金融市场基础知识1(考前冲刺)

1、1基金管理人由依法设立的（ ）担任。A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公司 D:基金管理公司2根据深圳证券交易所交易规则的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。A:30% B:20% C:40% D:10%3在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（ ）等交易步骤。A:审核认定 B:确认成交 C:市场定价 D:清算交收4下列关于股票基本特征的说法中，错误的是()。A:股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B:股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C:股票持有者可以通过出

2、售股票而转让其股东身份D:对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本5在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（ ）。A:表决意见 B:选举种类 C:选举票数 D:投票总数6.1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。A:深圳经济特区证券公司 B:上海证券有限责任公司 C:国泰君安证券股份有限公司 D:长城证券有限责任公司7. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。A:风险共担 B:收益共享 C:集合投资 D:分散风险8. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为(

3、)。A:独立型与非独立型 B:可分型与综合型 C:独立型与分离型 D:可分离型与非分离型9.基金管理人与托管人之间是（ ）的关系。A:相互依赖 B:相互促进 C:相互竞争 D:相互制衡10. 证券公司在从事自营业务中可以（ ）。A:内幕交易 B:操纵市场 C:出借账户 D:建立内部报告制度11. 基金一般反映的是()。A:债权债务关系 B:信托关系 C:借贷关系 D:所有权关系12. 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（ ）。A:所有交易的成交量加权平均价 B:最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） C:最后一小时所有交易的成交量加权平均价 D:收盘价通过集合

4、竞价的方式产生13. 下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。A:自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 B:自发行之日起10年内不得赎回 C:自发行之日起10年内具有1次赎回权 D:期限在15年以上14. 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。A:独立性 B:客观性 C:公正性 D:一致性15. 根据沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的l，且不得超过（ ）。A:1000股 :9999.9万股 C:9

5、99999500股 D:500股16. （ ）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A:登记日 B:成交日 C:清算日 D:交割日17. ()，国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，对存款准备金制度进一步作了法律规定。A:1948年12月 B:1983年9月 C:1984年12月 D:1986年1月18. （ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A:证券交易所 B:证券公司注册地中国证监会派出机构 C:集合资产管理计划的托管银行 D:中

6、国证券业协会19. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于（ ）。A:道德风险 B:管理能力风险 C:技术风险 D:市场风险20我国于2010年8月31日起实施的保险资金运用管理暂行办法规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是()。A:投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20% B:投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10% C:投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10% D:保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产21. 证券公司作

7、为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的()。A:证券承销业务 B:保荐业务 C:投资咨询业务 D:证券资产管理业务22. 上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A:以股票流通股数为权数，按简单平均法计算 B:以股票发行量为权数，按加权平均法计算 C:以股票发行量为权数，按简单平均法计算 D:以股票流通股数为权数，按加权平均法计算23股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（ ）。A:期限性 B:风险性 C:流动性 D:永久性24. 填写委托单的第一要点是填写()

8、。A:证券账号 B:交割日期 C:数量 D:品种25. 上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为（ ）。A:前开盘价 B:前结算价 C:前收盘价 D:前最高价26.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。A:30 B:35 C:55 D:8027. （ ）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。A:信用交易证券交收账户 B:客户信用交易担保证券账户 C:融券专用证券账户 D:融资专用资金账户28. 我国证券交易所的决策机构是（ ）。A:会员大会 B:理事会 C:专门委员会

9、 > D:总经理29. 中华人民共和国证券法规定，我国证券公司的组织形式为（ ）。A:私营合伙企业 B:私营独资企业 C:有限责任公司或股份有限公司 D:非法人组织形式30. 依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。A:流通国债与非流通国债 B:实物国债与货币国债 C:短期国债与中长期国债 D:实物债券与货币债券31. 为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托()。A:延迟成交 B:择日成交 C:无效 D:部分无效32. 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。A:委托订单的

10、数量 B:买卖证券的方向 C:委托价格限制 D:委托时效限制33. 按照我国企业会计准则和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是()。A:对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B:对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C:估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D:有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值34. 为防止期

11、货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的买入（卖出）委托（ ）。A:延迟成交 B:择日成交 C:无效 D:部分无效35. 下列属于证券市场上重要的中介机构的是()。A:会计师事务所 B:证券公司 C:资产评估事务所 D:投资咨询公司36. 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。A:免交流量使用费的相关信息 B:申报买卖指令及其他业务指令 C:获取证券交易即时行情 D:获取实时及盘后交易回报37. 可交换债券与可转换债券的相同之处是()。A:发行主体和偿债主体 B:适用的法规 C:发行要素

12、相似 D:所换股份的来源38. 下列属于银行间债券市场特征的是()。A:交易结算风险由交易双方自行承担 B:参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者C:具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 D:由交易所提供结算担保和承担交易结算风险39. 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（ ）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A:新股发行主承销商 B:新股发行者 C:新股上市公司所托付的商业银行 D:新股上市公司所聘请的会计师事务所40.目前在我国A股账户不可用于买卖（ ）。A:人民币普通股票 B:人民币特种股票 C:债券 D:上市基金、权证41.

13、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现()而平仓的。A:对冲 B:实物交割 C:现金交割 D:转手交易42. （ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A:信用交易资金交收账户 B:客户信用交易担保资金账户 C:融资专用资金账户 D:融券专用证券账户43. 投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素变动的趋势做出预测，这是衍生工具的（ ）所决定的。A:跨期性 B:杠杆性 C:风险性 D:投机性44. 中华人民共和国证券法规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。A:5

14、 B:3 C:10 D:245. 在证券投资基金的利润分配中，开放式基金的分红方式为（ ）。A:现金方式 B:分红再投资转换为基金份额 C:现金分红和分红再投资转换为基金份额 D:现金分红和股利分红46.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（ ）。A:赤字国债 B:特别债券 C:国家建设债券 D:重点建设债券47. 发行短期融资券，注册会议由（ ）名注册委员会委员参加。A:3 B:5 C:7 D:1048. 目前，我国金融市场实行的经营体制是（ ）。A:分业经营、分业管理 B:分业经营、混业管理 C:混业经营、分业管理 D:混业经营、混业管理49. 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条

15、件或其他原因，可以（ ）。A:停止股份转让 B:暂停上市交易 C:在STAQ市场交易 D:在NET市场交易50. 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）等机构投资者。A:企业 B:银行和非银行金融机构 C:个人 D:国外机构51. 证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。 .信托投资公司 .基金管理公司 .证券公司 .律师事务所A:. B:. C:. D:.52. 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为()。 .流通股 .非流通股 .普通股 .优先股A:. B:. C:. D:.53.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能

16、性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有()。.金融机构的资产负债比例及构成 .客户的财务状况和信用 .二级市场的发育程度 .已建立的融资渠道A:. B:. C:. D:.54. 根据深圳证券交易所规定，目前为会员设立的交易单元设定的业务权限包括（ ）。<br/>大宗交易<br/>协议转让<br/>获取实时及盘后交易回报<br/>融资融券交易A:. B:. C:. D:.55.下列关于我国混合资本债券特征的说法中，正确的是( )。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权 自发行之日起10年内不得赎回 自发行之日起10年内具有1次赎回权 期限在15年

17、以上A:. B:. C:. D:.56. 下列属于中国证券业协会自律管理职责的是( )。组织证券业从业人员水平考试 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识 组织开展证券业国际交流与合作 负责证券业从业人员资格考试、执业注册A:. B:. C:. D:.57. 下列属于国际资本流动的有()。.国际援助 .引进外资 .发行国债 .外汇买卖A:. B:. C:. D:.58. 我国发行的国际债券品种主要有（ ）。.政府债券 .金融债券 .可转换公司债券 .熊猫债券A:、 B:、 C:、 D:、59. 根据我国现行有关交易制度，下列（ ）可进行当日回转交易。.权证 .专项资产管理

18、计划收益权份额协议 .B股 .债券A:. B:. C:. D:.60. 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有（ ）。.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类).上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名A:. B:. C:. D:.61. 买断式回可选择的结算方式包括（ ）。.见款付券 .券款对付 .纯券过户 .见券付款A:. B:. C:. D:.62. 对基金投资进行限制的主要目的有（ ）。 .降低风险 .避

19、免基金操纵市场 .发挥基金引导市场的积极作用.增加基金资产的收益水平A:. B:. C:. D:.63. 证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括()。.证券账户、结算账户的设立和管理 .受发行人委托派发证券权益 .组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 .监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作A:. B:. C:. D:.64. 交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。 .被动投资的指数型基金 .独特的实物申购、赎回机制.独特的现金申购、赎回机制 .实行一级市场与二级市场并存的交易制度A:、 B:、 C:、 D:、65. 下列属于金融期货交易制度的是( )。 逐日盯市

20、制度 连续交易制度 限仓制度 保证金制度A:. B:. C:. D:.66. 回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为()。.国债回购交易 .债券回购交易 .质押式回购 .证券回购交易A:. B:. C:. D:.67. 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。.行业或产业竞争结构 .抗外部冲击的能力 .经济周期循环 .行业估值水平A:. B:. C:. D:.68. 金融期权的基本功能包括（）。 .套期保值 .投机 .套利 .价格转移A:、 B:、 C:、 D:、69. 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中包括（ ）。.前一交易日融资融券业务客户的

21、开户数量； .前一交易日市场融资融券交易总量信息；.前一交易日单只标的证券融资余额； .前一交易日单只标的证券融资买入额A:. B:. C:. D:.70. 交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法正确的是( )。 .一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出A:. B:. C:. D:.71. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为()。.息票累积债券 .附息债券 .贴现债券 .

22、实物债券A:. B:. C:. D:.72. 下列关于上证50指数的说法中，正确的是( )。上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性A:. B:. C:. D:.73. 期货市场的功能包括（ ）。.价格发现 .套现 .风险管理 .投机A:. B:. C:. >D:.7

23、4. 证券业指从事证券发行和交易服务的专门行业，中国证券业主要发挥着的作用包括()。.资源分配 .促进众多公司以重组方式发展壮大 .提供投资工具 .为投资者提供无差异的投资选择A:. B:. C:. D:.75. 普通股票股东行使资产收益权有一定的法律限制，其一般原则包括()。 .股份公司只能用留存收益支付红利 .红利的支付不能减少其注册资本 .红利的支付可以适当减少其注册资本<br/>.公司在无力偿债时不能支付红利A:. B:. C:. D:.76. LOF与ETF不同之处在于LOF()。 .不一定采用指数基金模式 .用现金进行申购和赎回.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

24、.不是主动管理型基金A:. B:. C:. D:.77. 证券买卖委托，从数量角度看，有()。 .市价委托 .限价委托 .整数委托 .零数委托A:. B:. C:. D:.78. 我国证券公司短期融资券()。.不属于金融债券 .在银行间债券市场发行 .以短期融资为目的 .约定在一定期限内还本付息A:. B:. C:. D:.79. 关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中正确的是（ ）。.清算是对应收、应付证券及价款的计算.清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移.交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移 .清算不发生财产的实际转移A:. B:. C:. D:.80.金融风险的特

25、征包括（ ）。.隐蔽性 .扩散性 .可管理性 .周期性A:. B:. C:. D:.81. 下列属于政府货币政策措施的有()。.改变存款准备金率 .调整税率 .选择性信用管制 .发行国债A:. B:. C:. D:.82. 公司的主要财务报表包括（ ）。.产品销售明细表 .资产负债表 .利润表 .现金流量表A:. B:. C:. D:.83. 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（ ）。证券交易决定了证券发行的规模 证券发行为证券交易提供了对象 证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行 证券发行是证券交易的前提A:. B:. C:. D:.84. 下列属于RQ

26、FII试点业务与QFII的主要区别的是()。.募集的投资资金是人民币而不是外汇 .RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 .投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 .在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理A:. B:. C:. D:.85. 证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括()。.相关股东（大）会决议 .借入次级债务合同 .合同当事人之间的关联关系说明.债权人净资产情况的说明材料A:. B:. C:. D:.86. 下列关于红筹股的说法中，正确的有()。.红筹股不属于外资股 .红筹股是指在中国境

27、外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票 .红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道 .红筹股属于境外上市外资股A:. B:. C:. D:.87. 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，包括下列（ ）。.承认交易所章程和业务规则 .其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验.依法设立且满2年 .代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚A:. B:. C:. D:.88. 以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法正确的是( )。 .国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法

28、人名义开立证券账户的机构投资者 .所有证券交易所的会员均可参与买断式回购.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定并向市场公布A:.<br/>B:.<br/>C:.<br/>D:.89. 承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方法有()。.场内不挂牌分销 .场内挂牌分销 .场外签订分销合同 .境外分销A:. B:. C:. D:.90下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（ ）。.管理证券公司一定区域内的证券营业部 .作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 .作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 .作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务A:. B:. C:. D:.91. 下列中属于影响债券利率因素的是（ ）。 .筹资者的资信 .债券票面金额 .