开信息。）公开信息。 （3 3）保护时间。）保护时间。 （4 4）保护宽度。）保护宽度。 （5 5）保护

17、力度。）保护力度。第四节 科技创新政策及其作用2 2专利保护分析。专利保护分析。保护强度是专利政策的重要方面，它是将保护保护强度是专利政策的重要方面，它是将保护时期和保护力度综合在一起的抽象指标，不是一个时期和保护力度综合在一起的抽象指标，不是一个可以测量的具体指标。为了分析问题，在理论上分可以测量的具体指标。为了分析问题，在理论上分为强保护和弱保护。为强保护和弱保护。强保护：创新企业为维持其垄断地位，选择垄强保护：创新企业为维持其垄断地位，选择垄断产量和垄断价格断产量和垄断价格PMPM并获得垄断利润，垄断利润用并获得垄断利润，垄断利润用QM(PM-c)QM(PM-c)表示；表示；第四节 科技

18、创新政策及其作用弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在弱保护：专利持有者将面临一些竞争，这时在竞争者压力下，产品市场价格会下降到竞争者压力下，产品市场价格会下降到PLPL，产量也，产量也会相应地扩大，如图会相应地扩大，如图5-35-3。图图5-3 5-3 强保护与弱保护的社会福利强保护与弱保护的社会福利 PMPLABCCQMQLQ第四节 科技创新政策及其作用（一）研发协议与研发投入节约（一）研发协议与研发投入节约解决创新溢出效应的重要方法之一是联合开发。解决创新溢出效应的重要方法之一是联合开发。设溢出效应在设溢出效应在V=0-1V=0-1之间，也就是研究与开发者为之间，也就是研究与开发者为自

19、己创造的收益会产生自己创造的收益会产生0-10-1倍的外部利益。倍的外部利益。第四节 科技创新政策及其作用三、研究与开发协议三、研究与开发协议当当V=1V=1时，研究与开发变成了公共产品，没有时，研究与开发变成了公共产品，没有人会愿意投资研发，只希望能够搭便车。解决的方人会愿意投资研发，只希望能够搭便车。解决的方案是与那些可能搭便车的企业达成联合开发的协议，案是与那些可能搭便车的企业达成联合开发的协议，使外部性内部化或者联合投资。使外部性内部化或者联合投资。当当V=0V=0时，会产生负的外部效应，创新企业将时，会产生负的外部效应，创新企业将使那些竞争对手市场份额减少。这时竞争对手有动使那些竞争

20、对手市场份额减少。这时竞争对手有动力与其联合投资。力与其联合投资。第四节 科技创新政策及其作用（二）研发协议与合谋限制政策（二）研发协议与合谋限制政策参考：参考：唐要家：反垄断经济学：理论与政策，唐要家：反垄断经济学：理论与政策，1111章章唐要家：互补性创新模式下的许可合作均衡，唐要家：互补性创新模式下的许可合作均衡，财经科学财经科学，20082008（8 8）。）。（一）财税金融政策（一）财税金融政策（二）政府采购政策（二）政府采购政策（三）引进消化吸收再创新政策（三）引进消化吸收再创新政策（四）科技创新基地与平台政策（四）科技创新基地与平台政策第四节 科技创新政策及其作用二、推进研发的科技产业政策二、推进研发的科技产业政策中国三种专利申请的数量中国三种专利申请的数量 19911991199519952000200020052005合计合计发明发明实用新型实用新型外观设计外观设计 5004050040114231142333282332825335533583045830452163621636437414374117668 17668 1706821706825174751747688156881550120 50120 476264476264173327173327139566139566163371 163371 数