南京光伏材料项目建议书-（范文参考）

1、CMC·泓域咨询 /南京光伏材料项目建议书南京光伏材料项目建议书xxx有限责任公司报告说明2030年中国光伏新增装机有望达416-536GW，CAGR达24%-26%；全球新增装机需求有望达1246-1491GW，CAGR达25%-27%。光伏装机需求未来十年迎来十倍增长，拥有巨大的市场空间。根据谨慎财务估算，项目总投资26697.29万元，其中：建设投资21096.22万元，占项目总投资的79.02%；建设期利息429.04万元，占项目总投资的1.61%；流动资金5172.03万元，占项目总投资的19.37%。项目正常运营每年营业收入60400.00万元，综合总成本费用49148.

2、09万元，净利润8217.05万元，财务内部收益率22.43%，财务净现值10043.65万元，全部投资回收期5.81年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。本项目生产所需的原辅材料来源广泛，产品市场需求旺盛，潜力巨大；本项目产品生产技术先进，产品质量、成本具有较强的竞争力，三废排放少，能够达到国家排放标准；本项目场地及周边环境经考察适合本项目建设；项目产品畅销，经济效益好，抗风险能力强，社会效益显著，符合国家的产业政策。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。目录第一章 项目基本情

3、况10一、 项目名称及投资人10二、 项目建设背景10三、 结论分析10主要经济指标一览表12第二章 建设单位基本情况15一、 公司基本信息15二、 公司简介15三、 公司竞争优势16四、 公司主要财务数据17公司合并资产负债表主要数据17公司合并利润表主要数据18五、 核心人员介绍18六、 经营宗旨19七、 公司发展规划20第三章 市场分析22一、 电池片：关注行业技术变革，HJT有望成为下一代主流技术22二、 2020-2030年：光伏需求10年10倍大赛道，需重视投资机会23第四章 项目建设背景及必要性分析25一、 “碳中和”成为全球共识，全球能源格局亟待优化25二、 硅料：供需紧张，行

4、业集中度高；关注颗粒硅获重大进展26三、 坚持创新驱动发展提升创新名城建设的全球影响力29四、 “平价时代”临近、综合优势显著，光伏有望成为“碳中和”主力33五、 项目实施的必要性34六、 单晶炉：“行业增长+占比提升+大尺寸迭代”带来需求爆发34七、 光伏主产业链总结：竞争格局和供需状况决定价值分配36第五章 运营管理38一、 公司经营宗旨38二、 公司的目标、主要职责38三、 各部门职责及权限39四、 财务会计制度42五、 玻璃：大尺寸、薄型化、双面化趋势明显，需求旺盛，竞争呈“两超多强”48六、 光伏组件：行业集中度提升带来竞争格局优化，龙头地位提升50七、 切片机：新增+换代需求旺盛，

5、国内企业“三足鼎立”51八、 跟踪支架：经济性凸显，渗透率提升空间广阔，国内厂商潜力巨大53第六章 SWOT分析说明56一、 优势分析（S）56二、 劣势分析（W）57三、 机会分析（O）58四、 威胁分析（T）58第七章 法人治理结构64一、 股东权利及义务64二、 董事68三、 高级管理人员73四、 监事75第八章 创新驱动77一、 提振发展实体经济优化升级现代产业体系77二、 企业技术研发分析82三、 项目技术工艺分析84四、 质量管理85五、 创新发展总结86第九章 发展规划分析88一、 公司发展规划88二、 主要任务89第十章 进度计划方案91一、 项目进度安排91项目实施进度计划一

6、览表91二、 项目实施保障措施92第十一章 建筑物技术方案93一、 项目工程设计总体要求93二、 建设方案93三、 建筑工程建设指标94建筑工程投资一览表94第十二章 建设规模与产品方案96一、 建设规模及主要建设内容96二、 产品规划方案及生产纲领96产品规划方案一览表97第十三章 风险评估分析98一、 项目风险分析98二、 项目风险对策100第十四章 项目投资分析103一、 编制说明103二、 建设投资103建筑工程投资一览表104主要设备购置一览表105建设投资估算表106三、 建设期利息107建设期利息估算表107固定资产投资估算表108四、 流动资金109流动资金估算表109五、 项

7、目总投资110总投资及构成一览表111六、 资金筹措与投资计划111项目投资计划与资金筹措一览表112第十五章 经济效益评价113一、 基本假设及基础参数选取113二、 经济评价财务测算113营业收入、税金及附加和增值税估算表113综合总成本费用估算表115利润及利润分配表117三、 项目盈利能力分析117项目投资现金流量表119四、 财务生存能力分析120五、 偿债能力分析120借款还本付息计划表122六、 经济评价结论122第十六章 项目综合评价说明123第十七章 附表124建设投资估算表124建设期利息估算表124固定资产投资估算表125流动资金估算表126总投资及构成一览表127项目投

8、资计划与资金筹措一览表128营业收入、税金及附加和增值税估算表129综合总成本费用估算表129固定资产折旧费估算表130无形资产和其他资产摊销估算表131利润及利润分配表131项目投资现金流量表132第一章 项目基本情况一、 项目名称及投资人（一）项目名称南京光伏材料项目（二）项目投资人xxx有限责任公司（三）建设地点本期项目选址位于xx园区。二、 项目建设背景根据BP世界能源统计年鉴，2018年世界一次能源消费仍以煤炭、石油、天然气等化石能源为主。在一次能源消费总量中，化石能源占比高达84.7%，而包括太阳能在内的其他可再生能源仅占能源消费总量的4.05%，化石能源消费量是太阳能、风能等清洁

9、能源消费量的20倍以上。全球能源消费结构亟待优化，清洁能源拥有广阔发展空间。三、 结论分析（一）项目选址本期项目选址位于xx园区，占地面积约63.00亩。（二）建设规模与产品方案项目正常运营后，可形成年产xx套光伏材料的生产能力。（三）项目实施进度本期项目建设期限规划24个月。（四）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资26697.29万元，其中：建设投资21096.22万元，占项目总投资的79.02%；建设期利息429.04万元，占项目总投资的1.61%；流动资金5172.03万元，占项目总投资的19.37%。（五）资金筹措项目总投资26697

10、.29万元，根据资金筹措方案，xxx有限责任公司计划自筹资金（资本金）17941.24万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额8756.05万元。（六）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：60400.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：49148.09万元。3、项目达产年净利润（NP）：8217.05万元。4、财务内部收益率（FIRR）：22.43%。5、全部投资回收期（Pt）：5.81年（含建设期24个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：24583.72万元（产值）。（七）社会效益该项目符合国家有关政策，建设有着较好的社会效益，建设单位为此做了大量工作，建议各有关部

11、门给予大力支持，使其早日建成发挥效益。本项目实施后，可满足国内市场需求，增加国家及地方财政收入，带动产业升级发展，为社会提供更多的就业机会。另外，由于本项目环保治理手段完善，不会对周边环境产生不利影响。因此，本项目建设具有良好的社会效益。（八）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项目单位指标备注1占地面积42000.00约63.00亩1.1总建筑面积65123.451.2基底面积23100.001.3投资强度万元/亩315.962总投资万元26697.292.1建设投资万元21096.222.1.1工程费用万元17614.012.1.2其他费用万元2859.842.1.3预备费万元622.3

12、72.2建设期利息万元429.042.3流动资金万元5172.033资金筹措万元26697.293.1自筹资金万元17941.243.2银行贷款万元8756.054营业收入万元60400.00正常运营年份5总成本费用万元49148.09""6利润总额万元10956.06""7净利润万元8217.05""8所得税万元2739.01""9增值税万元2465.39""10税金及附加万元295.85""11纳税总额万元5500.25""12工业增加值万元18619

13、.51""13盈亏平衡点万元24583.72产值14回收期年5.8115内部收益率22.43%所得税后16财务净现值万元10043.65所得税后第二章 建设单位基本情况一、 公司基本信息1、公司名称：xxx有限责任公司2、法定代表人：高xx3、注册资本：1300万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2011-11-77、营业期限：2011-11-7至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx9、经营范围：从事光伏材料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开

14、展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）二、 公司简介展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平台。公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美

15、，对客户以诚相待，互动双赢。三、 公司竞争优势（一）公司具有技术研发优势，创新能力突出公司在研发方面投入较高，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心的自主知识产权。公司产品在行业中的始终保持良好的技术与质量优势。此外，公司目前主要生产线为使用自有技术开发而成。（二）公司拥有技术研发、产品应用与市场开拓并进的核心团队公司的核心团队由多名具备行业多年研发、经营管理与市场经验的资深人士组成，与公司利益捆绑一致。公司稳定的核心团队促使公司形成了高效务实、团结协作的企业文化和稳定的干部队伍，为公司保持持续技术创新和不断扩张提供了必要的人力资源保障。（三）公司具有优质的行业头部客户群体公司凭借出色的

16、技术创新、产品质量和服务，树立了良好的品牌形象，获得了较高的客户认可度。公司通过与优质客户保持稳定的合作关系，对于行业的核心需求、产品变化趋势、最新技术要求的理解更为深刻，有利于研发生产更符合市场需求产品，提高公司的核心竞争力。（四）公司在行业中占据较为有利的竞争地位公司经过多年深耕，已在技术、品牌、运营效率等多方面形成竞争优势；同时随着行业的深度整合，行业集中度提升，下游客户为保障其自身原材料供应的安全与稳定，在现有竞争格局下对于公司产品的需求亦不断提升。公司较为有利的竞争地位是长期可持续发展的有力支撑。四、 公司主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月20

17、18年12月资产总额10465.928372.747849.44负债总额6259.465007.574694.60股东权益合计4206.463365.173154.85公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入43755.5635004.4532816.67营业利润7709.936167.945782.45利润总额7041.665633.335281.24净利润5281.244119.373802.49归属于母公司所有者的净利润5281.244119.373802.49五、 核心人员介绍1、高xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xx

18、x有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。2、毛xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。3、尹xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事

19、。4、韦xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。5、贾xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。6、龚xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。7、王xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公

20、司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。8、覃xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。六、 经营宗旨凭借专业化、集约化的经营策略，发挥公司各方面的优势，创造良好的经济效益，为全体股东提供满意的经济回报。七、 公司发展规划（一）战略目标与发展规划公司致力于为多产业的多领域客户提供高质量产品、技术服务与整体解决方案，为成为百亿级产业领军企业而努力奋斗。（二）措施及实施效果公司立足于本行业，以先进的技术和高品质的产品满足产品日益提升的质量标准和技术

21、进步要求，为国内外生产商率先提供多种产品，为提升转换率和品质保证以及成本降低持续做出贡献，同时通过与产业链优质客户紧密合作，为公司带来稳定的业务增长和持续的收益。公司通过产品和商业模式的不断创新以及与产业链企业深度融合，建立创新引领、合作共赢的模式，再造行业新格局。（三）未来规划采取的措施公司始终秉持提供性价比最优的产品和技术服务的理念，充分发挥公司在技术以及膜工艺技术的扎实基础及创新能力，为成为百亿级产业领军企业而努力奋斗。在近期的三至五年，公司聚焦于产业的研发、智能制造和销售，在消费升级带来的产业结构调整所需的领域积极布局。致力于为多产业的多领域客户提供中高端技术服务与整体解决方案。在未来

22、的五至十年，以蓬勃发展的中国市场为核心，利用中国“一带一路”发展机遇，利用独立创新、联合开发、并购和收购等多种方法，掌握国际领先的技术，使得公司真正成为国际领先的创新型企业。第三章 市场分析一、 电池片：关注行业技术变革，HJT有望成为下一代主流技术电池片环节行业集中度较低，竞争激烈。电池片是光伏发电系统的核心结构，是光伏产业链中游的起点。电池片环节主要是对硅片进行元素的掺杂扩散、丝网印刷等环节，得到单晶硅电池。相比于行业壁垒高的硅料、硅片环节，电池片环节行业集中度较低，竞争激烈。2019年，全国电池片总产量约为135GW，行业CR5集中度达53.2%，较2019年提升15.3%。电池片环节行

23、业集中度较低，竞争激烈，盈利能力低于上游的硅料、硅片环节。以电池片典型企业爱旭股份为例，2020年爱旭股份光伏电池片业务毛利率14.5%。在今年硅料、硅片大幅涨价的背景下，电池片环节利润空间被进一步被压缩。电池片具有较强的技术驱动属性，未来行业竞争的焦点在于技术路线的选择。电池片行业相较于硅料、硅片行业竞争性更强，占据技术高点的企业将赢得竞争先机，现有电池片技术路线主要有BSF、PERC、TOPCon、HJT、IBC等，提升光电转化效率、降低制造成本是电池片技术的发展趋势。当前电池片主流技术效率提升空间有限，新技术路线亟待发展。目前PERC是光伏电池片的主流技术，光电转换效率较上一代BSF技术

24、显著提升，性价比优势明显，截至2020年，市占率达到86.4%，但PERC技术的光电转换效率目前已发展至逼近极限的水平，未来优化空间不大。N型电池成为电池片未来的发展方向。TOPCon、HJT、IBC均属于N型电池的细分技术路线，N型电池的光电转换效率均显著高于PERC技术，其中HJT电池工序简单、光电转换效率有望超28%、生产成本较低，综合优势显著，发展潜力巨大，最有望成为下一代主流技术路线，而较早布局HJT技术的电池片厂商将获得竞争优势。二、 2020-2030年：光伏需求10年10倍大赛道，需重视投资机会度电成本不断下降、综合优势明显，加之全球能源政策利好，光伏发电量和渗透率在过去十年间

25、增长迅猛，新增装机量年年攀升。从总量来看，全球光伏发电量占发电总量的比例从2013年的1%上升到2019年的3%，新增光伏装机2010年至2020年10年间增长超过3倍；中国光伏发电量在2010-2020年更是实现了从无到有再到世界领先的飞跃，新增光伏装机2010年至2020年10年间增长将近20倍。从结构来看，分布式光伏系统“异军突起”。长期以来光伏发电项目以集中式为主，虽然分布式光伏占比有提升趋势，但集中式光伏系统一直以来占据主导地位。2021年一季度装机量首次超过集中式系统，叠加7月份国家能源局整县分布式光伏试点政策出台，未来分布式光伏有可能迎来一轮发展热潮。伴随未来光伏价格和成本的持续

26、下降，光伏装机需求有望持续加速增长。我们测算了2030年中国和全球光伏新增装机需求，预计2030年中国光伏新增装机需求达416-537GW，CAGR达24%-26%；全球新增装机需求达1246-1491GW，CAGR达25%-27%。光伏装机需求未来十年迎来十倍增长，拥有巨大的市场空间，需重视光伏赛道带来的巨大增长机会。第四章 项目建设背景及必要性分析一、 “碳中和”成为全球共识，全球能源格局亟待优化2021年距巴黎气候大会过去将近6年，全球多国为践行减排承诺，促进绿色发展，相继提出“碳中和”目标，清洁能源的推广与使用已成为全球共识。截至2021年4月，全球共有120多个国家宣布“碳中和”目标

27、。中国政府一直高度重视全球气候变化问题，积极承担大国责任，出台措施大力发展清洁能源。2020年下半年以来，中国多次在各类会议上提及“碳达峰”“碳中和”等概念，显示了中国政府节能减排，实现碳中和的决心。目前世界能源消费仍以化石能源为主，清洁能源占比小。能源结构转型是“碳中和”的必然要求。实现“碳中和”意味着以化石能源为主的能源格局走向终结，未来将迎来清洁能源时代。目前全球各主要经济体和碳排放大国均已提出碳中和目标，其中大部分国家预计在2050年左右实现碳中和，意味着到本世纪中叶非化石能源将成为能源消费的主力，电力绝大部分甚至全部来自于清洁能源。根据BP世界能源统计年鉴，2018年世界一次能源消费

28、仍以煤炭、石油、天然气等化石能源为主。在一次能源消费总量中，化石能源占比高达84.7%，而包括太阳能在内的其他可再生能源仅占能源消费总量的4.05%，化石能源消费量是太阳能、风能等清洁能源消费量的20倍以上。全球能源消费结构亟待优化，清洁能源拥有广阔发展空间。国内能源消费结构也呈现类似特点。根据国家能源局统计数据，2019年中国化石能源消费量占一次能源消费量的比重为84.7%，而清洁能源占比仅15.3%。中国作为世界上最大的发展中国家，经济体量大且增速快，一次能源消费量基数大且增速大于世界总体水平，未来能源消费需求旺盛。而根据”碳达峰”目标，2030年非化石能源将达到一次能源消费比重的25%，

29、从目前情况来看清洁能源占比缺口巨大。“碳中和”成为全球共识，以化石能源为主的全球能源消费结构亟待转型，能源格局重塑大势已定，清洁能源未来将会取代化石能源成为全球能源消费的主体。未来以光伏为代表的新能源将成为能源消费结构的中坚力量，拥有长期发展空间。二、 硅料：供需紧张，行业集中度高；关注颗粒硅获重大进展光伏主产业链盈利能力自上游向下游依次递减，硅料位于光伏价值链顶端。光伏主产业链总体可以分为硅料环节、硅片环节、电池片环节和光伏组件环节，其中，硅料制备环节是光伏产业链的起点，这一环节主要是将工业硅提纯为太阳能级多晶硅料，技术壁垒较高。硅料的成本和供给量直接决定着光伏产业链后续环节产品的成本和供给

30、情况，在整个光伏产业链中具有较强话语权。全球硅料产能集中于中国，中国企业已掌握核心技术。2015年中国多晶硅产量已达到全球总产量的一半，彻底改变了过去太阳能级硅材料受制于人的局面。2020年中国多晶硅产能约42万吨，产量39.2万吨，分别占全球的75%和76%，已成为世界多晶硅的主要生产国。光伏新增装机需求量大，上游多晶硅需求旺盛，预期将处于紧平衡状态。全球能源结构转型达成共识，光伏成本显著下降、比较优势明显，未来光伏装机需求巨大。根据CPIA的预测，2021年全球光伏新增装机需求将达到150-170GW，在假设单瓦硅耗为3g，容配比为1.2的情况下，2021年硅料需求为约54-61.2万吨，

31、而2021年全球主要多晶硅企业产量预计约为58.2万吨，供需处于紧平衡状态。硅片扩产快于硅料扩产，硅料价格持续高企，龙头企业大部分产能被硅片企业长单锁定。硅料环节技术壁垒高、扩产周期长，叠加去年年底光伏抢装潮影响，硅料库存低，供给有限。而需求端硅片环节大幅扩产，据不完全统计，预计2021年行业前6名硅片厂家总产能将达到314GW以上，远超硅料产能可供给范围。供需失衡推动硅料价格持续上涨，据PVInforlink报价统计，自2020年12月至2021年6月，硅料价格累计涨幅超150%，硅料行业单万吨净利润高达10-15亿元，大幅挤压下游各环节盈利水平。预期硅料技术取得重大突破、供给改善前，硅料盈

32、利仍将保持较大空间。同时供给紧缺推动了长单爆发，据北极星太阳能光伏网统计，截至2020年底，硅料5大巨头已签出86.73万吨硅料，折合到2021年约22.6-23.7万吨，占比高达2021年硅料总产能的40%。多晶硅制备环节资金密集、高载能、扩产周期长，行业集中度高。截至2020年，中国多晶硅环节CR5高达87.5%，5万吨级以上产能企业有5家，合计产能超过全球总产能的40%。多晶硅环节行业壁垒极高，难以有新进入者，同时现有小企业竞争力差，逐步被淘+汰，未来行业集中度有望进一步提升，伴随光伏行业下游环节需求旺盛，硅料龙头企业发展前景持续向好。 颗粒硅在质量、成本、应用方面优势渐显，有望成为下一

33、代硅料技术。目前多晶硅生产主要有两种技术：改良西门子法和硅烷流化床法。1）改良西门子法：产品纯度高、技术成熟，但是能耗高、前期投资高，成本降低潜力有限，产成品为棒状硅、块状硅，目前产能占全球单晶硅产能的95%。2）硅烷流化床法：耗能低、前期投资相对较少、生产流程短，降成本空间大，但产品杂质多、品质不稳定，产成品为颗粒硅。 在成本端，颗粒硅投资强度、电耗、人工成本更低；在使用端，颗粒硅填充性更好、利于连续直拉拉晶；在品质端，颗粒硅没有破碎时的杂质风险。未来随着颗粒硅氢气、金属杂质、含碳量等方面进一步优化，叠加下游使用颗粒硅的工艺提升，颗粒硅质量不稳定、杂质含量较高、安全性较低等问题将得到彻底解决

34、，有望成为下一代主流硅料。目前颗粒硅市占率不足3%，预计未来有望加速渗透。供给端和需求端都在加速布局，颗粒硅主推厂商保利协鑫规划新产能，硅片龙头隆基、中环、上机等加快试用进程。我们预计，随着颗粒硅技术的不断成熟，市场认可度会逐步提升，未来产能有望加速释放。三、 坚持创新驱动发展提升创新名城建设的全球影响力（一）建设综合性国家科学中心和科技产业创新中心坚持创新在现代化建设全局中的核心地位，持续推进创新驱动发展“121”战略，实施基础研究领航支撑、重大创新平台突破和关键核心技术攻坚“三大计划”，深入推进苏南国家自主创新示范区建设，成为国家科技自立自强不可或缺的重要力量，在全球创新网络中发挥重要节点

35、作用。1、实施基础研究领航支撑计划面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康，加快原始性引领性科技攻关，促进基础研究与应用研究融通发展，提升创新名城建设的源头创新供给能力。组织实施市级重大科技专项，支持开展重大科技基础和应用基础研究、前沿技术和战略性先导技术研究，加快实现重大原创成果突破。持续建设一批新型研究大学和高水平学科，鼓励在宁高校、科研院所和各类企业联合开展基础研究和应用基础研究，支持麒麟科技城联合中科院建设基础研究创新基地。建立企业、金融机构、社会资本等多渠道投入机制，逐年提高政府对基础研究和应用基础研究的投入比重。2、实施重大创新平台突破计划建设标志性重大

36、科技创新基地。推动网络通信与安全紫金山实验室建成国家实验室，围绕未来网络、普适通信、内生安全等领域，开展具有重大引领作用的跨学科、大协同科学研究。推动扬子江生态文明创新中心建成国家技术创新中心，聚焦科学问题、工程技术和生态产业化等领域，形成长江污染防治和生态保护修复技术的重要输出地。3、实施关键核心技术攻坚计划聚焦重点产业集群、产业链安全和民生保障，加快构建市场经济条件下关键核心技术攻关的新型机制。实施自主创新登峰行动，每年制定八大产业链关键技术攻关清单，增强前瞻技术储备，加快形成一批重大原始创新成果。确立企业在关键核心技术攻关中的主体地位，支持有条件的龙头企业联合高校、科研院所、新型研发机构

37、和行业上下游力量，组建体系化、任务型的创新联盟。建立健全部省市联合、军地协同等创新机制，综合运用“揭榜挂帅”、定向委托、招标等科技项目组织管理方式，提高技术创新的精准化程度和组织化水平。到2025年，产业链关键核心技术产品自主化率达到90%以上。（二）培育充满活力的科创森林实施科创森林成长计划，加强创新主体多元化培育，促进各类创新要素向企业集聚，建立全周期全要素支持体系，推动创新链和产业链有效对接。1、提升新型研发机构发展质效实施新型研发机构提质增效行动，强化新型研发机构“专业+研发+孵化”功能叠加，加速向技术源头和产业应用“双向拓展”。支持新型研发机构建设公共技术服务平台、工程化研究（试验）

38、平台和概念验证中心，加大新型研发机构孵化企业投资力度，增强孵化培育企业能力。引导领域相近的新型研发机构兼并重组，构建高效运作机制，推动建立现代企业制度，完善以研发投入、技术服务、高企孵化等为主要依据的新型研发机构绩效考核机制。支持高校、科研院所、社会资本参与新型研发机构建设，鼓励人才（团队）持有多数股份设立新型研发机构，鼓励对外股权融资，探索特殊股权结构。到2025年，培育40家有国际影响力的新型研发机构，累计引进孵化科技企业达到2万家。2、梯次培育科创企业矩阵促进各类创新要素向企业集聚，形成以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系。支持高新技术企业、创新型领军企业和科技型中小企

39、业与各类创新主体融通创新。3、激发“高、海、苏、军”双创主体活力全面提升在宁高校、科研院所创新创业能力。发挥大院大所优势和高端人才牵引作用，推动科教资源优势转化为服务地方经济社会发展的优势。建立在宁高校、科研院所科技成果转化基金和高校企业协同创新中心，鼓励校校、校所、校企间加强合作，支持高校、科研院所围绕优势细分领域建立特色化众创空间。深入实施“百校对接”计划，探索“校友经济”实施路径方式，推动相关产业化项目和人才回宁发展。（三）提升创新载体发展能级以强化创新活力和成效为目标，构筑多层次立体化创新空间，推动创新载体向市场化、专业化、精细化方向发展，形成创新的规模效应和集聚效应。（四）厚植人才发

40、展优势充分发挥人才第一资源作用，建设支撑创新名城高质量发展的优秀人才队伍，构筑与高质量发展相适应的人才治理体系，推动人才总量实现翻番。（五）完善创新生态系统建设深化科技体制综合改革试点，不断优化创新的制度性供给，全面提升创新创业服务能力，形成具有区域辐射带动力的创新创业环境。四、 “平价时代”临近、综合优势显著，光伏有望成为“碳中和”主力光伏产业链各环节技术不断升级换代，光电转换效率迅速提升，“提质降本”显著。光伏发展初期由于技术限制，投入成本高且光电转换效率低，导致度电成本过高，发展受限。过去10年间，由于改良西门子法不断进步、大尺寸硅片发展、电池技术更新、切割工艺进步，光伏产品生产成本不断

41、下降、光电转换效率大幅提升，在二者共同作用下度电成本显著下降，光伏正在迈入“平价时代”。根据国际可再生能源署（IRENA）发布的可再生能源发电成本2019，2010-2020年全球太阳能容量从40GW增加到760GW，增长了19倍，成本下降了85%，远高于风电成本降幅；从国内情况来看，光伏发电“平价上网”项目迅速增长，2020年全国有19省超过33GW光伏发电量纳入平价项目，较2019年的14.8GW有大幅度增长。全球减碳共识下，清洁能源发展空间广阔，而光伏在各类清洁能源中综合优势明显，有望成为“碳中和”主力。过去制约光伏发电大范围推广的主要因素是度电成本过高，伴随着光伏发电“平价上网”的逐步

42、实现，过去10年光伏度电成本从2010年的2.47元/度、下降至2020年的0.37元/度，下降幅度高达85%，成本制约因素逐步消失。光伏具有能量密度大、安全系数高、生态友好等特点，在综合考虑成本、安全性、生态影响、发电效率等因素后，相较于水电、核电等非化石能源，光伏比较优势明显，将成为未来清洁能源发展的中坚力量，未来几年光伏及光伏设备行业有望获得“井喷式”发展。五、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公

43、司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。六、 单晶炉：“行业增长+占比提升+大尺寸迭代”带来需求爆发单晶硅生长炉是在真空状态和惰性气体保护下，通过石墨电阻加热器将多晶硅原料加热熔化，然后用直拉法生长单晶的设备，简称“单晶炉”。高纯度多晶硅料在单晶炉中熔化后生长成的具有基本完整点阵结构的单晶硅，可用于制造半导体器件和太阳能电池等。单晶炉制造具有一定的技术壁垒、人才壁垒和品牌服务壁垒。“行业增长+占比提升+大尺寸迭代”三重逻辑推动单晶炉需求增长。光伏装机需求带动硅片需求迅速增长；单晶硅片高速发展，逐渐成为主流；大尺寸硅片“降本提效”显著，市场占比不断提升，与小尺寸长

44、晶设备不兼容。三方面的因素共同推动单晶炉需求增长。根据中国光伏行业协会统计，2020年中国硅片产量为161.3GW，同比增长19.7%；预计2021年全国硅片产量将达到181GW。硅片行业集中度高，前十大硅片生产企业均位居中国大陆，即中国硅片市场在一定程度可代表全球市场。硅片生产离不开长晶设备，硅片的扩产将带动长晶炉的需求增长。单晶产品相较多晶产品具有晶格缺陷更低，材料纯度更高，电学性能和机械性能更加优异等特点，从而具有更大的转换效率提升空间。目前单晶硅片占比已超过90%，成为主流硅片，单晶设备的需求随之增长。大尺寸时代为单晶炉设备带来增量空间。M2硅片外径为210mm，M6硅片外径为223m

45、m，传统的主流单晶炉热屏内径在270mm左右，拉制M6硅棒完全可行，且无须重大改造。而M12的硅片直径是295mm，无法兼容现有的单晶炉。因此受益于单晶硅片的产能扩张和大尺寸化趋势，行业对设备的采购需求有很大增量空间。目前产业链内单晶炉龙头企业均在积极布局大尺寸硅片设备扩产。如果未来210的市场需求较好，渗透率加快，将带来更多无法兼容210硅片的旧产能的更新需求，设备采购需求将进一步提升。2020-2021年单晶炉市场空间达217亿元：按照下游厂商规划，预计2020-2021年新增产能78GW、89GW，对光伏单晶炉（10MW/台）的需求分别为7800台、8900台。若考虑在未来硅片价格下行周

46、期中，可能影响到二线硅片厂商的投产力度和进度。我们分别建立3种场景进行分析：乐观预测为下游扩产超预期；中性预测为下游按计划扩产；悲观预测为下游扩产不及预期。若以2020-2021年内单晶扩产约170GW体量进行测算（中性测算：隆基75W、中环37GW、晶科19GW、晶澳19GW、上机近20GW等），单晶炉的市场空间约217亿元。叠加配套设备，设备投资额有望达282亿元左右。七、 光伏主产业链总结：竞争格局和供需状况决定价值分配综合来看，光伏主产业链各环节的价值分配主要由两大因素决定，竞争格局和供需状况。各个生产环节的行业特征决定了各个环节的行业集中度和竞争格局，竞争格局从总体上影响了各环节的盈

47、利能力；而供需变动使得各个环节的盈利能力呈现出短期的波动。因此，光伏主产业链投资机会中长期看竞争格局，中短期看供需状况。第五章 运营管理一、 公司经营宗旨凭借专业化、集约化的经营策略，发挥公司各方面的优势，创造良好的经济效益，为全体股东提供满意的经济回报。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化

48、资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、光伏材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、根据国家法律、法规和光伏材料行业有关政策，优化配置经营要素，组织实施重大投资活动，对投入产出效果负责，增强市场竞争力，促进区域内光伏材料行业持续、快速、健康发展。4、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，

49、强化内部管理，促进企业可持续发展。5、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。6、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 各部门职责及权限（一）销售部职责说明1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责

50、按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有

51、效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。（二）战略发展部主要职责1、围绕公司的经营目标，拟定项目发实施方案。2、负责市场信息的收集、整理和分析，定期编制信息分析报告，及时报送公司领导和相关部门；并对各部门信息的及时性和有效性进行考核。3、负责对产品供应商质量管理、技术、供应能力和财务评估情况进行汇总，编制供应商评估报告，拟定供应商合作方案和合作协议，组织签订供应商合作协议。4、负责对公司采购的产品进行询价，拟定产品采购方案，制定市场标准价格；拟定采购合同并报总经理审批

52、后，组织签订合同。5、负责起草产品销售合同，按财务部和总经理提出的修改意见修订合同，并通知销售部门执行合同。6、协助销售部门开展销售人员技能培训；协助销售部门对未及时收到的款项查找原因进行催款。7、负责客户服务标准的确定、实施规范、政策制定和修改，以及服务资源的统一规划和配置。8、协调处理各类投诉问题，并提出处理意见；并建立设诉处理档案，做到每一件投诉有记录，有处理结果，每月向公司上报投诉情况及处理结果。9、负责公司客户档案、销售合同、公司文件资料、营销类文件资料、价格表等的管理、归类、整理、建档和保管工作。（三）行政部主要职责1、负责公司运行、管理制度和流程的建立、完善和修订工作。2、根据公

53、司业务发展的需要，制定及优化公司的内部运行控制流程、方法及执行标准。3、依据公司管理需要，组织并执行内部运行控制工作，协助各部门规范业务流程及操作规程，降低管理风险。4、定期、不定期利用各种统计信息和其他方法（如经济活动分析、专题调查资料等）监督计划执行情况，并对计划完成情况进行考核。五、在选择产品供应商过程，定期不定期对商务部部门编制的供应商评估报告和供应商合作协议进行审查，并提出审查意见。5、负责监督检查公司运营、财务、人事等业务政策及流程的执行情况。6、负责平衡内部控制的要求与实际业务发展的冲突，其他与内部运行控制相关的工作。四、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规

54、和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按

55、持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：公司采取积极的现金方式分配利润，即公司当年度实现盈利，在依法提取法定公积金、盈余公积金后进行利润分配。（1）利

56、润分配原则公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展。利润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。（2）具体利润分配政策利润分配形式及间隔期：公司可以采取现金方式分配股利，公司优先采用现金方式分配利润，现金分配的比例不低于当年实现的可分配利润的10%。公司当年如实现盈利并有可供分配利润时，应每年度进行利润分配。董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。除非经董事会论证同意，且经独立董事发表独立意见、监事会决议通过，两次分红间隔时间原则上不少于六个月。现金分红的具体条件：公司在当年盈利且累计未分配利润为正，现金流满足公司正常生产经营和未来发展的前提下，最近三个会计年度内，公司以现金形式分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出具体现金分红政策：公司发展阶