跨国公司海外R

1、第23卷第1期2005年2月科学 学研究 Studies in Science of Science Vol .23No .1Feb .2005文章编号:1003-2053（200501-0071-05跨国公司海外R&D的投资动机及其区位选择杜德斌（华东师范大学西欧北美地理研究所，上海200062摘 要:按投资动机及和区位选择的差异，可将跨国公司的海外R&D机构归结 为三种类型。生产支撑型的海外 R&D机构是以技术本地化和支撑海外附属公司的 生产为主要目的，其在宏观区位上倾向于选择市场规模较大的国家或地区，微观区位倾向于接近海外生产基地。技术跟踪型的海外R&D机

2、构主要是为了跟踪和获取东道国和竞争对手的技术发展，宏观区位倾向于选择技术水平较高的国家或地区，微观 区位倾向于接近竞争对手的R&D机构。人才和资源利用型的海外 R&D机构主要 是为了利用东道国的科技人才、研究环境和其他技术资源，宏观区位倾向于选择人才资源丰富、技术环境良好的国家和地区，微观区位倾向于选择东道国的科技中心 城市,尤其是著名大学和研究机构附近。关键词：跨国公司；海外R&D;投资动机；区位 选择中图分类号：F270文献标识码：A收稿日期：2004-05-12;修回日期:2004-09-03 基金项目：国家自然科学基 金资助项目（40371032 作者简介:杜德

3、斌（1963一,男,湖北宜昌人,教授、博士生导 师,研究方向为经济地理和城市经济。近10年来,跨国公司一改以往以母国为 R&D中心的传统布局，根据不同东道国在人才、科技实力以及科研基础设施上的比较优势，在全球范围内配置R&D活动，从而促使跨国公司的海外 R&D机构得以迅速发展。这一现象的出现既有宏观的国际经济背景 ，也有跨国公司自身的内部动因。 跨国公司到海外设立R&D的动因或者动机是什么？一个企业到海外投资可能具有 多种动机，不同企业对外投资的具体动机也可能不一样，同一企业到不同国家或地区 投资的动机也可能不一样。投资动机的差异会直接影响跨国公司海外R&

4、;D的投资流向和区位选择，因为不同的投资动机对投资环境的要求完全不同。本文将跨国公 司海外R&D机构按其投资动机的归结为三类，即生产支撑型、技术跟踪型和资源利 用型，并从宏观（国家区位和微观（城市区位两个层面上分析其区位选择的基本规律。1生产支撑型实现技术的本地化、开发设计出适合当地市场的产品以支撑其在当地的生产活 动是多数跨国公司海外设立R&D机构的主要动机之一。跨国公司海外附属公司的 生产需要在当地开展R&D活动以开发设计出适合当地市场条件的产品和生产工艺。海外R&D机构利用母国研究机构已有的科研成果、技术条件，针对该地区的市场和用户需求、技术差别、材料 性

5、能差异等对原有技术进行改良和革新，以实现母国科技成果的本地化。许多研究 都发现,技术本地化”或适应"（adap tati。馄：跨国公司从事海外R&D的重要动机1。在海外建立R&D机构，可以更接近市场，接近顾客,了解市场行情，以开发出适 合当地市场的产品和生产工艺。世界各国由于文化背景和风俗习惯的差异，消费习惯和消费倾向大相径庭。跨国公司在东道国生产产品的款式和口味都必须适合当地 的消费需求，这就需要在当地从事R&D。所谓 全球产品，地方口味”即要求跨国公 司必须对产品进行改进以满足当地市场的需求。据Jaffe对218家日本跨国公司的调查表明，57%的公司认为他

6、们在海外设立 R&D机构的主要动机之一，就是为了开发 符合当地市场需要的产品。美国跨国公司设在日本的R&D机构，绝大部分也都是从事产品开发2 o就行业来说，由于各国对汽车和电子产品的需求差异较大，汽车工业和电子工业 设立海外R&D机构的上述动机表现得更明显。据 Serap i o和Dalt on对外国公司在美国的R&D机构的调查3，这两个科学学研究第23卷行业的外国R&D机构均认为帮助母公司以满足美国顾客的需求是其在美国从 事R&D的最重要的动机。汽车工业的 R&D机构还认为，帮助母公司以适应美国的 环保要求也是其投资动机之一。一般说来，

7、如果跨国公司对海外子公司在生产和销售方面有很大的投资，就会考 虑设立R&D机构,以便把总公司的技术转移到子公司，并开发适应当地市场需要的 产品。当R&D实验室建立之后，还可以进行有关的基础性研究，进而开发适应全球 市场的产品。因此，海外R&D机构的发展通常经历这样一个过程，即由技术转让到 开发适应当地市场的产品，再逐渐成为跨国公司在全球经营中的一个科技开发中 心。例如,杜邦公司在比利时的R&D中心，最初的目的是进行质量控制和技术支 持。由于欧洲不接受美国的生产线和生产工艺，因而杜邦公司不得不进行产品改造， 在当地市场需求的推动下，其研发活动从颜料配色开始，发展到

8、新型油漆的开发，该公 司的R&D机构也随之逐渐成长壮大起来。当然，企业建立一个综合性的海外 R&D 机构来支持当地的生产经营，需要经历一段相当长的时间。据美国国会技术评价局 对电子行业跨国公司的调查表明，一个跨国公司的海外研发机构至少要花 10年左右 的时间才能较好地支持子公司的制造业。生产支撑型的海外R&D活动主要服务于跨国公司的海外生产型附属企业 ，因此, 属于这一类的跨国公司海外 R&D机构的区位选择必然与其对外直接投资（F D I的规模有关。一些研究业已证实，跨国公司在东道国的R&D投资规模与其F D I规模 呈正相关4。跨国公司在东道国F D

9、I规模的大小实际反映了该国市场规模的大小 反过来，市场规模又是测定附属公司生产规模的尺度，因为市场规模大的国家一般会 吸引较大规模的直接投资。所以，以生产支撑为动机的海外R&D机构在宏观区位上 通常倾向于选择市场规模较大的国家或地区。为了便于与生产公司的业务交流，在微观区位上，这类海外R&D机构倾向于尽量接近跨国公司在东道国的生产性附属子 公司。在美国，汽车工业的外资R&D机构高度集中于底特律和洛杉矶5,很大程度 上是因为汽车工业的外资工厂已集中在这两个城市和其附近地区。据Fl orida和Kenney对在美国的日资企业的调查，接近母公司现有的生产性附属公司是日本公司

10、在选择R&D区位时的重要因素之一（如表1。他们将影响R&D区位选择的因子按 重要程度分为5级,每级给予不同的分数，最重要的因子为5分,最不重要的为1分。 结果发现，接近市场、当地具有良好的研究人员和紧接公司现有的生产设施是影响 日本公司海外R&D机构区位选择的主要因子，其得分分别为4.30、3.96和3.82。在 生物工程领域，接近现有生产设施的重要性甚至超过当地研究人员的供给情况。表1日本跨国公司在美国的 R&D的区位选择区位因子总计电子工业生物工程接近市场4.304.434.11当地良好的研究人员3.964.363.33接近本公司现有生产设施3.823.93

11、3.63接近外国竞争对手3.002.773.33接近日本竞争对手（已开设海外R&D机构2.552.233.00资料来源：R.Fl orida and M.Kenney.The Gl obalizati on of Japa2 nese R&D:The Geography of Japanese R&D I nvest m ent in the United States.Econom ic Geography,1994,70(3.2技术跟踪型跨国公司到海外设立R&D机构的另一重要动机是为了获取或跟踪东道国的先 进技术，从当地R&D的技术外溢中获利。Coh

12、en和Levinthal指出，R&D具有两个功 能:一是创新开发；二是吸收其他公司的技术外溢6。Jaffe认为，技术外溢会随着距 离的缩短而增加20 Levin等发现，同许可证、购买专利和雇用竞争对手的科技人才 等方式相比，依附性的R&D是 学习”其他公司的产品和生产工艺的最有效的方法 1。一些跨国公司在海外设立 R&D机构，目的就是为母公司在国外建立信息窗口 和据点，及时捕捉世界范围的新信息，从而在对技术信息的收集、整理、加工运用的 基础上，开发出符合母公司战略要求的新技术、新产品，最终达到将开发出来的科技 成果传输到母国的目的。许多发展中国家在美国、日本等发达国家建

13、立R&D机构,都希望利用发达国家的先进技术和研发环境，为本土企业和母国R&D机构服务。据Serap i o和Dalt on的调查，获得美国的技术和跟踪美国的技术发展被多数外 国R&D机构认为是最重要的原因，这些公司所涉及的技术领域都是美第1期杜德斌:跨国公司海外R&D的投资动机及其区位选择国公司居领导地位的领域(如生物工程、软设计和新材料工艺。以往，跨国公司 投资海外R&D的主要动机是帮助海外附属公司改进产品以适应当地消费者的需求 但从最近几年的情况来看，跟踪和获得美国相关产业的技术以提高其自身的技术能力和优势是跨国公司到美国投资 R&D的重要原

14、因，而且这一因素所起的作用越来越 大3。在生物医药行业，跨国公司海外R&D投资的这一动机更为明显。这些行业的公 司认为，在美国从事R&D的首要目的是获取技术、跟踪技术发展和利用美国有利的 研究环境，其次也是为了雇佣美国的科学家和工程师、与美国R&D机构进行应用研究合作和从事基础研究3。其他一些研究也指出，美国私人研究的技术外溢”是美 国生物工程行业里外国R&D增长的基本动因7。特别是日本的药品公司，它们在 美国的R&D投资中，似乎更想获得美国生物工程技术的新发现，这一定程度上是由 于日本的生物技术研究能力较低造成的。Roehl的研究也证实，日本药品公司在

15、美国投资R&D的主要动机是为了获得美国的技术以提高其在日本市场的竞争力8。以电子工业为主导的跨国公司到美国设立 R&D机构的最重要的动机是帮助母 公司获取技术以满足美国顾客的需求，其次通过雇佣美国的科学家与工程师并与美 国R&D机构进行合作研究以达到跟踪其技术发展的目的。这些公司依靠在美国的 R&D机构来监控美国的技术发展，使产品适合美国消费者的特定需求，促进共同设计 与开发。一位日本公司的高级管理人员曾这样说 ：获取技术成为一项越来越复杂的 工作，不到美国投资，对我们来说很难判断什么技术值得从美国购买，我们在美国建立 R&D中心是为了建立一个能够帮助我

16、们做出决策的基地 3。Dalt on和Serap i。对美国跨国公司在海外的 R&D机构的调查也发现，获取和 跟踪外国公司相关领域的技术发展也是美国公司投资海外R&D的主要动机。近几年美国电子工业R&D对外投资的目的就是为了获取新技术和提高母公司的全球技 术创新能力。另外，最初以支持当地市场的生产、销售和服务设施为目的而到海外 投资R&D的一些公司正在不断地将其海外 R&D机构发展成为区域性R&D基地。这类R&D机构由于以跟踪或获取竞争对手的技术和信息为主要目的，其区位选择主要受竞争对手的生产水平和科技水平的影响。一般来说，竞争对手的产品

17、质量越高、科技水平越发达、R&D能力越强，对跨国公司R&D的吸引力就越大。这样， 在宏观区位的选择上，跨国公司倾向于到其所从事行业专业技术程度较高的国家或地区设立R&D机构。Dunning也认为，在某些行业，当美国跨国公司遇到母国是创新 源地的竞争对手时，会倾向于到竞争对手的国家去投资 R&D9。所以，这类跨国 R&D投资的总的流动格局是从技术落后地区（国家流向技术发达地区（国家。发展 中国家的跨国公司在发达国家建立的 R&D机构大多属于此类，如中国的 联想”和 四通”在美国硅谷建立的R&D机构便是一个以收集技术信息为主要功能的机构。发达

18、国家问，由于行业间和公司间技术水平的差异，这类投资也十分普遍，如在化学工 业领域中美国在德国的R&D投资,这是因为德国在化学工业领域的技术水平领先于 美国;在电子工业领域，欧洲和美国在日本的R&D投资,也是因为日本电子工业技术 水平的顶尖地位。为了便于从竞争对手的技术外溢中获利，这类海外R&D机构在微观区位上，倾 向于布局在东道国的科技源地，尤其是东道国竞争对手的R&D机构附近，因为知识 外溢会随着距离的缩短而增加2 o而且，如果外溢的潜在接受者本身也从事 R&D, 则R&D的外溢会更强烈。所以，像在美国的硅谷、研究三角园区、纽约、洛杉矶、 波士

19、顿这些科学研究发达的地区和大城市，也就成为外国跨国公司R&D的聚集地。3资源利用型R&D活动可利用的技术资源既包括技术人才，也包括为保证R&D活动得以顺 利进行的技术基础设施和法律政策等良好的技术环境。在当今全球竞争的时代，技术人才尤其是研究与开发人才是企业赢得竞争优势的根本保证。随着国际竞争的白 热化，对高质量R&D的需求日益加剧。人才的培养需要较长的周期，且供给的数量 和质量又受多方面因素的制约，因而R&D人才的短缺成为许多国家面临的共同难 题。跨国公司在海外设立 R&D机构，雇佣国外的技术人员和技术骨干，在国际范围 内网罗R&D人才

20、,则可以弥补国内技术人才的短缺。同科学学研究第23卷时,R&D活动需要良好的基础设施、法律保护、政策和社会环境等多方面的支持，需要相关技术领域的协作。这些因素往往不是哪个国家 （无论是发展中国家还是 发达国家所能全面提供的。为此，避开本国的环境缺陷，在环境较好的国家设立 R&D 机构，将有可能获得较国内高得多的效率和成功。欧洲一些跨国公司在美国设立生 物工程方面的R&D机构，重要原因之一就是因为美国政府对生物技术及相关领域的 研究提供了许多优惠政策保障。有的跨国公司到海外开展 R&D活动则是为了减少R&D成本，东道国如果有较 母国更廉价丰富且高素质的从事

21、 R&D的专业人员或从事其他技术活动需要的资源 将会对跨国公司的R&D机构产生一定的吸引力。例如，跨国公司在印度设立全球性 和区域性R&D中心，最主要的原因就是因为印度具有较丰富且廉价科学技术人员 （如表2。表2 跨国公司在印度设立 R&D中心的动因外资R&D机构名称设置R&D的 动因印度阿斯特拉研究中心可利用有才能的高素质人力以及低廉的人力与R&D成本,接近领先的研究机构，如位于班加罗尔的II Sc（印度科学院印度的克萨斯仪器公司充裕的拥有雄厚理论科学和工程背景的R&D人员，公司在亚太地区的战略性存在以及讲英语的环境亚太设计中心

22、利用该国熟练程度高且费用低的技术人员印度联合利华有限公司利用印度充裕的科学人才印度B-D研究中心可利用印度的科学人才以及 II Sc和其他主要的政府资助机 构的R&D设施 资料来源：1999年世界投资报告外国直接投资和发展的挑战.一些跨国公司到发达国家设立 R&D机构是为了弥补国内研究环境的不 足。如,一些日本公司纷纷在美国、英国等著名大学附近设立自己的R&D机构，从事基础性科学研究，其目的就是为了弥补国内研究环境的不足。因为日本的研究人 员擅长于应用研究和产品开发，而基础研究远不如欧美国家，许多重大的科学发现是 由美国和欧洲的科学家提出并完成的。在科学技术飞速发展的今

23、天，日本企业为了抢占技术制高点，不得不将眼光转移到海外的大学和研究机构，通过在东道国建立 R&D机构来充分利用东道国发达的科研水平。正如神户钢厂董事长在解释他们为 什么在英国萨里大学研究园区建立实验室时所说的：我们在英国从事研究与开发，首 要原因是因为我们正在寻找基础研究和创造性。在改进技术、应用研究和商业化方 面，日本的研究是比较好的。”由于这类海外R&D机构是以利用东道国的科技人才和其他技术资源为主要动 机用此其区位选择必然受东道国科技人才的供给和技术设施与环境保障程度的影 响。东道国的科技人才，尤其是本行业里的科技人才数量越多、质量越高、工资水 平越低、科研基础设施越发达

24、、政策法律环境越有利，则对跨国公司的R&D吸引力越大。所谓政策法律环境有利，是指有利于跨国公司R&D活动的政策法律环境。因 此，在宏观区位上这类R&D机构倾向于选择科技人才丰富、政策环境宽松的国家或 地区，微观区位则倾向于选择东道国科技人才集中的科学研究中心，在具体选址上倾向于接近著名大学或同类型的研究机构。从行业特征来看，电子行业属于智力密集型的行业，海外R&D机构倾向于紧靠 著名大学和研究机构，以便寻求并扩大与当地大学和研究中心合作的机会，同时容易 招募到合适的科学研究人员。医药和生物技术研究的基础性较强，新产品如新药的 开发与基础研究密切相关，对人才的需求

25、特别明显，因为这类R&D机构更需要接近 科学研究基地。如，在美国从事基石研究的外资 R&D机构中，基本上都是设在美国 著名大学和研究机构附近。如 N issan在马萨诸塞州的剑桥设立了专门从事人类视 觉、认知行为和心理学等基础研究的 R&D机构,因为这里有世界著名的哈佛大学。 H itachi化学公司在洛杉矶的加利福尼亚大学附近设立 R&D 了机构来专门从事生 物工程学等方面的研究。第1期杜德斌:跨国公司海外R&D的投资动机及其区位选择4结语本文将跨国公司海外R&D分为生产支撑型、技术跟踪型和资源利用型三种类 型,概要分析了各类海外R&D

26、的投资动机和区位选择的一般特征。当然，实际情况 要比这复杂得多，一个跨国公司到同一个国家或地区设立 R&D机构可能同时存在多 种动机，有的跨国公司到海外设立R&D也可能还有其他的动机。尽管如此，本文所 归纳的结论仍然从某种角度揭示了跨国公司海外R&D投资的本质，这对我们进一步吸引跨国公司的R&D投资和中国企业R&D的国际化都具有一定的启示意义。跨 国公司由于投资动机的不同，因而对投资环境的要求也不一样。因此，各地应当根据 自身的产业和科技资源条件，有的放矢的吸引特定类型的外资 R&D机构。就我国企 业而言，海外R&D投资必需根据各企业自身

27、的投资目的和东道国的技术环境特征来 选择投资国别和具体的投资地点。已在海外销售产品的企业 ，在市场占有率达到一 定水平后，应考虑在那些消费习惯与我国差异较大的东道国建立R&D机构,以根据当地的需求特征，设计开发适合当地市场的产品，进一步拓展市场空间。而一些有足 够经济实力的，尤其是技术密集型的企业，应考虑到海外相同行业、技术先进的竞争 对手的国家建立自己的R&D机构，以跟踪和监视本行业科技发展的新动向，并以从 竞争对手的技术外溢中获益。参考文献：1 Gunnar Fors,Mari o Zajan .Overseas R&D byMultinati on 2als in

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