ISO17025管理体系内审检查表(范本)

1、安徽鸿海集团股份有限公司试验中心实验室管理体系内审检查表审核类型年度例行客户要求高层指示其他确认公司质量管理体系运行的有效性、适宜性和符合性，确保体系、过程及产品满足规定的要求，通过审核发现并采取纠正预审核目的防措施促使质量管理体系持续改进，满足客户和法律法规的要求。XIS09001 : 2008 标准；XISO/TS16949 : 2009 标准；审核准则相关适用的法律法规 ；公司质量体系文件（手册、程序文件、管理办法、作业指导书）；审核组长李猛（管理者代表）审核组员凌鹏飞、郭凤华、王智敏、姜兆金、沈伟清、吴仁龙腾龙股份所有部门及生产车间（根据公司组织架构图公布为准）审核范围生产车间需分别审

2、核早班、中班！审核时间X2015 年 10 月 19-21 日（共计 3 天） 。首次会议： 10 月 19 日 08 :30，地点： 1#楼，质量部会议室末次会议： 10 月 21 日 15 :20，地点： 1#楼，质量部会议室审核行程- 另附 -受审核方签字：审核员签字：审核组长签字：可能涉及的审核对象条款号审核内容审核证据 /审核记录审核结论备注管理要求探 4.1 组织实验室或其所在的组织是否是否是一个能够承担法律的实体？在最高管理者法律上是可识别的？是否具备相应的法律文件证明？如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有4.1.1主管部门（独立法人单位）的批准文件，

3、实验室负责人是否最高管理者得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和 /或校准工作 ？如果实验室隶属于某一法人单位，其申请的检测业务范围是否与其隶属的最高管理者组织注册业务范围密切相关？实验室是否明确承诺并切实履行职责，保证其检测和校准活动符合CNAS-CL01的要求，同时满足客户、法定管理机构或对其提供承认的组织的需求？不论实验室的工作是在固定设施内进行，还是在离开其固定设施的场所，或者相关的临时或移动设施中进行，其组织和运作是否按实验室的管理体最高管理者最高管理者系要求进行？若实验室隶属的法人单位还从事检测和/或校准以外的活动，是否规定了该组织中涉及或影响实验室检测和

4、/或校准活动的关键人员的职责，以识别潜在的利益冲突？若实验室隶属的法人单位还从事检测和/或校准以外的活动，质量手册中是否明确了母体机构的组织结构图，显示实验室在其母体组织中的位置，并说明其母体机构所从事的其他活动；最高管理者最高管理者实验室是否：a）有管理和技术人员，不考虑他们的其他职责，都应有履行其职责所需4.1.5的权力和资源，包括实施、保持和改进管理体系的职责、识别偏离管理体系或偏离检测 /校准工作程序情况，并能采取措施预防或尽可能减少这类偏离？最高管理者4.1.5b）有措施确保其管理层和员工免受任何可能对他们的工作质量有不良影最高管理者响的、来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压

5、力和影响？4.1.5c）有政策和程序保护客户的机密信息包括电子储存、传输结果和所最高管理者有权得到保护？4.1.5d）有政策和程序以避免实验室卷入任何可能会降低其在能力、公正性、最高管理者判断或运作诚实性方面的可信度的活动？e）确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量4.1.5管理、技术运作和支持服务之间的关系？（此内容亦可用组织机构图表最高管理者明）4.1.5f）规定对检测和 /或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职最高管理者责、权力和相互关系？g）由熟悉各项检测和 /或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测最高管理者4.1.5和校准人员（包括在培员工）进行充分的

6、监督？对人员的监督模式、方法、程序、计划是否明确？（详审5.9 ）监督员（检测室）h）有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？最高管理者4.1.5授权的技术管理者的能力是否能够覆盖实验室从事的检测活动全部领域？ -技术负责人-核对申报项目i）指定一名人员作为质量主管，明确其责任和权力，以确保在任何时候都最高管理者4.1.5能保证与质量相关的管理体系得到实施和遵循；其能有直接渠道与对决定实验室政策和资源的最高管理者有直接的渠道？质量负责人4.1.5j）指定关键管理人员（最高管理者、技术管理层和质量经理等）的代理最高管理者人？ -注意区分技术职能和管理职能的代理4.1.5k）确

7、保实验室人员理解他们活动的相互关系和重要性，了解管理体系质最高管理者量目标？4.1.6最高管理者是否能确保在实验室内部建立适宜的沟通机制，并就与管理体最高管理者系有效性的事宜进行沟通？探 4.2管理体系实验室是否已建立、实施并维持与其活动范围相适应的管理体系？最高管理者政策、制度、计划、程序和指导书是否适当程度地文件化，以达到最高管理者确保检测和/或校准结果质量所需的要求？体系文件是否使相关人员知悉、理解、可得到并执行？实验室质量手册是否由实验室最高管理者批准？质量负责人最高管理者实验室是否在质量手册中明确阐明了与质量有关的政策，包括质量422最高管理者方针声明？是否制定了总体目标并在管理评审

8、时加以评审？422最高管理者质量方针声明是否由最高管理者授权发布，并包括下列内容：4.2.2a）实验室管理层关于为客户服务的良好职业行为和为客户提供检测和校最高管理者准服务质量的承诺？4.2.2b）有关管理层对实验室提供的服务标准的声明？最高管理者4.2.2c）与质量有关的管理体系的目的？最高管理者d）实验室所有与检测和校准活动有关的人员熟悉与之相关的质量4.2.2最高管理者文件，并在工作中执行这些政策和程序？e）实验室管理层对遵守CNAS-CL01 准则及持续改进管理体系有4.2.2最高管理者效性的承诺？质量方针是否简明、易记易理解？是否包括了始终按照声明的方法和客422最高管理者户的要求来

9、进行检测的要求？最高管理者是否提供了建立和实施管理体系以及持续改进其有效423性承诺的证据 ？最高管理者是否将满足客户要求和法定要求的重要性传达到组织质量手册是否包括或指明了含技术程序在内的支持性程序，并概述系中所用文件的架构？质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01的责任？当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性 ？很 4.3 文件控制总则：实验室是否建立并保持有关程序，以控制构成其管理体系的所有最高管理者？最高管理者质量体最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者（内部制订或来自外部的）文件（包括电子文件和软件）？文

10、件批准和发布：最高管理者432作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是质里负责人4.321否由授权人员审查并批准使用？技术负责人是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等冋的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无资料管理员效和 /或作废的文件？文件控制程序是否确保：a）在对实验室有效运行起重要作有的作业场所，都能得到相应文件的授权版本？b）是否对文件进行定期审查和必要时进行修订，以确保持续适用和满足使用的要求？c）无效或作废的文件是否及时从所有使用或分发处撤除，或用其它方法保证防止误用？d）出于法律或知识保存目的而保留的作废文件，是否有适当的标记

11、？资料管理员检测人员各位管理岗人员质里负责人技术负责人资料管理员检测人员各位管理岗人员资料管理员实验室制订的管理体系文件是否有唯一性标识？最高管理者4.323该标识是否包括发布日期和/或修订标识、页号、总页数或表示文件结束资料管理员的标记和发布机构？文件变更：433除非另有特别指定，文件的变更是否由原审查责任人进行审查和批准？最高管理者质里负责人被指定的人员是否能获得进行审查和批准所依据的有关背景资料？如果可行的话，更改的或新的内容是否在文件或适当的附件中标明？如果实验室的文件控制系统允许在文件再版之前手写修改文件，是否确定了此类修改的程序和权限？手写修改的文件，其修改处是否有清晰的标注、签名

12、并注明更改日期？手写修改的文件是否尽可能快地正式发布？技术负责人资料管理员最高管理者资料管理员资料管理员最高管理者最高管理者资料管理员是否制订了程序，描述保存在计算机系统内的文件如何进行更改和（或其他相应职责控制？人员）海要求、标书和合冋评审4.4实验室是否建立和保持程序，以评审检测和 /或校准的客户要求、标书和合同？该程序是否确保：a）包括所用方法在内的要求是否被充分地规定、文件化并易于理最高管理者解？ ( 见 CNAS-CL01:2006542 )技术负责人（或其4.4.1b）实验室有能力和资源满足这些要求？他合同评审责任c）选择适当的检测和 /或校准方法 ，以满足客户要求？（见人）CNA

13、S-CL01:20065.4.2 )工作开始前，实验室和客户对要求、标书与合同之间的任何差异是否均已解决，每份合同是否均能得到实验室和客户双方的接受？必要时，对客户要求、标书与合冋评审时，是否给客户一些建议或说明，使客户更好的了解检测的需求或用途-包括对客户样件的要求？是否保存评审的记录，包括任何重大变化的记录？442是否有在合冋执行期间，与客户进行的关于客户要求或工作结果的资料管理员相关讨论，记录是否保存？技术负责人（或其他合同评审责任443 评审是否包括实验室分包的任何工作？人）技术负责人（或其对合同的任何偏离是否均通知了客户？工作开始后 ，如果需要修改合冋，是否重新进行合冋评审？他相关人

14、员）技术负责人（或其他相关人合同修改内容是否通知到所有受影响的人员？员）探 4.5 检测和校准的分包最高管理者是否有分包的程序？分包程序中对分包的准许范围和作业是否明确规定？质里负责人最高管理者4.5.1实验室是否有将自身无能力的检测工作分包？技术负责人最高管理者4.5.1实验室是否有将自身有能力但不实施的检测工作长期分包？技术负责人实验室是否有将通过租赁或相冋相似方式将另一个机构的全部人最高管理者4.5.1员、设施设备纳入自身管理体系（此属于长期分包）？技术负责人如果由于未预料的原因（如工作量大，需要更多专业技术或暂时不最高管理者具备能力）或持续性的原因（如通过长期分包、代理或特殊协议）技术

15、负责人（或其4.5.1，他相关责任人）实验室进行分包工作时，是否分包给有能力的分包方，例如分包给资料管理员能按照 CNAS-CL01 要求开展工作的分包方？实验室是否将分包安排以书面形式通知客户，适当时是否得到客户技术负责人（或其4.5.2的准许，是否得到客户的书面同意？他相关责任人）除客户或法定管理机构指定的分包方外，实验室是否就其分包方的最高管理者4.5.3工作向客户负责？技术负责人实验室是否保存检测和/或校准的所有分包方的注册记录，并保存其4.5.4资料管理员工作符合 CNAS-CL01的证明记录？ 4.6 服务和供应品的米购实验室是否有政策和程序，以选择和购买对检测和/或校准质量有影响

16、的服务和供给品？461实验室是否有程序，与检测和校准有关的试剂和消耗材料的购买、接收和存储？实验室是否对需要控制的服务和供应品进行识别，并采取有效的控461制措施（至少包括易耗品和易变质物品、设备、校准服务）？实验室是否确保所购买的、影响检测和 /或校准质量的供应品、试剂和消耗材料，在经检查或以其它方式验证了符合有关检测和/或校准方法中规疋的标准规格或要求后才投入使用。所使用的服务和供应462品是否符合规定要求？是否保存了所采取的符合性检查活动的记录？影响实验室输出质量的物品的采购文件是否包含描述所购服务和463 供应品的资料，这些采购文件的技术内容是否在发出之前经过审查和批准？最高管理者质量

17、负责人最高管理者质量负责人最高管理者技术负责人物料员最高管理者技术负责人物料员最高管理者技术负责人物料员实验室是否对影响检测和校准质量的重要消耗品、供应品和服务的技术负责人464供应商进行评价？是否保存这些评价的记录和获批准的供应商名单？资料管理员提供仪器设备校准检定、人员培训的机构和外部分包合作的实验室技术负责人464是否经过了评价和资质的确认，并保留记录？资料管理员对实验仪器设备的选择是否优先考虑了满足检测或校准方法以及CNAS-CL01 的相关要求，是否保留了主要仪器设备生产商的记最高管理者4.6.4录？技术负责人选择校准服务、标准物质或者参考物质时，是否确认其满足最高管理者4.6.4C

18、NAS-SL06 测量结果溯源性要求？技术负责人探 4.7客户服务实验室是否与客户或其代表合作，以明确客户要求，并在实验室能最高管理者确保其他客户机密的前提下，允许客户监视与其工作有关的操作？检测主管是否允许客户或者其代表合理进入实验室的相关区域直接观察为最高管理者4.7.1其进行的检测活动？检测主管最高管理者是否可以为客户准备、包装、发送用于验证目的的检测物品？检测主管最高管理者如果检测中有任何的延误、偏离是否及时通知客户？检测主管质里负责人实验室是否向客户寻求反馈意见，无论是正面的还是负面的？泛扩包括：满意度调查、与客户一起评审检测报告相关责任人4.7.2是否使用和分析这些意见并应用于改进

19、管理体系、检测和校准活动质量负责人或相关及对客户的服务；责任人 4.8 投诉4.8实验室是否有政策和程序处理来自客户或其它方面的投诉？最高管理者质量负责人4.8实验室是否保存所有投诉记录和实验室调查投诉并采取纠正措施的记录？资料管理员质量负责人4.8实验室针对客户的投诉处理是否及时？检测主管实验室是否收到 CNAS 转交的投诉？如有，是否在2 个月内向质量负责人4.8CNAS 反馈投诉处理的结果？检测主管最高管理者4.8是否有关于实验室能力和诚信的投诉？质量负责人探 4.9 不符合检测工作的控制实验室是否有政策和程序，当检测和 /或校准工作的任何方面或该工4.9.1最高管理者作的结果不符合其程

20、序或与客户达成一致的要求时，予以实施？该政策和程序是否保证：a）确定管理对不符合工作的人员的责任和权力，规定当识别出不符4.9.1合工作时所采取的措施（包括必要的暂停工作，扣发检测报告和校最高管理者准证书）？技术负责人4.9.1b）进行对不符合工作严重性的评价？检测人员4.9.1c）立即进行纠正，同时对不符合工作的可接受性做出决定？技术负责人4.9.1d）必要时，通知客户并取消工作？技术负责人最高管理者4.9.1e）规定批准恢复工作的职责？技术负责人质里负责人最高管理者4.9.1对不符合检测工作是否有进行汇总统计？技术负责人质里负责人所有不符合检测工作是否都得到及时、规范的处置并保留了记录？技

21、术负责人质量负责冋时涉及到的相关文件是否得到了更新？人 检测主管资料员最高管理者实验室所有人员是否熟悉不符合工作的控制程序，尤其是直接从事检测或校准活动的人员？当评价表明不符合工作可能再次再度发生，或对实验室的运作对其政策和程序的符合性产生怀疑时，是否立即执行4.11 条中规定的纠正措施程序？探 4.10 改进实验室是否通过实施质量方针和目标、应用审核结果、数据分析、技术负责人质量负责人最高管理者技术负责人质量负责人4.10纠正措施和预防措施以及管理评审来改进管理体系，并使之持续有最高管理者效？最高管理者4.10改进的成果是否得到应用并被标准化？技术负责人探纠正措施4.11总则4.11.1实验

22、室是否制定了政策和程序，并规定相应的权力，以便在识别了最高管理者不符合工作、管理体系或技术运作中出现偏离的政策和程序后实施纠正措施？原因分析原因分析责任人4.11.2纠正措施程序是否从调查确定问题的根本原因开始？原因分析批准人原因分析问题的根本原因是否进行了全面、细致并横向和纵向拓展进行，从原因分析责任人4.11.2系统层面找原因？原因分析批准人纠正措施的选择和实施纠正措施选择的责需要采取纠正措施时，实验室是否对潜在的各项纠正措施进行识4.11.3任人别，并选择和实施最可能消除和防止问题再次发生的措施？纠正措施的批准人纠正措施是否与问题的严重程度和风险大小相适应？质里负责人4.11.3是否将纠

23、正措施调查所要求的任何变更制定成文件并加以实施？技术负责人纠正措施的监控实验室是否对结果进行监控，以确保所采取的纠正措施是有效的？附加审核如果对不符合或偏离的鉴别导致对实验室对其政策和程序的符合性、或对 CNAS-CL01的符合性产生怀疑时，实验室是否尽快依据该 4.14 条（内部审核）的规定对相关活动区域进行审核？探 4.12 预防措施实验室是否能识别无论技术方面的还是相关管理体系方面所需的改进事项和潜在的不符合原因？在识别出改进机会或者需采取预防措施时，是否制定、执行和监控这些措施计划，以减少类似不符合情况发生的可能性并借机改进？实验至预防措施程序是否包括措施的启动和控制，以确保措施的有效

24、性？探 4.13 记录的控制监督员及其其他监控责任人质里负责人技术负责人 或其他批准人质里负责人质里负责人或其他相关负责人质里负责人技术负责人最高管理者总则实验室是否建立和保持质量记录和技术记录的识别、收集、索引、存取、最高管理者存档、存放、维护和清理的程序？质量记录是否包括内部审核报告和管理评审报告、纠正措施和预防措施记录？所有记录是否清晰明了，并存放在适宜的设施中以便于存取和防止4.13.1.2资料管理员损坏、变质和丢失？最高管理者4.13.1.2实验室是否规定了记录的保存期？资料管理员4.13.1.3所有记录是否安全保护和保密？资料管理员实验室是否有程序来保护和备份以电子方式储存的记录，

25、防止未经检测人员授权的侵入或修改？资料管理员实验室是否使用了信息管理系统（LIMS ）?如有，这个系统是否能4.13.1.4资料管理员够满足所有相关的要求？（包括审核路径、数据安全和完整性）实验室如使用了信息管理系统（LIMS ），是否有对 LIMS 与相关认资料管理员可要求的符合性和适宜性进行完整的确认并保留记录？实验室如使用了信息管理系统（LIMS ）, 能否可以确保任何改进和维护都可以获得先前产生的二级路并不会导致任何数据丢失、损坏、泄密或者其他损失？技术记录：资料管理员实验室是否将原始观察、导出资料和建立审核路径的充足信息的记录、校资料管理员准记录、员工记录、发出的每份检测报告或校准证

26、书的副本按规定的时间保存？如可能，每项检测或校准的记录是否包含充分的信息，以便识别不技术负责人确定度的影响因素，并确保该检测或校准在尽可能接近原来条件的检测人员情况下能够重复？记录是否包括负责抽样、每项检测和/或校准的操作人员和结果校核检测人员的人员的标识（ -签字）？及各相关岗位是否能够方便、快速获得所有原始记录或数据？资料管理员4.13224.1323记录的详细程度是否充足，包括但不限于：样品描述、样品唯一性标识、所用的检测方法、环境条件、所用设检测人员备和标准物质的信息、检测过程中观察记录以及根据观察记录进行资料管理员的计算、相关人员的签字、检测报告的副本；观察结果、数据和计算是否在产生

27、的当时予以记录？检测人员原始记录的格式是否规范？ -不能随意用一张白纸来保存检测人员特殊情况下，需要从设备系统中导下来的原始数据或图谱，是否作检测人员为原始记录的一部分（附件）？该记录是否能按照特定任务分类识别？资料管理员如果记录出现错误，是否对每一错误进行划改，并在旁边填写正确值，而不是擦掉、涂掉，以免字迹模糊或消失？检测人员对记录的所有改动是否有改动人的签名或签名缩写？检测报告是否被划改？资料管理员对电子存储的记录是否采取有效措施，以避免原始数据丢失或改检测人员动？探 4.14 内部审核实验室是否按预定的日程表和程序，定期对其活动进行内部审核，以验证其运行持续符合管理体系和CNAS-CL0

28、1的要求？内部审核计划是否涉及质量体系的全部要素，包括检测和 /或校准活动？质量主管是否按照日程表的要求和管理层的需要策划和组织内部审核？审核是否由受过培训和具备资格的人员来执行？审核人员是否独立于被审核活动（自己不能审自己的工作）？内部审核依据是否完整，包括了CNAS 发布的 CNAS-CL01在相关领域的应用说明？是否收集、学习、遵循了CNAS-GL12？当审核中发现的问题导致对运作的有效性，或对实验室检测和/或校准结果的正确性或有效性产生怀疑时，实验室是否及时采取纠正措质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人质量负责人资料员质量负责人施？如果调查表明实验室的结果可能已

29、经受到影响，是否书面通知客户？是否记录审核的活动的领域、审核发现的情况和因此采取的纠正措施？跟踪审核活动是否验证和记录所采取的纠正措施的实施情况及有效性？探 4.15 管理评审实验室的最高管理者是否根据预定的日程表和程序，定期地（12个月）对实验室管理体系和检测和/或校准活动进行评审，以确保其持续适用和有效，并进行必要的变更或改进？管理评审输入是否包括：总体目标、政策和程序的适用性、管理和监督人员的报告、近期内部审核的结果、纠正措施和预防措施、由外部机构进行4.15.1的评审、实验室间比对或能力验证的结果、工作量和工作类型的变化、客户的反馈、投诉、改进的建议和其它相关因素（如质量控制活动、资源

30、及员工培训纳入）以及日常管理会议中有关议题？质量负责人质量负责人质量负责人最高管理者最高管理者最高管理者4.15.1是否收集、学习、遵循了 CNAS-GL13 ?资料员是否记录管理评审中的发现和由此采取的措施-包括下年度的目的、4.15.2最高管理者目标和活动计划？4.15.2管理层是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施？质量负责人技术要求探 5.1 总则是否识别并针对性采取措施对影响检测的正确性和可靠性的因素最高管理者进行控制？这些因素包括人员（5.2 ）、设施和环境条件（5.3 ）、检测技术负责人和校准方法及方法确认（5.4 ）、设备（ 5.5 ）、测量的溯源性（5.6 ）、抽样（

31、5.7 ）、检测和校准物品的处置（5.8 ）;上述因素对不同 （类别）的检测和不同 （类别）的校准之间的测量总不最高管理者确定度的影响程度明显不同。实验室在检测和校准方法和程序的制定、人技术负责人员培训和考核、所用设备选择和校准时，是否考虑到这些因素？探 5.2 人员实验室管理者是否确保所有操作专门设备、从事检测和 /或校准、评最高管理者价结果和签署检测报告和校准证书的人员能力？技术负责人5.2.1是否有正在培训中的员工？是否对其安排适当的监督？监督员5.2.1如有，从事特定工作的人员是否按要求根据相应的教育、培训、经验和 /或最高管理者可证明的技能进行资格确认？5.2.1是否有检测报告意见和

32、解释人员？如有，其资质是否符合要求？最高管理者最高管理者5.2.1实验室从事检测的人员是否有在其他同类实验室从事同类检测活动？技术负责人5.2.1疋否有实验室人员技术档案？技术负责人5.2.1实验室从事检测的人员的学历、专业和资质是否符合要求？技术负责人5.2.1实验室授权签字人员的学历、专业和资质是否符合要求？最高管理者实验室管理者是否制订关于实验室人员的教育、培训和技能目标？5.2.2实验室是否有确定培训需要和提供人员培训的政策和程序？技术负责人培训计划是否适应于实验室当前的和预期的任务？是否评价这些培训活动的有效性？5.2.2实验室人员是否得到培训、考核、授权？检测人员允许检测项目和操作

33、设最高管理者备是否有授权 ？522523是否有系统识别新进技术人员和现有人员对新的技术活动所需的培训，制定培训计划并实施？实验室是否使用的都是长期雇佣或签约人员？有没有临时或兼职人员？使用签约和其它的技术人员及关键的支持人员时，实验室是否确保这些人最高管理者技术负责人最高管理者员能够胜任，而且其工作受到监督并且依据实验室管理体系的要求进行工作？培训活动是否得到有效的验证？实验室是否有对与检测和/或校准有关的管理、技术和关键支持人员的当前工作的描述并保存-岗位职责？管理层是否授权给专门人员，以进行特定类型的抽样、检测和/或校准、发布检测报告和校准证书、提出意见和解释以及操作特殊类型的设备？最高管理者最高管理者技术负责人最高管理者最高管理者实验室是否保留所有技术人员、包括签约人员的相关授权、能力、