国际工程法律法规及合同管理

1、1会计学国际工程法律法规及合同管理国际工程法律法规及合同管理第1页/共104页n合同管理的行为：合同管理的行为：合同的签订、合同的签订、执行、补救执行、补救第2页/共104页项目业主项目业主设计人设计人施工承包商施工承包商监理公司监理公司材料供应商材料供应商设备供应商设备供应商分包商分包商其他其他第3页/共104页 保障项保障项目执目执行中各方利行中各方利益的分配益的分配第4页/共104页n适用于合同工期较长（如1年以上）的项目第5页/共104页第6页/共104页第7页/共104页一、国外及香港地区相关的法一、国外及香港地区相关的法律制度律制度二、国际常见的施工合同文本二、国际常见的施工合同文

2、本三、新版三、新版FIDICFIDIC施工合同条件分施工合同条件分析析四、新版施工合同条件下的索四、新版施工合同条件下的索赔赔五、国际工程索赔案例分析五、国际工程索赔案例分析第8页/共104页第9页/共104页第10页/共104页第11页/共104页技 术 准 则政府部门制定的实施条例议会通过的法律（Act）标 准第12页/共104页建设部门规章建设行政法规建设法律地方性建设法规地方性建设规章第13页/共104页第14页/共104页第15页/共104页以后每隔但年更新版本第16页/共104页第17页/共104页州的立法职权联邦和州共同享有的立法职权联邦的专有立法职权第18页/共104页第19页

3、/共104页国家建设主管部门颁发的与上两个层次立法相应的建设省令政府颁布的与上一层次法律配套的政令国会通过的法律第20页/共104页第21页/共104页第22页/共104页第23页/共104页一、国外及香港地区相关的法一、国外及香港地区相关的法律制度律制度二、国际常见的施工合同文本二、国际常见的施工合同文本三、新版三、新版FIDICFIDIC施工合同条件分施工合同条件分析析四、新版施工合同条件下的索四、新版施工合同条件下的索赔赔五、国际工程索赔案例分析五、国际工程索赔案例分析第24页/共104页第25页/共104页第26页/共104页第27页/共104页第28页/共104页第29页/共104页

4、第30页/共104页工程施工合同.专业服务合同工程设计与施工简要合同评判人合同定期合同框架合同第31页/共104页第32页/共104页第33页/共104页第34页/共104页第35页/共104页FIDIC合同条件的演变与特点总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其目标 推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究.其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。FIDICFIDIC是什是什么么 ? ?第36页/共104页 文本编制质量高，处理问题公正 在全球范围内工程承包市场应用最为广泛 了解国际惯

5、例，丰富合同谈判知识 学习国际工程合同管理的理想基础教程为什么学习为什么学习FIDICFIDIC合同条件范本合同条件范本 ? ?第37页/共104页FIDIC由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，1948年英国加入，1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。目前正式的成员国会员有65个。中国工程咨询协会1996年代表中国参加了FIDIC，成为FIDIC的正式成员国。F I D I C第38页/共104页FIDIC1913年由欧洲三个国家独立的咨询工程师协会创立，1948年英国加入，1953年美国、加拿大、澳大利亚等国加入。现总部设在瑞士的日内瓦。目前正式的成员国会员有65个。中国工程咨询协会

6、1996年代表中国参加了FIDIC，成为FIDIC的正式成员国。F I D I C第39页/共104页FIDICFIDIC的宗旨：的宗旨：倡导先进的工程管理理念，从而指导国际倡导先进的工程管理理念，从而指导国际承包业的良性发展，为其成员国的会员公承包业的良性发展，为其成员国的会员公司提供服务。司提供服务。FIDICFIDIC的主要工作：的主要工作： 研究国际工程中存在的问题，提出解决问研究国际工程中存在的问题，提出解决问题的策略题的策略召开工程管理国际专题研讨会召开工程管理国际专题研讨会编制和推行国际工程中的各类合同范本编制和推行国际工程中的各类合同范本 F I D I C第40页/共104页

7、42现FIDIC主席约翰博伊得博士(John Boyd，加拿大人)执行委员会常设委员会特别小组裁决评审委员会业务实践委员会实力建设委员会年会委员会合同委员会财务委员会廉洁管理委员会会员委员会风险和职业责任委员会可持续发展委员会建筑容量小组诚信管理小组质量管理小组可持续发展小组可持续发展小组解绍璋先生, FIDIC执委会中第一位中国执委、中国工程咨询协会副会长，华杰工程咨询公司专职董事FIDIC的组织机构分为三种，执行委员会，常设委员会和特别小组。一般性的日常活动是由几个常委会和由执行委员会任命的特别小组来负责组织和管理的.FIDIC的组织结构的组织结构第41页/共104页43FIDIC主席Jo

8、hn BoydFIDIC执委会执委解绍璋FIDIC组织机构第42页/共104页FIDIC的各种文献和出版物，包括各种合同、协议标准范本、各项工作指南、以及工作惯例建议等，得到了世界各有关组织的广泛承认和实施，是工程咨询行业的重要指导性文献。 F I D I C第43页/共104页45FIDIC知识体系合同与协议业务实践FIDIC合同文件招标文件与协议指南文件质量管理廉洁管理风险管理招投标管理环境与可持续发展FIDIC的知识体系与出版物第44页/共104页46FIDIC合同文件施工合同条件 (红皮书),生产设备和设计施工合同条件(黄皮书),EPC / 设计采购施工交钥匙合同(银皮书), 简明合同

9、格式(绿皮书),设计建造与交钥匙工程合同条件(橘皮书),运营-维护-培训合同(OMT)招标文件与协议业主/咨询工程师(单位)协议书 (白皮书),合资公司协议书,咨询服务分包协议书指南文件红皮书指南,橘皮书指南,黄皮书指南,运营-维护-培训合同(OMT)指南, 白皮书指南,合资公司协议书指南,咨询服务分包协议书指南质量管理ISO 9001:2000 质量管理解释指南,质量管理培训手册,提高工程建设质量行动指南廉洁管理业务廉洁管理系统培训手册,业务廉洁管理系统指南风险管理质量管理培训手册,风险管理展望,职业赔偿保险,大型土木工程项目保险 招投标管理FIDIC招投标程序,标准资格预审格式 环境与可持

10、续发展咨询工程师与环境行动指南,可持续发展战略,工程可持续管理指南 第45页/共104页47简明合同格式 生产设备和设计施工合同条件施工合同条件施工合同条件业主/咨询工程师(单位)协议书EPC / 设计采购施工交钥匙合同FIDIC的知识体系与出版物第46页/共104页标准系列合同文件范本标准系列合同文件范本Standard Forms of ContractsFIDICFIDIC的权威性主要体现在其高质的权威性主要体现在其高质量的工程合同范本上，世界银行、量的工程合同范本上，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行等国亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构的贷款项目指定使用际金融机构的贷款项目指

11、定使用FIDICFIDIC的合同范本，并被国际工程的合同范本，并被国际工程界广泛采纳。界广泛采纳。FIDICFIDIC出版的合同范本主要有哪出版的合同范本主要有哪些些 ？第47页/共104页FIDIC Standard Forms of Contract1、Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction(1957, 1965, 1977, 1987, 1992(DAB)2、Conditions of Subcontract for Works of Civil Engineering Construction

12、(1994)3、Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works(1963, 1980, 1987)4、 Conditions of Contract for Design-Build and Turnkey(1995)5、 Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement(1979, 1990, 1998)第48页/共104页FIDIC系列标准合同条件系列标准合同条件1、土木工程施工合同条件、土木工程施工合同条件(1957, 1965, 1977, 19

13、87, 1992(DAB)2、土木工程施工分包合同条件、土木工程施工分包合同条件 (1994)3、机电设备安装合同条件、机电设备安装合同条件 (1963, 1980, 1987)4、设计、设计建造与交钥匙合同条件建造与交钥匙合同条件 (1995)5、业主与咨询工程师合同协议书、业主与咨询工程师合同协议书 (1979, 1990, 1998)第49页/共104页FIDIC合同合同条件的发展条件的发展：国际承包市场商业项目的增多，使得原来国际承包市场商业项目的增多，使得原来的的FIDIC合同条件有必要加以更新。于是合同条件有必要加以更新。于是FIDIC在调查了全球几百家业主单位、承在调查了全球几百

14、家业主单位、承包商、咨询公司的基础上，于包商、咨询公司的基础上，于1999年正式年正式出版了四个新合同版本。出版了四个新合同版本。 第50页/共104页FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract1、Conditions of Contract for Construction 2、Conditions of Contract for Plant and Design-Build 3、Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects 4、Short Form of Contract第51页/共

15、104页FIDIC 1999FIDIC 1999年新版合同条年新版合同条件件 1 1、施工合同条件、施工合同条件 2 2、生产设备与设计、生产设备与设计建造合建造合同条件同条件 3 3、EPCEPC交钥匙合同条件交钥匙合同条件 4 4、简明合同条件、简明合同条件前三本合同条件的结构基前三本合同条件的结构基本统一本统一第52页/共104页新版新版FIDIC合同条件合同条件的的编制原则：编制原则： 术语一致，结术语一致，结构统一构统一 适用法律广，适用法律广，措辞精确措辞精确 变革而不是改变革而不是改良良 淡化工程师的淡化工程师的独立地位独立地位 实践需要简明实践需要简明合同文本合同文本 第53页

16、/共104页FIDIC 1999 Editions New Standard Forms of Contract新版新版FIDICFIDIC各合同条件的适用条各合同条件的适用条件与比较件与比较第54页/共104页施工合同条件的适用条件施工合同条件的适用条件:各类大型或复杂工程各类大型或复杂工程主要工作为施工主要工作为施工业主负责大部分设计工作业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支由工程师来监理施工和签发支付证书付证书按工程量表中的单价来支付完按工程量表中的单价来支付完成的工程量成的工程量 (即单价合同即单价合同)风险分担均衡风险分担均衡第55页/共104页工程设备和设计工程设备和设计

17、建造合同条件建造合同条件的适用条件的适用条件:机电设备项目、其他基础设施项目以及机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目其他类型的项目业主只负责编制项目纲要（即：业主只负责编制项目纲要（即：“业主业主的要求的要求”）和工程）和工程 设备性能要求，承包设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装商负责大部分设计工作和全部施工安装工作工作工程师来监督设备的制造、安装和施工工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书，签发支付证书在包干价格下实施里程碑支付方式，在在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付个别情况下，也可能采用单价支付第56页/共104页EP

18、C交钥匙合同条件的适用交钥匙合同条件的适用条件条件: 私人投资项目，如私人投资项目，如BOT项目（地下工项目（地下工程太多的工程除外）程太多的工程除外） 固定总价不变的交钥匙合同，并按里固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付程碑方式支付 业主代表直接管理项目实施过程，采业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的验和竣工后检验，以保证完工项目的质量质量 项目风险大部分由承包商承担，但业项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用主愿意为此多付出一定的费用第57页/共104页简明合同格式的适用

19、条件简明合同格式的适用条件: 施工合同金额较小（如低于施工合同金额较小（如低于50万美万美元）、施工工期较短（如少于元）、施工工期较短（如少于6个月个月） 既可以是土木工程，也可以是机电既可以是土木工程，也可以是机电工程工程 设计工作既可以是业主负责，也可设计工作既可以是业主负责，也可以是承包商负责以是承包商负责 合同可以是单价合同，也可以是总合同可以是单价合同，也可以是总价合同，在编制具体合同时，可以价合同，在编制具体合同时，可以在协议书中给出具体规定在协议书中给出具体规定第58页/共104页FIDICFIDIC新红皮书、新黄皮书和银皮书新红皮书、新黄皮书和银皮书的主要结构差别的主要结构差别

20、Construction3 The Engineer5 Nominated subcontractors12 Measurement and EvaluationPlant &DB3 The Engineer5 Design12 Tests after CompletionEPC/Turnkey3 The Employers Administration5 Design12 Tests after Completion第59页/共104页FIDICFIDIC新版合同条件的支付类新版合同条件的支付类型比较：型比较：ConstructionUnit PricePlant &DBLu

21、mp SumEPC/TurnkeyLump SumShort FormUnit Price or Lump Sum第60页/共104页62FIDICFIDIC在在中国中国第61页/共104页63中国的中国的FIDIC-标准施工标准施工招标文件招标文件 规定指出本标准文件在政府投资项目中试行。国务院有关部门和地方人民政府有关部门可选择若干政府投资项目作为试点，由试点项目招标人按本规定使用标准文件。附：指南文件也已推出。附：指南文件也已推出。第62页/共104页64中国的中国的FIDIC-标准施工标准施工招标文件招标文件第63页/共104页65通用合同条款的通用合同条款的特点特点第64页/共104

22、页66通用合同条款的通用合同条款的特点特点第65页/共104页67通用合同条款的通用合同条款的特点特点第66页/共104页款第款第15.315.3款作出处理款作出处理，以免事后造成历史资料失缺而引成争议。68通用合同条款的通用合同条款的特点特点第67页/共104页69通用合同条款的通用合同条款的特点特点第68页/共104页70通用合同条款的通用合同条款的特点特点第69页/共104页71通用合同条款的通用合同条款的特点特点第70页/共104页承包人也应承担其自身的某些财产损失，以及其合同中的部分利润损失。72通用合同条款的通用合同条款的特点特点第71页/共104页从而也可节省解决争议的成本。73

23、通用合同条款的通用合同条款的特点特点第72页/共104页4.874通用合同条款的通用合同条款的特点特点第73页/共104页75通用合同条款的对通用合同条款的对比分析比分析第74页/共104页76 合同条件合同框架建筑工程施工合同1999FIDIC施工合同条件1999标准施工合同条件2007一般约定详细详细详细合同双方的责任、权利和义务有涉及详细详细合同双方的施工资源投入有涉及详细非常详细进度控制有涉及详细详细质量控制有涉及有涉及非常详细投资控制较详细详细详细验收与保修较详细详细非常详细工程风险、违约和索赔有涉及较详细详细三种合同条件框架三种合同条件框架的比较的比较第75页/共104页77 合同

24、条件合同内容建筑工程施工合同1999FIDIC施工合同条件1999标准施工合同条件2007严禁贿赂无无有签定劳动合同无无有超大(重)件运输 无无有项目经理有无有变更请求的响应时间要求无无有价值工程无有(50%承包商) 有隐蔽工程检查有无有价格调整无有有缺陷责任期无有有质量保证金无无有第三者责任险无无有争议解决无有有合同内容分合同内容分析析第76页/共104页一、国外及香港地区相关的法一、国外及香港地区相关的法律制度律制度二、国际常见的施工合同文本二、国际常见的施工合同文本三、三、新版新版FIDICFIDIC施工合同条件分施工合同条件分析析四、新版施工合同条件下的索四、新版施工合同条件下的索赔赔

25、五、国际工程索赔案例分析五、国际工程索赔案例分析第77页/共104页Conditions of Contract for ConstructionGeneral Conditions of Contract第78页/共104页1General Provisions2The Employer3The Engineer4The Contractor5Nominated Subcontractors6Staff and Labour7Plant, Materials and Workmanship第79页/共104页8Commencement, Delays and Suspension9Tests

26、 on Completion10Employers Taking Over11Defects Liability12Measurement and Evaluation13Variations and Adjustments14Contract Price and Payment第80页/共104页15Termination by Employer16Suspension and Termination by Contractor17Risk and Responsibility18Insurance19Force Majeure20Claims, Disputes and Arbitrati

27、on第81页/共104页如何如何分组理解分组理解上述上述2020个合同个合同条款条款 ? ? 2、3、4、5 条为一组；条为一组； 8、9、10、11 条为一组；条为一组； 15、16 条为一组；条为一组； 17、18、19 条为一组。条为一组。关于质量管理的主要有哪些条关于质量管理的主要有哪些条款？款？与费用有关的有哪些主要条款与费用有关的有哪些主要条款？哪些条款中有明示的承包商可向业主索哪些条款中有明示的承包商可向业主索赔的条款？赔的条款？在学习在学习FIDICFIDIC合同条件时，还可以依据什么对条合同条件时，还可以依据什么对条款进行分类？款进行分类？第82页/共104页合同条件的层次是

28、什么合同条件的层次是什么 ？Contract Documents (Volume Section)Conditions of ContractClauseSub-ClauseItems第83页/共104页1一般性规定一般性规定2业主业主3工程师工程师 4承包商承包商5指定分包商指定分包商6人员与劳工人员与劳工7工程设备，材料与工艺工程设备，材料与工艺第84页/共104页8开工，延误与暂停开工，延误与暂停9竣工检验竣工检验10业主的接收业主的接收11缺陷责任缺陷责任12测量和估价测量和估价13 变更与调整变更与调整14 合同价格与支付合同价格与支付第85页/共104页15业主终止合同业主终止合同

29、16承包商暂停与终止合同承包商暂停与终止合同17风险与责任风险与责任18保险保险19不可抗力不可抗力20索赔，争端与仲裁索赔，争端与仲裁第86页/共104页一、国外及香港地区相关的法一、国外及香港地区相关的法律制度律制度二、国际常见的施工合同文本二、国际常见的施工合同文本三、新版三、新版FIDICFIDIC施工合同条件分施工合同条件分析析四、新版施工合同条件下的索四、新版施工合同条件下的索赔赔五、国际工程索赔案例分析五、国际工程索赔案例分析第87页/共104页89新版施工合同条件下的索赔第88页/共104页90元本息，及误工损失。第89页/共104页91承包商意见:承包商认为对自己员工的管理，

30、是自己公司内部的事情，不需要业主插手，因此不同意索赔。工程师意见：根据新版合同4.8.2款要求，承包商需要为其员工安排休息及休假，并支付相应的加班工资。承包商的行为已经构成违约。业主为了避免更大的损失采用的一系列方法，是正确的，所以要求承包商支付2万元本息，并承担相应责任。案例案例1:1:新版合同条件对劳动新版合同条件对劳动者的保护者的保护第90页/共104页92索赔结果：承包商支付了2万元本息，并且规定了底层工作人员的休息及休假制度。借鉴意义： FIDIC合同条件是发达国家主导制订的，在发达国家中劳动者的权益收到良好的保护。 而在我国普通劳动者，尤其是底层劳动者的权益经常受到侵害，因此需要以合同的方式通过业主承包商两方的努力加以保护，这也符合以人为本的治国思路。案例案例1:1:新版合同条件对劳动新版合同条件对劳动者的保护者的保护第91页/共104页93前，业主不批准拖期。案例案例2:2:新版合同与新版合同与FIDICFIDIC