办公模板：《置业顾问盗取公司财务票据私自截留挪用房款的处理通报》财务监管人员失职处理通报

1、xxx(集团)有限公司 xxx字2021xx号关于对营销公司员工xxx盗窃财物票据私自截留挪用客户房款问题的处理通报各区域、各公司，各职能部门：2021年xx月xx日，营销公司向置业报告，xxx项目公司发生置业顾问xxx盗取公司财务票据、私自截留挪用房款的严重问题，同时以涉嫌职务侵占和挪用资金犯罪向公安机关报案，目前此案正在依法调查处理中。经查，2021年xx月初，xxx趁公司票据保管人员不在办公室之机，盗取财务收据xx份xx联（每份一式4联），利用客户让其帮助交纳房款的机会，私自截留挪用本应上交公司的房款合计xxxx元，用于个人投资理财。目前上述房款已追回，但xxx所盗收据xx份xx联中，尚

2、有xx联没有追回。为保证企业利益安全，营销公司已对未追回收据公示声明作废，并在公安机关登记备案。此案问题严重，性质恶劣，暴露出从置业财务监管到营销公司经营销售、资金收支、票据管控、员工教育管理等诸多方面的问题，教训极为深刻。一是缺乏对员工深入细致地职业操守和廉洁诚信教育，注重抓集中式、大课式教育，忽视对员工的针对性引导，尤其是对个别问题员工的思想底数和从业行为不掌握。目前置业正在调查的举报线索，依然涉及营销人员的职业操守问题（待问题查清后通报处理）。二是内部管理松懈，规章制度松弛，财物票据交接没有专人负责培训，平时随意存放且不加锁保管，领取票据没有造册登记，票据丢失后只在公司微信圈中发信息查找

3、，也不向公司正式报告，反映出保管人员和相关管理人员思想麻木到何种程度，特别是少数营销人员代替客户缴纳房款、转账经手现金问题屡禁不止。三是财务管理不严格，制度规定不落实，日清月结制度坚持不好，从7月初票据丢失到8月中旬问题发现，时间长达一个多月，财务部门从上到下都不掌握情况、不核对票据，平时也缺乏对所属单位的检查督导，为问题发生埋下了隐患。四是营销公司经营班子风控意识差，对所属项目公司监管不到位，存在重业务轻管理的现象。上述问题发生后，实业集团、置业两级领导高度重视，明确批示要严肃查处，追责追刑，并切实吸取教训，堵塞制度和管理漏洞。据此，在前期深入调查和查实问题的基础上，为严肃纪律、以儆效尤，依

4、据集团公司和事发单位追责问责有关规定，经营销公司研究并报置业批准，对相关责任人通报处理如下：一、xxx严重违反营销公司管理规定和员工行为“五不准”，职业操守丧失，存在盗窃票据、职务侵占、挪用资金等违法行为，情节极为恶劣，给予经济处罚5000元和开除处理，同时依据公安机关调查结论和剩余票据追讨情况，视情依法追究其刑事责任。二、xxx项目公司负责财务票据管理的文员xx不认真履行岗位职责，责任心严重缺失，是造成财务收据被盗的主要责任者，给予经济处罚xx元和辞退处理。三、xxx项目公司专案xx对所属员工缺乏严格的教育管理，对问题发生缺乏敏感性，负有直接领导责任，给予降职处理，经济处罚2000 元。四、

5、营销公司财务部票据管理制度落实不严，日常监管不到位，资金管理团队负责人xxx负有直接监管责任，给予行政记过处理，经济处罚1000元；副经理xxx负有部门管理责任，给予行政记过处理，经济处罚2000元。五、营销公司经营班子风险防控措施不严，监督管理不力，负有领导责任，给予通报批评；对分管经营管理工作的常务副总经理xx给予严重警告处理，经济处罚3000元；对分管销售业务的副总经理xx给予严重警告处理，经济处罚2000元；对分管员工教育管理和人事工作的党委书记、副总经理xx给予警告处理，经济处罚2000元。六、问题发生也暴露出置业分管领导和财务部门对所属单位检查指导不力、财务监管缺乏有效措施等问题。

6、决定对置业分管营销公司的副总经理xx给予通报批评，经济处罚5000元；对置业财务部给予通报批评，对主管财务工作的财务总监xx给予通报批评，经济处罚5000元。教训警示我们，资金安全是集团风控的底线和“红线”，任何时候都慎之又慎，绝不能触碰。接此通报后，各区域、各公司、各职能部门要迅速组织传达，切实从中吸取教训，举一反三查找在员工教育管理、制度流程规定等方面存在的问题和漏洞，制定整改措施加以纠正。要认真开展资金安全大检查工作，对财务管理和资金收支情况进行一次全面的自查自纠和集中整治，加快财务信息化建设，完善制度规定，强化风控意识，严格财务纪律，加强人才培养和招聘工作，尽快打造一支守规矩、精业务、纪律严、能干事的财务专业队伍。要深入开展作风纪律专项整治活动，组织开展“庸懒散贪”和“吃拿卡要”问题大讨论，教育引导员工清清白白做人、干干净净做事，严守规矩、按章办事，凭素质立身、靠本事赚钱。要继续加大对各类反面典型的查处力度，发现问题线索要一查到底并严肃追责，