签证变更的管理办法(草案)

1、工程变更、签证管理实施细则（草案）第一章 总 则第一条 为加强对集团工程建设项目全过程监督管理，规范工程建设中的工程变更、签证行为，合理有效控制工程投资规模，根据中华人民共和国招标投标法、建设工程价款结算暂行办法等相关法律、规定，结合集团实际情况，制订本实施细则。第二条 根据中华人民共和国招标投标法规定，必须进行施工招标的工程，原则上应实行无工程变更的管理制度，可变可不变的项目不办理变更，但发生特殊情况时，由于非施工单位原因造成的工程内容及工程量的增减，可以办理工程变更。第三条 项目建设管理过程中涉及的工程变更、签证必须根据本实施细则规定的原则和程序办理相关手续，并在招标文件及合同条款中明确写

2、明执行本实施细则。第四条 工程变更、签证必须遵循合法性、真实性、科学性、全面性和时效性的原则，应规范管理，严禁通过工程变更、签证扩大建设规模、增加建设内容、提高建设标准,使工程造价得到有效控制。第五条 在工程建设过程中，需要变更设计图纸和增减工程项目，应在确保工程技术标准、质量标准和安全保障保持不变的情况下变更，并需按程序审批和签证。第六条 集团经营发展部、计划财务部、纪检监察室（审计部）等相关职能部门按有关规定对工程变更、签证活动履行监督职责。第二章 工程变更第七条 工程变更是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序，根据工程需要，对招标文件中的原设计或施工方案进行的在材料、工艺、功能、功

3、效、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等任一方面的改变。工程变更包括设计变更和其他变更。第八条 设计变更是指在工程实施过程中，因工程项目自身的性质和特点，或因设计文件深度不够，或因政策法规调整，或因不可预见因素与环境情况变化，需要变更原有设计文件时，由设计单位充分论证后，对工程项目标准、功能、材料、工艺、质量、构造、尺寸、指标及数量等做出修改或补充设计文件的行为。第九条 设计变更的程序（一） 设计变更的提出施工期间业主（代建）、监理、勘察设计、施工等单位均可提出设计变更，在工程变更事项发生前应先填写设计变更申请表，包括以下主要内容：1、变更的原因或依据；2、变更的内容及范围；3、变更引起的工程

4、量及投资估算的计算资料；4、变更对工期等相关工作的影响；5、必要的现场图片资料等。（二）设计变更的程序设计变更申请提出后，监理单位根据变更可能影响合同工期、质量、进度、造价等要素进行综合审查，提出书面变更审查意见交代建单位，由代建单位组织业主、监理、施工、设计等单位共同研究同意后，形成会议纪要，交由原设计单位出具设计变更，监理单位对设计变更进行核实并经业主、代建共同签署后下发工程设计变更文件，由施工单位组织实施。（三）设计变更的执行施工单位必须严格按设计变更后施工图要求组织施工，不得随意更改，设计变更通知书作为工程结算的依据。第十条 工程变更的管理流程 （一）工程经济签证由工程部与合约部共同办

5、理。工程部负责鉴定事件的真实性，并计量；合约部负责鉴定发生事件的合同风险分属,并配合计量； （二）工程变更必须经四方(工程承包商、施工监理方、跟踪审计方、发包方)签字盖章认可，其中甲方署名人必须是合同约定的甲方代表(工程师)。 （三）工程部变更指令发生后七日内，由承包人提出工程变更联系单，合约部组织跟踪审计单位完成对工程变更金额的内部审核。 （四）工程变更联系单需合同约定的甲方代表(工程师)签署后加盖基建办公章；原件(至少一份)由基建办保管。 第十一条 工程变更的审批权限（一）单项工程变动比例低于5%且变动金额低于20万元的，由基建管理部门初审，计划财务部复审，分管领导审核，报总经理审批； （

6、二）单项工程变动比例高于5%低于10%且变动金额高于20万元低于30万元的，上述流程审批完成后，报董事长审批； （三）单项工程变动比例高于10%且变动金额高于30万元的，上述流程审批完成后，由集团办公会审批。 第三章 工程签证 第十二条 工程经济签证是指在工程施工过程中实际发生,因一方实际违约对合同履约另一方造成经济损失的经济补偿现场证明文件；以及为配合工程现场管理需要、超出合同范围并由发包人现场代表安排的零星工作。它包括对工程承包商进行经济补偿的工程经济签证(工程经济索赔文件)和对工程承包商进行经济惩罚的工程经济签证(工程经济反索赔文件)。 第十三条 工程签证管理流程 （一）工程经济签证由工

7、程部与合约部共同办理。工程部负责鉴定事件的真实性，并计量；合约部负责鉴定发生事件的合同风险分属,并配合计量； （二）签证必须经四方(工程承包商、施工监理方、跟踪审计方、发包方)签字盖章认可，其中甲方署名人必须是合同约定的甲方代表(工程师)； （三）事件发生后五日内，完成对签证事件确认手续，并完成签证金额的内部审核； （四）工程签证需合同约定的甲方代表(工程师)签署后加盖基建办公章；原件(至少一份)由基建办保管。 第十四条 工程签证的审批权限 1、单项工程签证总金额低于20元以内的，由基建管理部门初审，计划财务部复审，分管领导审核，报总经理审批； 2、单项工程签证总金额高于20万元低于30万元的

8、，上述流程审批完成后，报董事长审批；3、单项工程签证总金额在30万元以上的，上述流程审批完成后，由集团办公会审批。第十五条 现场签证必须用电脑打印（格式按基建管理部门发布的统一格式执行），需要建设、监理、施工单位三方在工程承包合同中约定的代表或授权委托人共同签字并加盖公章印鉴才能生效。 第十六条 施工员作为现场签证第一责任人，必须保证签证的真实性、数据的准确性，填写规范，不得随意涂抹，有涂抹现象一律作废。第十七条 现场签证内容应详实准确，应写清工程名称、合同编号、子目名称、施工图号、编号、时间、地点、原因等，绘制施工简图，必要的施工方案和技术措施、注明消耗量和设备型号，运输的要注明起

9、点、终点及运距等。    第十八条 特殊情况下不能绘制简图的，由现场施工人员监督，按实际发生签工程量，但必须保证数据的真实性、准确性，涉及到的数额签证必须大写。   第十九条 针对隐蔽工程签证和实效性强的技术措施签证，基建管理部门要完善签证资料，及时拍摄并保留对现场施工部位施工前、后的影像资料，必要时应对签证的质量及施工环境进行现场查证。第二十条 签证应及时办理，工程竣工后补办的签证无效。业主、监理、施工方代表应把发生的现场签证及时记入当天日志，并做到“随做随签，一项一签、一项一单”，并及时送至基建管理部门备案。 第二十一条

10、 禁止以签证的形式违规签订原合同或施工图纸中已有的工作内容，以免造成重复计算。第二十二条 施工单位施工过程中由于自己操作不当造成的超出施工图纸工作量，不得以签证的形式计算索赔。第二十三条 业主方代表应坚持“守法、诚信、公正、科学”的准则，对签证的内容的“真实性”、“合法性”、“规范性”、“一致性”进行逐一审核，发现问题及时更正，做到事前控制。 第二十四条 生效后的变更、签证由基建管理部门统一编号、存档，并报送相关单位。    第二十五条 合同规定不应计取的禁止签证。    第二十六条 设计变更、现场签证必须在签字生效后三日内返到预算组，否则预算组不与结算。   &