CAC的核查记录表HACCP

1、核查记录表首页）受审核方名称：总页数：审核组长签字：填写要求：1、 如某过程/活动涉及多个认证标准条款，请以Q标识GB/T19001,以E标识GB/T24001，以S标识 GB/T28001，以F标识 GB/T22000、以H标识HACCP以M标识绿色市场，以 K标识IS09001+KBA2、可在每个部门 /过程的检查表第 1 页上注明受审核部门 /过程、审核员（应由本人签名）、陪同人员和 审核日期。审核记录真实，不得伪造作假；3、审核记录必须覆盖审核计划的安排，具有可追溯的细节，有抽样的样本；审核计划中的调整在审核记 录中应有体现；4、审核中与受审核方沟通也需作记录；5、在判定一栏，符合不作

2、标记，不符合用“X”标记，难以确定用“？”标记；核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CACHACCP食品安全方针、目标的适宜性有无制疋：有无体系及其适宜不适宜应用准则11-12条款管理评审输入评审项目： 目标达成情况时间：主持：审核结果（内外部）符合不符合GMF执行情况符合不符合SSOF执行情况符合不符合HACC执行情况符合不符合支持性程序执行情况符合不符合核查记录表受审核部门/过程：日期：第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则11-12条

3、款)资源配置情况符合不符合上次管理评审决议事项事项跟踪符合不符合输出改进决议：符合不符合有无对体系进行评价符合不符合改进措施的情况符合不符合核查记录表第 页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则11-12条款jHACCF内部审核内审时间：内审员是否经相应培训：内审计划符合不符合内审安排的独立性：符合不符合是否复盖CAC通则的4-10条款符合不符合和CAC准则的1-12条款：符合不符合是否包括GMP符合不符合是否包括SSOP符合不符合是否包括HACC计划：符合不符合是否包括HACC计划的支持性文件 要求：符合不符合核

4、查记录情况：符合不符合提出几个不符合项：个,其中严重：一般：是否针对不符合项进行原因分析：符合不符合采取纠正措施：符合不符合跟踪验证：时间：符合不符合内部审核报告： 是否对体系进行评价：符合不符合对上次审核不符合项纠正措施 的效果验证情况符合不符合核查记录表第 页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则11-12条款）法律法规的识别及在相关文件 中落实情况：守法情况确认资质证明：营业执照卫生许可证出口卫生注册证需否：是 否已过期：符合不符合重大安全事故与投诉：无有违法受处罚情况：无有CACHACCP)体系及其验证程序

5、执行情况应用准则工工艺流程的验证：无有，符合 不符合11条款体系运行（一年）来工艺流程变化：则期体系运行（一年）来是否对各CCP有无进行验证：有无进;行验证：符合不符合核查记录表第 页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则11条款产品验证一年来产品验证情况：有无核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAC食品 卫生通则4条款厂房远离环境遭污染的场所及有严 重食品污染性的工业活动区；远离易受洪水威胁的地方；远离易受害虫侵扰的地方；有效消除固体或液体废弃

6、物的 地方。车间和设备食品加工生产中或工序间的交 叉污染墙壁表面、隔板和地面采用不 渗、无毒材料建造地面是否有排水坡度天花板和咼架固定结构积尘、水 珠凝结及碎物脱落；窗户纱窗门密封情况直接与食物接触的表面是否米 用光滑、无吸附性材料制成，而且 在正常操作的条件下，对食品、清 洁剂、消毒剂无污染与食品接触的设备和容器用无 毒材料制成，保证可进行充分的清 理、消毒及养护具有完善的排水和废物处理系 统和设施.盛装废弃物或不可食用容器具 有特殊的标识车间通风情况符合不符合符合不符合 符合不符合 符合不符合符合不符合墙壁瓷砖不锈钢铝合金墙裙防护咼度： 符合不符合 符合不符合符合不符合 符合不符合 符合不

7、符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CA食品 卫生通则通风系统的设计和安装能避免 空气从受污染区流向清洁区。符合不符合4条款照明灯具装有防护罩符合不符合光线照度符合不符合贮藏设施符合不符合冷库符合不符合原辅料仓库符合不符合成品仓库符合不符合化学品或危险品仓库符合不符合可进行充分地养护和清洁；符合不符合避免害虫侵入和隐匿；符合不符合保证食品在贮藏期间能够得到符合不符合有效地保护，免受污染；创造一种能尽量减少食品变质符合不符合的环境；环境卫生的定期消毒、检查符合不符合废水排放符合不符合废

8、物及垃圾场符合不符合CAC食品生产控制符合不符合卫生通则食品安全至关重要的所有环节5条款实施有效的控制程序符合不符合监测控制程序，以保证其有效性的连续性；b核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAC食品与食品安全有关的温度和时间符合不符合卫生通则的控制情况5条款有无控制微生物交叉感染符合不符合原料、未加工食品与即食食品有效 地分离；加工区域的进入加以限制和控符合不符合制有无防止食品受其他异物诸 如玻璃或机器上的金属碎块、灰 尘、有害烟气和有害化学物质等污 染的控制要求及控制符合不符合与与食品安全有关的外购材料 是否进行供方的有

9、效选择及控制符合不符合包装材料的控制 供方合格证符合不符合进料检验符合不符合贮藏管理符合不符合使用前消毒措施符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAC食品 卫生通则5条款加工用水及供水系统有无自备水源：若有是否有清洗消毒程序自来水有无 有无井水加工用水每半年一次送外检测有无时间：检测机构：检测项目：项合格否每个月企业自检项目：记录：符合不符合余氯检测：符合不符合使用冰和水蒸汽卫生情况：符合不符合食品卫生监控人员、意识和能力符合不符合养护和卫生是否制定对设备、工器具、容器、是否包括清洗消毒的对象、方法CAC食品卫生诵则

10、操作台等的清洗消毒程序消毒液浓度、频率、监测6条款执行情况：符合不符合记录核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAC食品 卫生通则6条款生产流程的卫生监控（涂沫试验） 监测点：频率：监测对象（菌）：记录：符合不符合害虫的控制防止进入使用杀虫剂 防蝇虫设施 鼠笼布置及火鼠情况废料的管理 是否及时清理出车间符合不符合是否当日清理出厂符合不符合CAC食品 卫生通则7条款个人及卫生间卫生个人的健康检查及管理抽查加工人5-8人、检验人员1-2 人、管理人员1-2人健康证及卫生 知识培训情况核查记录表第 页，共页受审核部门/过程：日期：审

11、核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAC食品更衣室设施符合不符合卫生通则工作服、帽、鞋符合不符合7条款工作服、帽清洗符合不符合更衣柜符合不符合更衣室消毒 洗手消毒设施符合不符合个人进车间前、去卫生间后、处符合不符合理任何被污染的材料后、换工序操 作时的手、鞋清洗消毒情况符合不符合人员是否按程序进行洗手与消毒符合不符合个人行为卫生工作服是否卫生、穿戴是否正确、 人员是否化妆、头发是否外露、手 指甲是否修剪，个人卫生是否清 洁、有无外伤、是否有患病等；符合不符合参观者或外来人员卫生符合不符合CAC食品 卫生通则运输卫生符合不符合8条款运输工具使用和养护符合不符合核查记录表第 页

12、，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则 1条款CACHACCP体系及其 应用准则 2条款CACHACCP体系及其 应用准则 3条款CACHACCP体系及其 应用准则 4条款CAHACCP体系及其 应用准则 5条款'组成HACC小组明确小组的职责和权限由各部门及各专业人员组成并 具备相应的产品专业知识和经验成员经最高管理批准接受过HACC有关的培训产品描述针对HACC计划内的产品进行全 面描述全面描述包括以下相关安全信 息：组成成分、理化特性、包装方 式、保质期、销售对象、储存运输 ，条件、销售方法、食用说

13、明等识别和拟定用途 HACC计划内的产品用途予以识 别,并在文件中加以规定消费者对产品的使用说明特疋情况下,考虑勿受伤害人群制作加工流程图加工流程图由HACC小组制作>加工流程图包括所有操作步骤 给定操作的前后步骤应予以考虑流程图现场确认 HACC小组应通过现场确认操作 过程是否与工艺流程一致符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括产品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则 6条款CACHACCP体系及其 应用准则

14、 7条款CACHACCP体系及其 应用准则 8条款'危害分析是否包括每个步骤危害分析是否包括生物的、化学 的、物理的危害是否充分考虑危害的显著性是否考虑采取的控制措施)确定关键控制点是否符合判定树所确定的CCP是否符合，有无遣 漏)建立各关键限值 CL值是否保证其有效 CL值制定是否有依据必要时是否建立操作限值符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合，包括产品：符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注第的:SS0P1与食品或食品接触表面的水（冰） 安全：用水的执行标准：GB

15、5749-2006符合不符合用水为：城市自来水是否自备用水：水井数量： 水井深度：米符合不符合水井周围60米内无污水池、粪池等污染源，水的贮存方式：水塔贮水符合不符合罐其他水的消毒处理方式：加氯处理符合不符合臭氧处理紫外线消毒绘制有给水和排水网络图：符合不符合不同管道之间没有交叉符合不符合给水管道不留死水区符合不符合水管出口等处安装有止回阀符合不符合车间地面比厂区的地面水平略高，有一定的坡度清洗与消毒用水不直接流到地符合不符合面，以防止地面的污水飞溅地沟：表面光滑，不渗水的材料符合不符合铺,砌，无凸凹不平和裂缝，有一定的斜丿度，沟底为圆形，有可开启的防护¥子便于日常的清洁，地沟能防固

16、 核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注形物的进入，篦子的材料易于清 洗，不生锈。排水口的流向：从清洁区到非清洁 区。排水与外界接口：有金属网罩、防 蚊蝇和昆虫，可防异味。水管出水口有编号：水管是否有放到地上的情况：记录：符合不符合符合不符合 符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAC食品卫生通则10条款CAC食品 卫生通则9条款培训是否制定培训程序培训计划执行情况及培训记录回顾性培训要求和情况产品信息、标识和可追溯性产品标识和可追

17、溯性、产品使用 说明符合不符合符合不符合符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注检验室/实验室情况有无制定实验室手册/规程 内容是否包括机构设置、职责： 人员要求适宜否、能力是否符合： 检测依据方法：设备适宜情况：设施和环境条件适宜否：取样方法：测试和样品的处置：测试和校准的分包：对分包方的资格考核记录的控制：保存期限：实验室实验试剂的管理、标准溶 液配制：双人标定：标识、储存、有效期、废液管理、 有毒有害品管理：平行性实验和比对实验要求：有无 是否 符合不符合 符合不符合符合不符合 符合不符合 符合不符合标识

18、：符合不符合留样记录：符合不符合保存期限：符合 不符合符合不符合 符合不符合年是否执行GB8170数据修约 有无 记录符合不符合 符合不符合符合不符合核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注检验室/实验室情况检测能力是否满足规定的需要：检测人员的资格、能力、评定与培训：检测人员对文件、标准操作程序的 熟悉程度：是符合符合否不符合不符合观察工作状态、是否按规范进行操 作；是否能保证分析结果的可信 性：是否检测方法与检验标准的有效性：符合不符合原始记录检验记录等各种记录，以 及各种文件的保管、使用、和修改 是否规范，易于检索：是否化验

19、室设备与资源是否充足，设备 的保养、使用与维护、检定和标识 是否规范：是否化学药品、培养基、试剂等的标识、 贮存、废弃是否符合要求：是否核查记录表第 页，共页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注SS0P2f食品接触表面的清洁度： 设备与工器具的材质：耐腐蚀、不生锈、表面光滑、易于 清洗、无毒的材料，无竹、木、棉、 麻的材质，便于安装、维护和清洁。 设备制作的精细，表面无积水和污 物。核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则6-10条款)核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则6-10条款)核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则6-10条款)核查记录表第 页，共 页受审核部门/过程：日期：审核员：陪同人员：过程/标准 条款检查 内容审核记录备注CAHACCP体系及其 应用准则6-10条款)核查记录表第 页，共 页受审核部