《新发展经济学》课件第八章工业化

1、2021-12-16第八章 工 业 化 2021-12-16第八章 工 业 化 v第一节 工业化与经济发展2021-12-16第八章 工 业 化 一、工业化对经济发展的推动作用 v工业化是现代经济社会中生产技术革命引起的一种经济转变过程，在这种转变过程中，一个传统农业（除手工业外）的经济社会急骤演变成为一个现代工业占据统治地位的社会，现代工业生产方式成为占统治地位的生产方式，伴随而来的是市场结构、银行制度、生活方式等的一系列革命性变革。 2021-12-16第八章 工 业 化 v长期以来，不少人一直将工业化视为经济发展的同义词。的确，工业化在一系列方面推动了国民经济的发展。 v工业化对于经济发

2、展是重要的。根据大多数国家经济发展的经验来看，都曾经历了工业化这一社会、政治、经济剧烈变动的历史阶段。因而，对于发展中国家来说，工业化似乎成为经济发展的必由之路。但我们必须看到，工业化和发达、富裕并不存在必然联系。 2021-12-16第八章 工 业 化 二、强迫推进工业化的后果 v强调发展工业本身，对于大多数发展中国家并无错误，但是，过分强调工业化，则使事情走向其反面。 v政府为了尽快实现工业化，往往将经济资源优先配置于工业部门，而置农业部门于不顾。 v在这种工业化中，政府必然广泛地运用其政治力量推进工业化的进程。 v牺牲农业强迫推行工业化，还会产生更为严重的后果，即农业生产落后造成粮食短缺

3、，引起工业化停滞不前。 2021-12-16第八章 工 业 化 v因为发展中国家一般都是农业生产占主导地位的国家，只要有足够的资源运用于农业生产，粮食通常都能自给自足，因而假如在工业化程度等于零的情况下，最低食物需求曲线通常会低于生产可能性边界。 v工业化超过这一限度，农产品（食物）成为短缺之物，社会就会出现饥荒。 v因此，对于发展中国家来说，减缓最低食物需求量上升，是推进工业化的重要保证。 2021-12-16第八章 工 业 化 三、两难处境:农业与工业能否并重发展 v发达国家工业化成功的原因在于:（1）发达国家是在世界大多数国家处于农业文明阶段时，率先走向工业化的，这就使其工业产品能够很容

4、易地打开国际市场，出口到各农业国家;（2）最早发展工业的国家，处于全球性农业文明的包围中，自然不怕出现粮食危机，它们可以以其特有的工业品出口换取粮食。 2021-12-16第八章 工 业 化 v对发展中国家来说，困难首先在于其工业化是步发达国家后尘而开始的。 v因而，发展中国家工业化成功的道路有两条。第一条道路是:解决人口问题 和压低国内消费水平，尽量将资源转用于生产用途;第二条道路是:将其产品成功地推向世界市场，换取外汇以进口必需的农产品和先进的机器设备和技术。如果既不能做到第一个方面，又不能走第二条道路，则农业与工业并重发展，只能是一厢情愿的乌托邦空想。 2021-12-16第八章 工 业

5、 化 v刘易斯认为，绝大多数发展中国家的经济已经由传统的单一农业经济发展演变为农业部门与现代工业部门并存的二元结构经济，这种二元结构经济有下列特征: （1）经济中存在着两个部门:传统的占优势地位的农业部门和现代的发达的工业部门。 （2）农业部门是以传统的自给自足型农业为主体的产业，大量使用的是土地等非再生性资源，其规模不可能随着人口增长而持续扩大。 2021-12-16第八章 工 业 化 （3）工业部门是以现代工业为主体的产业部门，大量使用厂房、设备等资 源，其规模随着生产的发展和资本的积累不断扩大，其速度可以远远超过人口的增长。 （4）在传统农业部门中，劳动力供给是无限的，即劳动供给弹性是无

6、穷大的，大部分发展中国家的农业部门都存在大量可供利用的劳动力。 （5）农业部门的工资与劳动的边际生产力无关，而是由维持生存的“制度工资”原则决定的，因而工资始终高于农业劳动边际生产力。 2021-12-16第八章 工 业 化 v刘易斯模型的中心含义是:现代工业部门的资本积累引起了工业部门的扩 张，工业部门的扩张引起工业部门劳动就业需求量扩大，从而吸引剩余劳动力从 农业部门向工业部门转移。 v刘易斯模型告诉我们，工业化和经济发展的进程，取决于工业部门的劳动边际生产力提高的幅度。 v刘易斯模型简明扼要地概括了工业化和经济发展的过程，并大体符合发达国 家经济发展的历史经验。但是，这一模型在前提假定和

7、理论上也存在一系列的缺陷。 2021-12-16第八章 工 业 化 v许多发展经济学家（如托达罗、费景汉）注意到，发展中国家经济深陷于二元结构状态，剩余劳动力不但在农业部门存在，而且在城市也同样存在，城市的剩余劳动力必须在工业部门内吸收，这对劳动力由农业向工业的转移过程起了阻滞作用。 v费景汉和拉尼斯认为，经济发展是否完成的标志在于工业化程度和劳动力在工农两部门的再分配程度。成功发展的标准就在于工业劳动增长率超过人口增长率。 2021-12-16第八章 工 业 化 一、工业结构的含义及其演进过程 （一）工业产业结构的含义 v工业产业结构可以理解为各工业产业在生产中所占比重及其结合的状态。划分工

8、业结构可以从不同角度进行。最常见的划分方法有: （1）按产品的最终使用方向划分，可将工业分为生产资料工业和消费资料工业两大部门。 （2）按行业部门划分，可划分为制造业、采掘业和矿业等部门，其中最主要的是制造业部门。2021-12-16第八章 工 业 化 （二）工业产业结构演进的一般过程 v工业产业结构演进的一般过程区分为下列几个阶段: （1）同农业关系密切的以轻工业为中心的消费资料发展阶段。 （2）以重工业为中心的发展阶段。 （3）工业结构的“高加工度化”，即工业结构表现为以原材料工业为中心的 发展阶段向再次加工、组装工业为中心的发展阶段演进。 （4）工业结构向集约化发展的阶段。 2021-1

9、2-16第八章 工 业 化 v如果从工业化发展过程的资源结构角度看，整个工业化过程可以区分为: （1）劳动密集型工业为主的阶段;（2）资本密集型工业为主导部门的阶段; （3）技 术密集型工业为主导部门的阶段。 2021-12-16第八章 工 业 化 二、工业产业结构成长不同阶段的主导产业 v工业发展的每一个阶段都存在着不同的主导部门。这种主导部门的特征，首先是其本身具有高增长率，其次是通过前向和后向联系，能够带动其他工业部门的增长。 v当然，主导部门不是孤立的单一部门，而是一个主导部门同它有联系的若干部门一起构成一个主导部门的综合体系。 2021-12-16第八章 工 业 化 v罗斯托认为在经

10、济发展的各个阶段出现的五种主导部门综合体系是:（1）“起飞”准备阶段的主导部门体系，主要是饮 食、烟草、建筑材料等工业部门;（2）非耐用消费品制造业综合体系，其中最重要的是纺织工业;（3）重型工业和制造业综合体系，如钢铁、煤炭、电力、通用 机械等工业部门;（4）汽车工业综合体系;（5）生活质量部门综合体系，主要是服务业、建筑业。 2021-12-16第八章 工 业 化 v罗斯托认为这五种主导部门综合体系反映了成长阶段由低级向高级发展中的主导部门变换的序列。 v对于罗斯托的成长阶段与主导产业理论，前四种主导部门在工业化的不同阶 段确实存在，都对工业化的发展起过带头作用。我们应看到，罗斯托的主导产

11、业理论是根据其经济成长阶段的划分而来的，有其固有的局限性。在追求生活质量 阶段，固然第三产业有巨大发展，但整个社会前进的动力是来自新技术革命。罗斯托恰恰是忽视了高技术产业发展的主导作用，因而其理论是错误的。2021-12-16第八章 工 业 化 三、工业结构的重工业化霍夫曼定理 v德国经济学家霍夫曼对工业化过程中的工业结构演变规律进行了独创性分 析。他在1931年出版工业化的阶段和类型一书中，根据约20个国家的时间 序列数据，分析了制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系的变动规 律。霍夫曼的结论是:在工业化发展过程中，消费资料工业的发展与资本资料工 业的发展所构成的比例关系呈逐渐下降的趋

12、势，这一趋势反映了工业化结构趋向 于“重工业化”的发展趋势。这一结构变动趋势是通过两大部门的净产值之比的 变化来表现的，这一比例即为“霍夫曼比例”。“霍夫曼比例”随着工业化的发展 不断下降，这一规律被称为“霍夫曼定理”。 2021-12-16第八章 工 业 化 v霍夫曼还根据消费资料工业同资本资料工业产值之比的变化趋势，把工业化过程分为四个阶段:（1）第一阶段，霍夫曼比例为5（1），这一阶段的消费工业生产在制造业中占统治地位，资本资料工业很不发达;（2）第二阶段，霍夫曼 比例为2.5（1），这一阶段，资本资料工业发展较快，但其规模仍比消费工业规模小得多;（3）第三阶段，霍夫曼比例为1（0.5）

13、，此时两大部类的规模旗鼓相当;（4）第四阶段，霍夫曼比例小于1，此时资本资料工业的规模大于消费资料工业规模。 2021-12-16第八章 工 业 化 v霍夫曼定理揭示了工业化发展结构演变中两大部类的比重变化，揭示了工业化发展以消费工业为起点，向重工业化方面发展的趋势。 v梅泽尔斯认为，霍夫曼没有考虑工业发展过程中的产业之间生产率的差异，因而仅仅根据霍夫曼比例是无法说明工业化水平的。 v库兹涅茨干脆否认霍夫曼定理的存在。他宣称:“在美国的经济发展过程中， 看不出存在什么霍夫曼定理。” v日本经济学家盐野合佑的分析完善和发展了霍夫曼定理。 2021-12-16第八章 工 业 化 一、平衡增长的大推

14、进发展战略 （一）平衡增长的基本含义 v平衡增长是最早提出的工业化发展战略理论。早在1953年，罗森斯坦罗 丹发表东欧及东南欧工业化问题一文，提出了“大推进”的平衡增长工业化 战略。其后，纳克斯、席托夫斯基、刘易斯等又对其理论进行了发展。 v平衡增长论者认为，为了实现工业化，摆脱发展的“低水平均衡陷阱”，必须对范围广大的各种工业，同步地平衡地投入资本，并且投资的规模必须足够大，从而使各部门和各企业得到平衡增长。 2021-12-16第八章 工 业 化 （二）平衡增长论的要点 （1）强调需求的重要性 （2）强调资本供给足够大的规模对于工业化的重要性。 （3）储蓄的供给也具有不可分性。 2021-

15、12-16第八章 工 业 化 （三）平衡增长论的工业化方案 v平衡增长论者设计了三种工业化方案: 第一种方案:消费品工业（轻工业）的大规模全面投资。 第二种方案:包括基础设施部门和消费部门在内的平衡增长方案。 第三种方案:大推进方案。 2021-12-16第八章 工 业 化 （四）对平衡增长理论的评价 v如何看待平衡增长理论呢?该理论固然强调了部门比例关系对发展的竞 性，但存在着一系列缺点。 （1）平衡增长论过分夸大了资本对工业化和经济发展的重要性。 （2）平衡增长论的论点理由并不充分。 （3）平衡增长理论的应用，需要具备大量的资源，各部门齐头并进的发展所需要的各种资源恰恰是发展中国家所缺乏的

16、。 2021-12-16第八章 工 业 化 二、不平衡的工业化战略 v平衡增长理论遭到以赫希曼为首的不平衡增长战略论者的批评和反驳。赫希曼在1958年出版的经济发展战略一书，系统地批判了平衡增长论，提出了不平衡发展战略。 （一）不平衡发展战略的基本理论 v赫希曼指出:经济发展实际上是循着由主导部门的发展带动其他部门的发展，由一个企业的发展引发另一个企业的发展方式进行的。2021-12-16第八章 工 业 化 v赫希曼为了论证非平衡增长的可行，把社会生产区分为两大部门: 社会固定资本生产部门（即社会分摊资本部门）和直接生产部门。 他认为，无论是将投资倾斜于社会固定资本部门还是倾斜于直接生产部门，

17、都同样能够使经济得以发展。 2021-12-16第八章 工 业 化 （二）两种发展顺序 v赫希曼认为，发展中国家真正缺乏的不是资源本身，而是利用资源的能力，因而假定:（1）社会固定资本与直接生产活动不能同时一齐扩充;（2）可以导致最大的诱发其他经济活动的发展顺序应优先采用。 v可以看到两种发展顺序:一种是由增加社会固定资本的供给开始，另一种是 由扩充直接生产活动开始。第一种发展顺序为社会固定资本的超前发展模式，而后一种则为社会固定资本的短缺发展模式。 2021-12-16第八章 工 业 化 （三）确定主导部门的基准 v不平衡发展战略决定了必须选择投资的最佳主导部门和项目。那么究竟把投资优先投向哪些部门和项目呢?发展经济学家对此问题的研究形成了确立主导部 门的多